Basc2012

World BASC Organization
Business Alliance for Secure Commerce (BASC)
NORMA BASC
Contiene Criterios Mínimos de
Seguridad C-TPAT
Versión: 04-2012
Aprobado: Julio 16 de 2012
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TABLA DE CONTENIDO
0. INTRODUCCIÓN.....................................................................................................................3
0.1. Prólogo................................................................................................................................3
0.2. Justificación .......................................................................................................................4
1. OBJETO ALCANCE APLICACIÓN Y EXCLUSIONES.........................................................5
1.1. Objeto y Alcance................................................................................................................5
1.2. Para Usar Esta Norma .......................................................................................................5
1.3. Aplicación ...........................................................................................................................6
2. REFERENCIAS NORMATIVAS..............................................................................................6
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES................................................................................................6
4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD (SGCS)
BASC ..............................................................................................................................................7
4.1. Generalidades.....................................................................................................................7
4.2. Política de Control y Seguridad .......................................................................................7
4.3. Planeación ..........................................................................................................................7
4.3.1. Generalidades ..................................................................................................................7
4.3.2. Objetivos del SGCS..........................................................................................................8
4.3.3. Gestión del Riesgo ...........................................................................................................8
4.3.4. Requisitos Legales y de Otra Indole ................................................................................8
4.3.5. Previsiones .......................................................................................................................8
4.4. Implementación y Operación............................................................................................8
4.4.1. Estructura, Responsabilidad y Autoridad.........................................................................8
4.4.2. Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia......................................................9
4.4.3. Comunicación...................................................................................................................9
4.4.4. Documentación del Sistema ............................................................................................9
4.4.5. Control de Documentos..................................................................................................10
4.4.6. Control Operacional........................................................................................................10
4.4.7. Preparación y Respuesta a Eventos Críticos ................................................................10

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4.5. Verificación.......................................................................................................................11
4.5.1. Seguimiento y Medición .................................................................................................11
4.5.2. Auditoría .........................................................................................................................11
4.5.3. Control de Registros.......................................................................................................11
4.6. Mejoramiento Continuo del SGCS .................................................................................12
4.6.1. Mejora Continua .............................................................................................................12
4.6.2. Acción Correctiva y Preventiva ......................................................................................12
4.6.3. Compromiso de la Dirección ..........................................................................................12

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0. INTRODUCCIÓN
0.1. Prólogo
World BASC Organization, WBO, es una entidad sin ánimo de lucro, liderada por
el sector empresarial y apoyada por Aduanas y Organismos Internacionales, cuya
misión es facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y
administración de estándares y procedimientos globales de seguridad aplicados a la
cadena logística y actividades relacionadas con el comercio internacional.
El trabajo de preparación de la Norma Internacional BASC, se realiza a través del
Comité Técnico, creado por la Asamblea General de WBO. El Comité Técnico está
conformado por funcionarios de WBO y de sus capítulos miembros. WBO trabaja
estrechamente con aduanas, autoridades y organismos de múltiples naciones y de
carácter internacional, tales como la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los
Estados Unidos de América (CBP, por sus siglas en inglés), la Organización Mundial de
Aduanas, entre otros.
Algunos de los elementos de esta Norma Internacional o de los Estándares, podrían
estar sujetos a derechos de patente. WBO no asume la responsabilidad por la
identificación de cualquiera o todos los derechos de patente.
Esta Norma constituye un marco general para la implementación del Sistema de Gestión
en Control y Seguridad (SGCS) BASC, con la cual las organizaciones utilizando una
metodología de procesos, planearán, implementarán, verificarán y tomarán las acciones
necesarias en procura de la mejora continua de su SGCS.
La Norma BASC, está diseñada de forma tal, que su contenido sea comprensible,
permitiendo que el SGCS sea aplicable a las organizaciones que participan en
actividades relacionadas, directa o indirectamente, con el comercio internacional y para
su elaboración, se han adoptado algunos requisitos de algunos programas de seguridad
tales como el Marco de Estándares de la Organización Mundial de Aduanas (Framework
of Standards), Código de Protección de Buques e Instalaciones Portuarias (ISPS, por
sus siglas en inglés) emitido por la Organización Marítima Internacional (OMI) y
principalmente el programa Customs Trade Partnership Against Terrorism (C-TPAT) de
la Oficina de Aduanas y Protección Fronteriza de los Estados Unidos de América.
Nota: Esta cuarta edición de la Norma BASC anula y reemplaza a todas las versiones
anteriores emitidas por WBO a partir del primero [01] de julio de 2013.

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0.2. Justificación
A pesar que se invierten miles y en ocasiones millones de dólares en equipo de
tecnología de punta para lograr los objetivos económicos que se propone una empresa,
actualmente nos encontramos con que muchas organizaciones sufren de incidentes en
donde se viola la seguridad física de sus instalaciones y la seguridad de los procesos,
por terceros e inclusive por personal interno.
La seguridad es en muchas ocasiones tomada como un elemento de “menor prioridad”,
sea por iniciativa corporativa o por omisión.
La seguridad describe las medidas que previenen o detienen a intrusos antes que
accedan a una instalación, recurso o información. Puede ser tan simple como una puerta
con seguro o tan elaborada como un Circuito Cerrado de Televisión monitoreado
externamente.
Los profesionales en todas las áreas, que son responsables de procesos críticos para el
cumplimiento de la misión de la empresa, han visto cambiar su trabajo de tal manera que
la administración de riesgos es cada vez más importante. El mundo actual de la empresa
se basa más que antes en la obtención de información y en el movimiento de carga, lo
que acrecienta el impacto de cualquier error; el entorno de una empresa tiene ahora más
partes móviles de las que tenía, lo que aumenta la probabilidad de que surjan
problemas; cada vez es mayor el número de personas que perciben los problemas y
reaccionan ante ellos, lo que crea consecuencias adicionales para el error; y cada vez es
más la infraestructura que queda fuera del control directo del responsable del área. Al
mismo tiempo, la empresa tiene menos tiempo para reaccionar y menos posibilidades de
administrar los riesgos, mediante la aplicación de medidas estrictas de control de los
cambios.
El crimen organizado cada día se adentra más en organizaciones lícitas, por lo que la
implementación y el manejo de un Sistema de Gestión en Control y Seguridad (SGCS)
son imprescindibles.

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Planear:
4.1 Requisitos Generales
4.2 Política de Control y Seguridad
4.3 Planeación
Hacer:
4.4 Implementación y Operación
Actuar:
4.6 Mejoramiento Continuo
1. OBJETO, ALCANCE, APLICACIÓN Y EXCLUSIONES
1.1. Objeto y Alcance
La Norma está diseñada para ser utilizada por organizaciones de todos los tamaños,
independientemente de la naturaleza de sus actividades, a fin de garantizar la seguridad
en la cadena de suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional.
1.2. Para Usar Esta Norma
Los requisitos contemplados en esta Norma son todos esenciales para la
implementación de un Sistema eficaz de Gestión de Control y Seguridad y se
complementan de manera directa con Estándares Internacionales de Seguridad BASC –
C-TPAT creados para los distintos sectores partícipes en la cadena de suministro y las
actividades relacionadas con el comercio internacional. Los factores humanos,
incluyendo la cultura, políticas, etc., dentro de las organizaciones, pueden crear o
destruir la efectividad de cualquier sistema de gestión y se deben considerar
cuidadosamente al implementar esta Norma. Siguiendo cada etapa, las organizaciones
podrán establecer procedimientos para determinar la política y objetivos de seguridad, al
igual que procedimientos para su implementación y demostrar sus logros según criterios
definidos.
Las organizaciones deben tener en cuenta para la implementación de su SGCS, que
priman los requisitos de orden legal aplicables en el país donde la organización tiene
sede, sobre los criterios de norma y estándares, por tanto ningún requisito puede
implementarse incumpliendo la normatividad legal vigente de cada país. Las
organizaciones deben demostrar que cumplen los requisitos legales, antes de buscar la
conformidad y el mejoramiento continuo del SGCS.
Nota: Esta Norma Internacional se basa en la metodología conocida como Planear-
Hacer-Verificar- Actuar (PHVA). Puede ser descrito de la siguiente manera:
P
H
V
A
Verificar:
4.5 Verificación

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1.3. Aplicación
Todos los requisitos de esta Norma Internacional son genéricos y aplicables a todas las
organizaciones elegibles, sin importar su tipo o tamaño. El alcance de su aplicación
depende del objeto social (giro del negocio), los riesgos presentes en la cadena de
suministro, las actividades relacionadas con el comercio internacional y las condiciones
del entorno en el cual opera.
Cuando uno o varios requisitos consignados en los Estándares de Seguridad no se
puedan aplicar debido a la naturaleza de la organización pueden excluirse siempre y
cuando estén debidamente justificados y documentados.
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
Esta Norma Internacional con propiedad intelectual a favor de World BASC Organization
(WBO), fue concebida para implementar y administrar un SGCS, de tal forma que puede ser
integrada con otras publicaciones o normativas aplicadas, las cuales hace referencia
explícita o implícita y que dan información u orientación, tales como:
a) WCO SAFE - Framework of Standards – World Customs Organization
Standards
b) C-TPAT - Customs Trade Partnership Against Terrorism
c) ISPS/PBIP – International Ship and Port Facility Security
d) ISO 9001:2008
e) ISO 14001:2004
f) ISO 17712:2010
g) ISO 27001:2005
h) ISO 28000:2007
i) ISO 19011:2012
j) ISO 31000:2009- ANZ4360
k) OHSAS 18001:2007
3. TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Para propósitos de facilitación en la comprensión del contenido de esta Norma y de los
Estándares, consultar el ANEXO 1 GLOSARIO DE TÉRMINOS Y DEFINICIONES.

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4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION EN CONTROL Y SEGURIDAD (SGCS)
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4.1. Generalidades
Todos los requisitos del SGCS deben ser incorporados a los procesos de la
organización, la forma y el alcance de su aplicación dependen de su ubicación y
distribución geográfica, la naturaleza del negocio, riesgos y las condiciones del entorno
en el cual opera.
La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar
continuamente el SGCS determinando los siguientes aspectos:
a) Enfoque de procesos aplicado a la seguridad de la organización.
b) Documentar la secuencia e interacción de los procesos que realiza, a
través de las técnicas de mapa y caracterización de procesos.
c) Definir el alcance del SGCS.
Nota: Asegurar el control sobre los procesos contratados externamente no exime a la
organización de la responsabilidad de cumplir con todos los requisitos del SGCS,
legales y reglamentarios. El tipo y el grado de control a aplicar al proceso contratado
externamente deben estar basados en el resultado de la evaluación de riesgos.
4.2. Política de Control y Seguridad
La Alta Dirección debe establecer, documentar, comunicar, publicar y respaldar su
política de control y seguridad. Esta política debe estar orientada a la prevención de
actividades ilícitas y ser adecuada al propósito, alcance del sistema de gestión y riesgos
de la organización, incluyendo un compromiso con el mejoramiento continuo del sistema
de gestión. La política debe ser marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos del SGCS.
4.3. Planeación
4.3.1. Generalidades
El éxito o fracaso del SGCS depende de una adecuada planificación. Esto implica el
cumplimiento de los requisitos en materia de control y seguridad, estableciendo
criterios de desempeño, definiendo ¿qué se debe hacer?, ¿quién es el responsable?,
¿cuándo se debe hacer? y ¿cuál sería el resultado esperado?

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4.3.2. Objetivos del SGCS
La Alta Dirección debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las funciones y
los niveles pertinentes dentro de la organización. Dichos objetivos deben ser
coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento de la política de control y
seguridad a través de indicadores de gestión.
4.3.3. Gestión del Riesgo
La organización debe tener un procedimiento documentado para establecer e
implementar un proceso de gestión de riesgos que permita la determinación del
contexto, identificación, análisis, evaluación, tratamiento, monitoreo y comunicación
de los riesgos. Debe realizar una revaluación de los riesgos mínimo una vez al año
y/o cuando se identifiquen nuevas amenazas o vulnerabilidades en el SGCS.
4.3.4. Requisitos Legales y de Otra Índole
La organización debe tener un procedimiento documentado para identificar,
actualizar, implementar y comunicar los requisitos legales y reglamentarios al cual
esté sometido y le sea aplicable al SGCS BASC.
La organización debe asegurar el cumplimiento de las disposiciones y normas
relativas a proteger la propiedad intelectual, incluyendo la propiedad de Norma y
Estándares BASC y el uso adecuado del logo que identifica la marca y la imagen
corporativa de WBO.
4.3.5. Previsiones
La organización debe hacer previsiones con el fin de cubrir los objetivos, planes y
controles operacionales para que la organización implemente, mantenga y mejore
continuamente el sistema de gestión en control y seguridad.
4.4. Implementación y Operación
4.4.1. Estructura, Responsabilidad y Autoridad
La responsabilidad final por el control y seguridad de la organización, recae en el
más alto nivel de la Dirección.
La organización debe designar un representante de la Alta Dirección con el nivel de
autoridad y responsabilidad para asegurar que el SGCS se implemente, mantenga y
mejore continuamente.

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Debe establecer y documentar las responsabilidades, funciones y autoridad del
personal que afecta la seguridad de la organización, identificadas en el análisis de
criticidad del recurso humano, producto de la gestión de riesgos de la cadena de
suministro y las actividades relacionadas con el comercio internacional.
4.4.2. Entrenamiento, Capacitación y Toma de Conciencia
La organización debe determinar y demostrar las competencias requeridas del
personal y en caso de no disponer de ellas, debe tomar las acciones necesarias.
El personal debe ser consciente de la responsabilidad por el control y seguridad en
todos los niveles de la organización y de la influencia que su acción o inacción pueda
tener sobre la eficacia del SGCS BASC.
4.4.3. Comunicación
La organización debe establecer condiciones para:
a) Mantener una comunicación abierta y efectiva de información sobre control
y seguridad en el comercio internacional.
b) Lograr la participación y el compromiso de accionistas, directivos,
empleados y asociados de negocio.
4.4.4. Documentación del Sistema
La documentación es un elemento clave para permitir a una organización
implementar de manera efectiva el SGCS. Es útil para consolidar y conservar los
conocimientos sobre el tema, sin embargo es recomendable mantenerla reducida al
mínimo requerido.
La documentación del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC debe incluir:
a) El Manual del SGCS que contemple y describa el alcance y cómo la
empresa cumple todos los requisitos de la Norma y los Estándares, así
como las exclusiones debidamente justificadas.
b) Los procedimientos documentados y los registros requeridos por esta
Norma y Estándares de Seguridad.
c) Los documentos que la organización determine sean indispensables para
asegurar la eficacia del SGCS.

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4.4.5. Control de Documentos
La organización debe tener un procedimiento documentado que incluyan listados
maestros de documentos que le permitan controlar todos los documentos requeridos
para la implementación del SGCS BASC, y garantizar que:
a) Se aprueben los documentos antes de su emisión.
b) Puedan ser localizados oportunamente.
c) Se revisen periódicamente y se actualicen cuando sea necesario.
d) Se encuentren legibles y disponibles garantizando su preservación,
custodia y confidencialidad.
e) Sean oportunamente identificados y retirados los documentos obsoletos
para evitar su uso no previsto; incluyendo aquellos que deban ser
retenidos con propósitos de preservación legal o de conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen externo.
g) Se disponga de un sistema de protección y recuperación de la información
sensible de la organización que incluya medios magnéticos y físicos.
4.4.6. Control Operacional
La organización debe asegurar, con base en su evaluación de riesgos,
responsabilidad y participación en la cadena de suministro y las actividades
relacionadas con el comercio internacional, que los planes, programas y controles de
seguridad se encuentran totalmente integrados en todo el ámbito de la organización
y dentro de todas sus actividades.
Al implementar la política y la gestión efectiva del control y la seguridad, la
organización debe hacer lo necesario para garantizar que todas las actividades se
realicen de manera segura.
4.4.7. Preparación y Respuesta a Eventos Críticos
La organización debe tener procedimientos documentados para:
a) Identificar y responder oportunamente ante amenazas y vulnerabilidades.
b) Responder oportunamente ante situaciones críticas, para mitigar el
impacto y el efecto que estos eventos o situaciones puedan generar sobre
las operaciones o la imagen de la organización mediante procedimientos
de contingencia y emergencia.
c) Realizar ejercicios prácticos y simulacros que prueben la eficacia de las
medidas de protección, así como las medidas previstas para dar respuesta
a eventos críticos.
d) Investigar todos aquellos elementos del sistema que tuvieron relación,
directa o indirecta, con la falla presentada.

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Nota: La respuesta a eventos críticos, debe estar sujeta a la gestión de riesgos a
través de planes de contingencia y emergencia.
4.5. Verificación
4.5.1. Seguimiento y Medición
La organización debe tener procedimientos documentados para el seguimiento y
medición de las características claves que puedan tener impacto significativo en el
control y seguridad y se debe ajustar a las necesidades de la organización,
estableciendo indicadores y metas que permitan determinar la eficacia del SGCS
BASC.
4.5.2. Auditoría
La organización debe tener un procedimiento documentado para realizar auditorías
internas a los elementos del SGCS con el fin de verificar que esté conforme con:
a) Los requisitos de la Norma y los Estándares de seguridad BASC.
b) Los requisitos del Sistema de Gestión en Control y Seguridad establecidos
e implementados por la organización.
La organización debe elaborar y ejecutar un programa de auditorías internas, su
enfoque y periodicidad debe ajustarse a la madurez del SGCS, resultados de
auditorías anteriores, importancia y criticidad de los procesos identificada en el
análisis y evaluación de riesgos con una frecuencia mínima de una vez al año.
Las auditorías internas al SGCS BASC, deben ser realizadas por un equipo de
auditores competentes, independientes a los procesos auditados, formados a través
de los capítulos BASC por instructores aprobados por WBO. Estos Auditores Internos
deberían ser propios de la organización con el fin de garantizar la continuidad del
SGCS y el seguimiento de los resultados obtenidos en los procesos de auditoría.
Los auditores internos deben ser capacitados y entrenados en temas relacionados
con auditorías de sistemas de gestión y seguridad de la cadena de suministro y
reentrenados cuando existan cambios procedimentales o normativos en WBO.
4.5.3. Control de Registros
La organización debe llevar los registros necesarios para demostrar conformidad con
los requisitos del SGCS BASC y tener un procedimiento documentado, que incluya
listado maestro de registros, para la identificación, mantenimiento, disposición de
estos registros y para la entrega, control y archivo de la información, teniendo en

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cuenta los tiempos de conservación previstos en la legislación y definidos por las
necesidades de la organización.
Los registros deben ser legibles, identificables y rastreables de acuerdo con la
actividad, producto o servicio involucrado y se deben almacenar en un lugar
adecuado y seguro de forma que se puedan recuperar fácilmente y proteger contra
daños, deterioro, pérdida o alteración.
4.6. Mejoramiento Continuo del SGCS
4.6.1. Mejora Continua
La organización debe revisar y mejorar continuamente la eficacia del Sistema de
Gestión de Control y Seguridad BASC mediante el cumplimiento de la política y
objetivos de control y seguridad.
La organización debe establecer, documentar y mantener objetivos relacionados con
la mejora continua.
4.6.2. Acción Correctiva y Preventiva
La organización debe tener procedimientos documentados para la implementación
de acciones correctivas y preventivas, el cual debe ser aplicado cuando se
evidencien no conformidades reales o potenciales en el SGCS teniendo en cuenta
los siguientes aspectos:
a) Revisar las desviaciones del SGCS.
b) Identificar la causa de las situaciones no conformes.
c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes.
d) Registrar las acciones preventivas o correctivas.
e) Verificar la eficacia de las acciones tomadas.
4.6.3. Compromiso de la Dirección
La Alta Dirección debe realizar a intervalos planificados, mínimo una vez al año,
revisiones del SGCS BASC y debe considerar el análisis de los siguientes aspectos:
a) Desempeño global del sistema.
b) Desempeño individual de los procesos del SGCS.
c) Resultados de las auditorías.
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
e) Cambios que puedan afectar el SGCS.
f) Resultados de la gestión de riesgos.
g) Revisiones anteriores.

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La revisión debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos
gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones
estratégicas.
Como resultado de la revisión por la Alta Dirección se debe evidenciar la toma de
decisiones y asignación de recursos para el cumplimiento de la Política de Control y
Seguridad.
Este documento fue aprobado por World BASC Organization el 16 de julio de 2012.
Ninguna parte de esta publicación puede ser reproducida o utilizada en cualquier forma o
por cualquier medio, electrónico o mecánico incluyendo el fotocopiado y microfilmación, sin
permiso por escrito de WBO. Su incumplimiento puede acarrear acciones legales.

Estándares de Seguridad
SERVICIO DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD
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Reconociendo que las empresas que prestan Servicios de Vigilancia y Seguridad Privada
normalmente no juegan un rol significativo en los aspectos físicos del almacenamiento, cargue,
transporte y distribución de mercancías, pero si juegan un papel decisivo en la seguridad física
de las instalaciones y de la protección de la carga en ruta, su rol es educar y motivar para que
los miembros de la cadena de suministro participen en BASC.
Por lo tanto, las empresas de Vigilancia y Seguridad Privada realizarán una evaluación
completa de los servicios y prácticas de seguridad basándose en los siguientes criterios
mínimos de seguridad BASC. Estos criterios mínimos de seguridad, han sido diseñados
fundamentalmente para construir cadenas seguras BASC, para establecer prácticas seguras y
efectivas, diseñadas para optimizar el desempeño de la cadena de suministro y para mitigar la
posibilidad que la cadena de suministro pueda ser atacada por el terrorismo. Las medidas de
seguridad de una cadena de suministro reducen el riesgo de robo, pérdidas y contrabando de
mercancías, que a su vez pueden evitar que potencialmente puedan introducir elementos
peligrosos al interior de la cadena de suministro.
Para los propósitos de BASC, la cadena de suministro se define desde el punto de origen
(Exportador/proveedor/distribuidor) hasta su destino final. Por lo tanto, el Sistema de Gestión
en Control y Seguridad BASC brinda flexibilidad y permite adaptar los planes de seguridad con
base en el modelo organizacional de la empresa miembro de BASC.
BASC reconoce la complejidad de las cadenas de suministro y prácticas de seguridad
internacionales y apoya la aplicación e implementación de medidas de seguridad basadas en el
riesgo1
. Las medidas de seguridad apropiadas, tal como se indican en este documento, serán
implementadas y mantenidas en todas las empresas que suministran servicios de Vigilancia y
Seguridad Privada basadas en el riesgo y acorde con la legislación local.
1
Las empresas de Seguridad y Vigilancia aplicarán un modelo de gestión del riesgo para sus operaciones, basado en su modelo
empresarial (es decir, tipos de clientes, cargos críticos a ocupar, ubicación, certificación BASC, posible amenaza terrorista,
dispositivos de seguridad, incidentes previos de seguridad, etc.).

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1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO
Deben existir procedimientos documentados y verificables para la selección de sus Asociados
de Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro,
que contemplen parámetros más allá de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de
seguridad.
1.1. Procedimientos de Seguridad
1.1.1. Deben existir procedimientos documentados para evaluar a los Asociados de
Negocio, más allá de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de
seguridad que identifiquen factores o prácticas específicas cuya presencia
activaría una evaluación adicional por parte de la empresa. BASC trabajará en
cooperación con nuestras empresas para identificar información específica
acerca de factores, prácticas o riesgos que sean relevantes. Luego de haber
efectuado una evaluación de riesgos, debería verificar en sus Asociados de
Negocio, solidez financiera, existencia legal, capacidad de cumplimiento de
requisitos contractuales y capacidad para identificar y solucionar deficiencias
de seguridad.
1.1.2. Debe contar con la documentación que indique si el Asociado de Negocio está
o no certificado por BASC (por ejemplo, autenticidad del certificado BASC,
número, vigencia, entre otros), o cuando esté en proceso para certificarse.
1.1.3. El Asociado de Negocio actual o futuro que haya obtenido certificación en un
programa de seguridad de la cadena de suministros, administrado por una
autoridad aduanera nacional o extranjera, debe informar su situación de
participación a la empresa.
1.1.4. Debe establecer por escrito acuerdos de seguridad para aquellos Asociados de
Negocio que no estén certificados por BASC, que describan el cumplimiento de
los criterios de Seguridad BASC que hayan sido establecidos como resultado
de la evaluación de riesgos.
1.1.5. Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha implementado el
Asociado de Negocio No BASC, basándose en un proceso documentado de
gestión de riesgos.
1.1.6. Debería mantener una lista de Asociados de Negocio certificados BASC, en
todas las categorías relevantes de servicio.
1.1.7. Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estén disponibles para los
clientes a través de métodos de difusión tales como, seminarios, servicios de
consulta y materiales de texto, y derivándolos hacia el respectivo capítulo

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BASC. Debería incentivar a sus Asociados de Negocio para que estos
implementen el Sistema de Gestión en Control y Seguridad (SGCS) BASC.
1.1.8. Debería establecer criterios de verificación, para el ingreso de nuevos socios
(accionistas).
1.1.9. Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato se comprometan
a seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante acuerdos contractuales.
1.2. Prevención del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo
Debe aplicar en su proceso de selección y de evaluación de Asociados de Negocio, y
nuevos socios (accionistas), que contenga criterios de prevención contra el lavado de
activos y financiamiento del terrorismo tales como:
a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus
socios).
b) Antecedentes legales, penales y financieros.
c) Monitoreo de sus operaciones (actividad económica, origen de sus ingresos,
características de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos y
antigüedad en el mercado).
d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones
sospechosas.
Debe contemplar como mínimo los siguientes factores para la identificación de operaciones
sospechosas:
a) Origen y destino de la operación de comercio internacional.
b) Frecuencia de las operaciones.
c) Valor y tipo de mercancías.
d) Modalidad de la operación de transporte.
e) Forma de pago de la transacción.
f) Inconsistencias en la información proporcionada por el Asociado de Negocio.
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.
Nota: Para el reporte de la operación sospechosa no se requiere tener certeza de que se
trata de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal, o que los recursos involucrados
provienen de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades
competentes de cada país.
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR Y DE LA CARGA
Debe convenir con sus Asociados de Negocio, Importadores y Exportadores, sean o no
miembros BASC, respecto de la importancia de tener procedimientos de seguridad en el lugar

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de carga, procedimientos para la inspección y sellado apropiado para mantener la integridad de
contenedores y furgones.
Debería recomendar a sus Asociados de Negocio que sea realizada una inspección a los
contenedores vacíos, antes de su llenado, de siete puntos así:
 Pared delantera
 Lado izquierdo
 Lado derecho
 Piso
 Techo interior/exterior
 Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre
 Exterior/sección inferior
Como también debería recomendar el proceso de revisión de diecisiete (17) puntos para
furgones y camiones así:
Furgones y remolques (7+3 puntos):
 Pared delantera
 Lado izquierdo
 Lado derecho
 Piso
 Techo interior/exterior
 Puertas interiores/exteriores/mecanismos de cierre
 Exterior/Sección inferior
 Área de la quinta rueda – inspeccionar el compartimiento natural/placa del patín
 Pata mecánica
 Parte inferior – llantas/parachoques
Tractores o camión (7 puntos):
 Parachoques, neumáticos y llantas
 Puertas y compartimientos de herramientas
 Caja de la batería
 Respiraderos
 Tanques de combustible
 Compartimientos del interior de la cabina, litera
 Sección de pasajeros y techo
El personal asignado a la prestación del servicio de Vigilancia y Seguridad Privada en las
instalaciones de los clientes vinculados a la cadena de suministros internacional, debe tener las
competencias necesarias para inspeccionar las unidades de transporte (contenedor y furgón) y
para identificar cuando un sello de seguridad ha sido comprometido o no.

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2.1. Sellos del Furgón y Contenedor / ULD
2.1.1. Debe convenir con sus Asociados de Negocio que el sello usado para asegurar
los contenedores y furgones con destino a la exportación, cumpla o exceda la
norma ISO 17712 para sellos de alta seguridad y para mantener su integridad,
deberán verificar que estos sean manejados únicamente por aquellos
empleados designados y entrenados para aquello.
2.1.2. Debería informar a sus Asociados de Negocio que deben establecer
procedimientos para reconocer y reportar a la autoridad correspondiente
respecto de los sellos comprometidos.
3. CONTROL DE ACCESO FÍSICO
El control de acceso impide la entrada no autorizada a las instalaciones, mantiene control de
los empleados, visitantes y protege los bienes de la organización. Los puntos de acceso deben
incluir la identificación positiva de todos los empleados, visitantes, proveedores de servicio y
vendedores en todos los puntos de entrada y salida. Los empleados, proveedores de servicios
y demás visitantes sólo deberían tener acceso a aquellas áreas donde ellos desarrollen sus
actividades que le correspondan.
3.1. Empleados
3.1.1. Debe existir un sistema de identificación positiva de los empleados con el
objetivo de controlar el acceso y salida de las instalaciones.
3.1.2. Basados en los resultados de la gestión de riesgos, la organización debe
identificar aquellas áreas sensibles para controlar o restringir el acceso de los
empleados, sólo a aquellas personas que por razón de su trabajo les es
indispensable su acceso.
3.1.3. La alta dirección o el personal encargado de la seguridad de la organización
debe controlar la entrega y devolución de carnés de identificación de
empleados, visitantes y proveedores.
3.1.4. Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega,
eliminación, devolución y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo,
llaves, tarjetas de acceso, claves, etc.).
3.1.5. Deben exhibir los trabajadores el carné o identificación en un lugar visible, bajo
las normas de seguridad industrial vigentes dentro de las instalaciones y
equipos donde permanezcan más de 50 trabajadores.

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3.2. Visitantes / Vendedores / Proveedores de Servicio
3.2.1. Deben presentar una identificación vigente con fotografía al momento de
ingresar a la instalación. Revisar la identificación para asegurar que es válida y
que esté vigente.
3.2.2. Debe mantener un diario electrónico o manual con el registro de todos los
visitantes, incluyendo el nombre del visitante, propósito de su visita y
confirmación de su identidad.
3.2.3. Deberían ser acompañados y exhibir en un lugar visible su identificación
temporal.
3.2.4. Deben existir procedimientos para controlar la entrega, devolución y cambio de
carnés de identificación de los visitantes.
3.3. Verificación de Correos y Paquetes de Correspondencia
3.3.1. Debería ser examinado periódicamente todo correo y paquete recibidos, antes
de ser distribuidos, manteniendo siempre un registro de los mismos que incluya
la identificación de quien se recibe y a quien está destinado.
3.4. Identificación y Retiro de Personas no Autorizadas
3.4.1. Debe contar con procedimientos establecidos para identificar, dirigirse y retirar
a personas no autorizadas o no identificadas teniendo en cuenta los siguientes
aspectos:
a) Poner en práctica medidas para desalentar el ingreso no autorizado y
aumentar la probabilidad de detección en la empresa. Proporcionar
capacitación en seguridad para los empleados de las instalaciones donde se
manejan los envíos internacionales.
b) Establecer procedimientos para detectar o evitar que materiales no
declarados y personas no autorizadas puedan acceder a la unidad de
transporte con destino a la exportación.
c) Reforzar la obligación de los empleados a informar oportunamente a las
autoridades competentes de todas las personas sospechosas, actividades u
objetos encontrados.
d) Promover un enfoque proactivo de seguridad en la comunidad y difundirlo
mediante programas de capacitación para reducir la probabilidad de
presencia de personas no autorizadas en la empresa y aumentar la
conciencia pública sobre la importancia de informar de actividades
sospechosas.

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3.5. Personal de Seguridad
3.5.1. Debe asegurar que su personal de seguridad está controlando las puertas de
entrada y salida de sus instalaciones, así como las áreas de almacenamiento y
manejo de equipos, contenedores y carga según corresponda.
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL PROPIO, SUBCONTRATADO Y TEMPORAL
Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos con posibilidades a
ser contratados y realizar verificaciones periódicas de los empleados actuales.
4.1. Verificación Preliminar al Empleo
4.1.1. Deben existir procedimientos para verificar la información de la solicitud de
empleo tal como los antecedentes personales, judiciales y referencias laborales
y personales, y demás información contenida en la solicitud.
4.1.2. Debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades
de contratación de conformidad con la legislación local.
4.1.3. Debe realizar, de conformidad con la legislación local, una visita domiciliaria al
personal que ocupará las posiciones críticas o que afecta a la seguridad, antes
de que ocupe el cargo y actualizarla cada dos años.
4.1.4. Debería realizar pruebas al personal de áreas críticas, conforme a la legislación
local, para detectar consumo de alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la
contratación, cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo
máximo de dos años.
4.2. Verificación y Mantenimiento del Personal después de la Contratación
4.2.1. Debe mantener una lista actualizada de empleados propios y subcontratados
que incluya datos personales de mayor relevancia (Nombres completos,
identificación, datos de contacto, dirección de residencia, entre otros) de
acuerdo a lo que permita la Ley. La lista debe ser actualizada como mínimo
una vez al año o cuando ocurran cambios en los datos. Estos deben ser
verificados periódicamente conforme a la criticidad del cargo.
4.2.2. Debe realizar revisiones periódicas después de la contratación conforme a la
criticidad del cargo que ocupe el trabajador.
4.2.3. Debe disponer de un archivo fotográfico actualizado del personal e incluir un
registro de huellas dactilares y firma.

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4.2.4. Debe mantener registros actualizados de afiliación a instituciones de seguridad
social y demás registros legales de orden laboral.
4.2.5. Debe contar con un programa de concientización sobre adicciones al alcohol,
drogas, juego y otras adicciones, que incluya avisos visibles y material de
lectura.
4.2.6. Debe controlar el suministro, la entrega y uso de uniformes de trabajo (Cuando
tengan distintivos que identifiquen a la empresa, se deberá controlar su
disposición final).
4.3. Procedimientos de Terminación de Vinculación Laboral
4.3.1. Debe establecer procedimientos documentados para retirar la identificación y
eliminar el permiso y claves de acceso a las instalaciones y sistemas de los
empleados desvinculados de la organización.
5. SEGURIDAD EN LOS PROCESOS
Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad
para asegurar la integridad de los procesos relevantes al servicio prestado a la cadena de
suministro incluyendo la competencia y confiabilidad del personal asignado para la prestación
de servicios en las instalaciones u operaciones de los Asociados de Negocios que participan de
las actividades del comercio exterior.
5.1. Manejo y Procesamiento de Información y Documentos de la Carga
5.1.1. Debe garantizar la coherencia de la información contenida en los registros de
control de acceso y en la documentación del control de la carga cuando se
realizan procesos de escolta de mercancías. Los registros deben incluir hora de
salida, hora de llegada, tipo de carga escoltada y toda la información relevante
al control de ruta.
Debe asegurar que la información que se utiliza en la liberación de mercancías
y carga sea legible, completa, exacta y protegida contra modificaciones,
pérdida o introducción de datos erróneos.
5.1.2. Debe existir una política de firmas y sellos que autoricen los diferentes
procesos de la organización.
5.1.3. Debe tomar medidas de protección de la información y documentación crítica.
5.1.4. Debe verificar que la documentación esté completa y clara, asegurando que los
documentos de cada uno de los despachos, tanto de importación como de
exportación, coincidan con la información física que se observa en las unidades

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de transporte (contenedor y furgón) y en los sellos de seguridad de las mismas
(Según las funciones asignadas en el objeto de prestación del servicio).
5.2. Entrega y Recepción de Carga
5.2.1. Debe verificar con exactitud la carga que llega contra la información del
manifiesto.
5.2.2. Debe describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas,
frente a los documentos de la carga.
5.2.3. Deben compararse las órdenes de compra o de entrega frente a la carga.
5.2.4. Debe identificarse plenamente a los conductores antes de que reciban o
entreguen la carga.
5.2.5. Debe establecerse un procedimiento para la trazabilidad oportuna de la carga.
5.2.6. Debería existir un registro fotográfico o fílmico antes, durante y después del
proceso de cargue y descargue.
5.3. Discrepancias en la Carga (cuando aplique)
5.3.1. Debe existir un procedimiento para investigar y solucionar todos los casos de
faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalías de la carga.
5.3.2. Debe notificar oportunamente a la aduana y a otras autoridades competentes si
se detectan anomalías o actividades ilegales o sospechosas. La Empresa de
Vigilancia y Seguridad Privada debe asegurar que su cliente, importador o
exportador, realice los reportes correspondientes y cuando sea apropiado,
respecto a los faltantes o anomalías de las cuales tenga conocimiento.
6. SEGURIDAD FÍSICA
Las instalaciones donde se maneje documentación e información crítica, se maneje y almacene
elementos vitales para la prestación del servicio de carga, tales como equipos de
comunicación, armamento y otros medios electrónicos, deben tener barreras físicas, elementos
de disuasión y medidas preventivas para resguardarlas contra el acceso no autorizado.
6.1. Seguridad del Perímetro
6.1.1. Debe contar con cerramiento perimetral las áreas de las instalaciones donde se
manejen y almacenen equipos, armas y elementos para la prestación de
servicios.

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6.1.2. Debe utilizar cercas o barreras interiores para encerrar las áreas alrededor de
las instalaciones de la empresa de Vigilancia y Seguridad Privada.
6.1.3. Deben ser inspeccionadas regularmente todas las cercas para verificar su
integridad e identificar daños.
6.2. Puertas y Casetas
6.2.1. Deben ser controladas, monitoreadas y supervisadas, las puertas de entrada y
salida de vehículos y de personal. De igual manera, asegurarlas cuando no
estén en uso.
6.2.2. Debe mantenerse al mínimo necesario la cantidad de puertas habilitadas para
entradas y salidas.
6.3. Estacionamiento de Vehículos
6.3.1. Deberían estar controladas las áreas de estacionamiento de los vehículos
privados (empleados, visitantes, proveedores y contratistas) y alejadas de las
áreas identificadas como críticas.
6.4. Estructura de los Edificios
6.4.1. Debe construir las instalaciones con materiales que resistan la entrada forzada
o ilegal.
6.4.2. Debe realizar inspecciones y reparaciones periódicas para mantener la
integridad de las mismas.
6.5. Control de Cerraduras y Llaves
6.5.1. Deben contar con mecanismos de cierre y estar controladas, las ventanas,
puertas y cercas interiores y exteriores de áreas críticas.
6.5.2. Debe mantener un control sobre las cerraduras, llaves y claves de acceso
entregadas. Los edificios de oficinas deben tener horarios de acceso limitados.
6.6. Iluminación
Debe existir una adecuada iluminación dentro y fuera de las instalaciones, incluso en las
siguientes áreas:
a) Entradas y salidas.
b) Barreras perimetrales.

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c) Áreas de estacionamiento.
6.7. Sistemas de Alarmas y Videocámaras de Vigilancia
6.7.1. Debe estar considerado en su evaluación de riesgos, el uso de elementos de
seguridad electrónica.
6.7.2. Debería utilizar sistemas de alarmas y cámaras de vigilancia para supervisar y
monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no autorizado a las áreas
críticas.
6.7.3. Debería estar monitoreado por personal competente durante las 24 horas el
sistema de video cámaras y contar con grabación.
6.7.4. Deben los dispositivos de alarma estar visibles y los dispositivos auditivos ser
escuchados en la totalidad del lugar.
6.8. Otros Criterios de Seguridad
6.8.1. Debe tener un jefe o responsable de la seguridad con funciones
documentadas.
6.8.2. Debe disponerse de un plano con la ubicación de las áreas críticas de la
instalación.
6.8.3. Deben ser controladas las áreas de lockers de los empleados.
6.8.4. Debe tener un servicio de seguridad competente, propio o contratado.
6.8.5. Debe disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicación oportuna
con los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades.
6.8.6. Debe garantizar una acción de respuesta oportuna y disponible por parte del
personal de seguridad durante 24 horas al día.
6.8.7. Debe establecer un plan de emergencia con procedimientos documentados y
dispositivos de alerta, acción y evacuación en caso de amenaza o falla en las
medidas de protección.

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7. SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGÍAS DE INFORMACIÓN
7.1. Protección con Contraseña
7.1.1. Debe asignar cuentas individuales que exijan un cambio periódico de la
contraseña, para los sistemas automatizados.
7.1.2. Debe establecer políticas, procedimientos y normas de tecnología de
información, utilizadas en la organización, las cuales deben darse a conocer
mediante capacitación.
7.2. Responsabilidad
7.2.1. El control de la documentación y la información en los equipos de cómputo,
deben incluir protección contra el acceso no autorizado.
7.2.2. Debe establecer un procedimiento para identificar el abuso de los sistemas
informáticos a fin de detectar accesos no autorizados, manipulación indebida o
la alteración de los datos del negocio.
7.2.3. Deben estar sujetos a apropiadas medidas disciplinarias, los infractores del
sistema de seguridad de tecnologías de la información.
7.2.4. Debe tener copias de respaldo de la información sensible de la organización y
contar con una copia fuera de sus instalaciones.
7.2.5. Deben ser supervisados contratistas, técnicos o programadores contratados
externamente que trabajan en sistemas de la organización para asegurar que
los datos sensibles e información confidencial están siendo protegidos contra
pérdida o adulteración.
7.3. Protección a los Sistemas y Datos
7.3.1. Deben instalar y mantener actualizados software antivirus y anti-espía en los
sistemas de computación, para prevenir la infiltración.
8. ENTRENAMIENTO DE SEGURIDAD Y CONCIENTIZACIÓN SOBRE AMENAZAS
8.1. Capacitación
8.1.1. Debe contar con un programa anual de capacitación a fin de que todo el
personal sepa reconocer y reportar amenazas y vulnerabilidades sobre
actividades ilícitas, tales como actos de terrorismo y contrabando, en toda la
cadena de suministro.

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8.1.2. Debe difundir entre los empleados los procedimientos que la organización ha
puesto en marcha para considerar una situación y como reportarla.
8.1.3. Debe brindar capacitación adicional a los empleados que laboran en las áreas
de envíos y recibos de carga, así como a aquellos que reciben y abren la
correspondencia.
8.1.4. Debe hacer conocer a los empleados los procedimientos para identificar y
reportar una actividad sospechosa.
8.1.5. Debe capacitar al personal que labora en la organización para implantar el
SGCS BASC, a fin de permitir que las personas adquieran habilidades para el
control y seguridad de los procesos.
8.1.6. Debe implementar una política para evitar la divulgación innecesaria de
información confidencial.
8.1.7. Debe ofrecer capacitación para mantener la integridad de la carga durante la
recepción y transporte de la carga; reconocer conspiraciones internas y
protección de los controles de acceso.
8.1.8. Debería ofrecer incentivos por la participación activa de los empleados.
8.1.9. Debe crear oportunidades para educar a importadores, exportadores y
asociados de negocio en general sobre políticas y criterios de seguridad BASC
como apoyo a la comunidad empresarial, en especial en las áreas en las
cuales las empresas de Vigilancia y Seguridad Privada tienen una experiencia
relevante, incluyendo procedimientos de seguridad, buenas prácticas, controles
de acceso, fraude en documentos, seguridad con la información,
conspiraciones internas y tecnología que permitan alcanzar la meta de tener
una cadena global segura.
Este documento fue aprobado por World BASC Organization el 16 de julio de 2012.
Ninguna parte de esta publicación puede ser reproducida o utilizada en cualquier forma o por
cualquier medio, electrónico o mecánico incluyendo el fotocopiado y microfilmación, sin permiso
por escrito de WBO. Su incumplimiento puede acarrear acciones legales.

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