Auditorias generalidades
Descargar como PPTX, PDF0 recomendaciones243 vistas
El documento describe el proceso de auditoría como un sistema sistemático y documentado para evaluar el cumplimiento de criterios de calidad, incluyendo su historia desde 1970 y la evolución de normas relevantes como la ISO 19011. Se explican los tipos de auditorías, sus objetivos, la planificación y ejecución del proceso, así como la importancia de los hallazgos y las no conformidades. Destaca la norma ISO 19011:2011, que amplía el alcance de auditorías y estipula los métodos y principios aplicables.
Auditorias generalidades
- 1. AUDITORIAS GENERALIDADES MAESTRA: ANA E. CALDERÓN, MA. ASIGNATURA: CONTROL DE CALIDAD MODULO 3
- 2. Conceptos de auditarías Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría. Proceso a través del cual se realiza la verificación del comportamiento de la organización en algunos o varios aspectos de su desempeño relacionado con la calidad.
- 3. Historia de auditorías de calidad 1970, fueron las primeras normas sobre auditorías. Se generaron en forma específica para el sector contable de las organizaciones. 1978, norma ANSI/ASME N45.2.23-1978 “Cualificación del Personal de Auditoría del Programa de Garantía de la Calidad para las Plantas de Energía Nuclear” 1981 Canadá, CAN - Q395-81 Auditorías de Calidad 1983 de los Estados Unidos, ANSI/ASME NQA-1:1983 Q.A. Requisitos del Programa para las Instalaciones Nucleares 1986 otra norma de los Estados Unidos, ANSI/ASQC Q-1:1986 Directrices Genéricas para la Auditoría de la Calidad 1989 del Reino Unido, BS 7229:1989 Auditoría de los Sistemas de Calidad 1990/1 el internacional, ISO 10011 Partes 1, 2 y 3. Directrices para Auditar los Sistemas de Calidad.
- 4. Norma de auditoría ISO 19011:2002 Sustituye a la ISO 10011-1, 10011-2, 10011-3 y anula otras normas de auditoría medioambiental. La norma ISO 19011:2002 es sustituida por la 19011:2011 La cual establece las pautas para la realización de auditoría interna o de primera parte de los SGC y auditorias a proveedores
- 5. Diferencias entre las versiones 2002 y 2011 El objetivo y el campo de aplicación se ha ampliado de los SGC y medio ambiente a las auditorias de todos los sistemas. Se han introducido los métodos de auditorias a distancia y conceptos de riesgo en auditorias. Se añadió el concepto de confidencialidad como un nuevo principio de auditoría. Se ha fortalecido el proceso de determinación y evaluación de las competencias.
- 6. Ventajas de la Norma ISO 19011:2011 Es aplicable a las auditorias de cualquier SG, permitiendo auditarlo de forma independiente o conjunta e integrada. Ayuda a establecer y gestionar el programa de auditoría, definiendo el alcance y los objetivos del mismo. Define el perfil y habilidades que debe tener un auditor.
- 8. Auditorías internas Son conducidas por auditores internos o personal contratado que cumplan con perfil / cualificado de auditor. (Detectar oportunidades de mejora). Para que Para conoce su realidad Para identificar debilidades Para evaluar y controlar el sistema de calidad Para detectar oportunidades de mejoras
- 9. Auditorías externas Son conducidas por auditores externos. Se lleva a cabo por partes que tienen un interés en la organización, tales como clientes. Para que Para certificar o acreditar evaluando el grado de cumplimiento de los requisitos establecidos en: La norma seleccionada El manual de calidad Los manuales de procedimientos
- 10. AUDITORIAS COMBINADAS • Auditorias a dos o más sistemas de gestión de una organización. para empresas certificadas con dos normas. AUDITORIAS CONJUNTAS • Cuando dos o más organizaciones auditoras cooperan para auditar a un único auditado
- 11. Uso de preguntas en las auditorías Muéstreme Como se hace eso Déjeme ver Que está haciendo, lo podría explicar Por que Por favor ¿podría repetirlo?
- 12. Conceptos básicos para el proceso de auditorías • Criterios de auditorias Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia. Estos son: Las normas Las leyes Los procedimientos Los procesos Los requisitos del cliente
- 13. Hallazgos de auditorías Resultado de la evaluación de las evidencias de la auditoria recopilada frente a los criterios de auditoría. Estos pueden indicar conformidad y no conformidad. Los hallazgos de auditorías pueden conducir a la identificación de mejoras o el registro de buenas prácticas. Conformidad Cumplimiento de un requisito
- 14. NO CONFORMIDAD Incumplimiento de un requisito. generan solicitudes de acciones correctivas. (SAC). • Como redactar una no conformidad: El auditor debe establecer: La naturaleza Lugar Evidencia El criterio de auditoría que se incumple Referencia a la norma auditada Esto puede ser un fallo en: Cumplir con la norma En la aplicación del manual de calidad, procedimiento u otros requisitos especificados. Contra las leyes.
- 15. Categorización de las no conformidades No conformidades mayores No conformidades menores No conformidades mayores Fallo sistemático en un requisito de la norma o del SG ambiental No permite acceder a la certificación o acreditación Falta de un procedimiento exigido por la norma o esencial para adquirir o mantener la calidad del producto o servicio. Probabilidad de que la NC afecte la calidad del producto Acumulación de varias NC menores, en un mismo procedimiento o aspecto. No conformidades menores Incumplimiento puntual en un requisito de la norma o del SG ambiental. Permite acceder a la certificación o acreditación No afectan la calidad del producto o servicio. Debilidad en el SGC. Debilidad en un procedimiento y o instrucción de trabajo.
- 16. Evidencia Objetiva • Datos que respaldan la existencia o la veracidad de algo. Esta puede obtenerse por medio: de la observación, medición, ensayo u otros medios. • Evidencias de las auditorías : • Son registros de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditorías y son verificables. Pueden ser: cuantitativas y cualitativas
- 17. Planeación y Planificación Ejecución de la auditoría Informe de acción Etapas de la auditorías
- 18. Planear Solicitar documentos Elaborar Doc. De trabajo Reunión inicial Visitas de Instalaciones Entrevistas Elaborar Informe Reunión de Cierre seguimiento de Acciones de mejoras Realización de la auditoría
- 19. Planeación de la auditoría Se define objetivo y alcance Elección del criterio de la auditoría Se estudia la organización a auditar Se nombra el equipo auditor y auditor líder Se solicita documentación: manuales, procedimientos, políticas, objetivos, etc... Se preparan listas de verificación. Se designan tareas de los auditores Se redacta el plan de la auditoría Se comunica fecha y plan auditado
- 20. Diferencias entre programa y plan de auditoría Programa auditoría • Conjunto de una o más auditorias planeadas dentro de un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito en especificado.
- 21. Plan de auditoría Descripción de las actividades y los detalles acordados de una auditoría Este contiene: Fecha y lugar que se auditara Objetivos Alcance Criterios de auditoría Identificación de áreas o procesos a ser auditados Tiempo y duración de entrevistas de inspecciones Los ítems de la norma Incluye los auditores y auditados.
- 22. Lista de verificación Es una herramienta utilizada en calidad. Resulta ser un instrumento indispensable. Sirve para determinar el grado de cumplimiento de un estándar.
- 23. Reunión de Apertura Su objetivo es abrir el cambio para la comunicación y colaboración. en ella se presentan los participantes. se confirman los objetivos. Registro auditor y se explica el procedimiento de reclamación o apelación de la cliente. Explica de no conformidades y su calificación. Día y fecha y ejecución. Información concerniente a la confidencialidad, sala de reuniones y acompañantes guías. Pueden ser: formales e informales • Reunión de Apertura Formales: Presidida por el líder auditor • Reunión de Apertura Informales: Comunicación a laos auditados de que se está realizando la actividad.
- 24. Ejecución de la auditoría Solicitud de la documentación Recorrido por las instalaciones Levantamiento de la información Que puede ser conformidad y no conformidad. Reunión de intermedia entre auditores. Evidencias encontradas Redacción del informe preliminar Reunión de cierre
- 25. Conclusiones de las auditoría Resultados de una auditoría tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos. • Puede señalar • La efectividad y mantenimiento del SG. • La capacidad del proceso de revisión del sistema para asegurar la continuación de la viabilidad, adecuación y la efectividad del SG.
- 26. Informe de auditoría Debe ser claro Preciso Conciso Basado en hechos probado.
- 27. • Nombre de la Institución • Lugar, fecha y hora • Alcance (áreas o procesos auditados) • Criterios (estándar o norma) • Tiempo de duración • Nombre de los integrantes del equipo auditor • Nombres de los auditados Informaciónón General • No conformidades • Conformidades relevantes • observacionesHallazgos • Fortalezas • Recomendaciones de mejoras • Conclusiones de mejoras • Solicitudes de acciones correctivas Conclusiones Informe de auditoría debe incluir
- 28. Reunión de cierre Deben ser convocados todos los participantes de la reunión de inicio de apertura Debe ser dirigida por el auditor líder Presenta y discute con el auditado el informe Va al punto exacto define los hechos probados
- 29. Quienes componen el equipo auditor
- 30. Integridad Presentación imparcial Debido cuidado profesional Confidencialidad Independencia Enfoque basado a evidencia Principios de la auditoría