Excepciones en el proceso
- 1. LAS EXCEPCIONES EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO El autor inicia el presente articulo de una manera bastante ágil, con la narración de un caso no necesariamente real, pero síharto común en nuestro país: un hombre ha sido demandado para el desalojo de una vivienda por vencimiento de contrato. A partir de este hecho, que es utilizado como hilo conductor, nos introducimos guiados por el autor en el estudio de conceptos tales como el derecho de defensa, los presupuestos procesales y las con- diciones de la acción, para concluir finalmente en el análisis de la novísima legislación peruana. Juan Monroy Gálvez Profesor de Derecho Procesal Civil Pontificia Universidad Católica y Universidad de Lima l. INTRODUCCION PRACTICA AL TEMA. Imaginemos que antes de empezar a leer estas no- tas, acabamos de atender a un cliente, quien se acer- có muy pr~ocupado y urgido de asesoría. Y no es para menos, vino con la copia de una demanda y su correspondiente resolución, acababa de ser no- tificado con el inicio de una demanda de desalojo por vencimiento de contrato. Sibien la lectura de la demanda nos dejó muy preo- cupados, algunos aspectos referidos por el cliente sobre los términos de la relación sostenida con su arrendador, ahora demandante, nos dieron una pauta sobre lo que podíamos hacer en su defensa. Veamos que nos dijo nuestro patrocinado. El cliente, médico de profesión, no sabía nada de derecho pero le pareció extraño que en la demanda se expresara un monto menor que la renta mensual que el realmente paga. También le pareció curioso que quien interpone la demanda no sea exacta- mente la persona con quien convino el contrato, sino un hijo de éste y, finalmente, le pareció extraño que quien demandaba no supiera que con su padre se había convenido hace unos meses una prórroga del vencimiento del contrato hasta marzo de 1994. Por nuestro lado, hemos advertido que el contrato de arrendamiento fue suscrito no sólo por nuestro cliente, sino también por su esposa y, por otro lado, nos parece significativo que en la cláusula décimo tercera del contrato de arrendamiento antes anotado, los contratantes hubieran convenido que antes de acudir al Poder Judicial, la parte que deseara resolver el contrato -sea la devolución de la casa o su recuperación- debería enviar una carta notarial concediéndole a la otra 45 días para que THEMIS 119
- 2. recibiera la casa o la entregara, según fuese el arren- datario o el arrendador. Muy bien, con estos antecedentes nos encontrarnos con este artículo sobre excepciones que se inicia recordando algunas categorías procesales básicas, por cierto elementales para la comprensión del terna. 11. RECUERDO DE ALGUNOS CONCEP- TOS BASICOS. Derecho a la tutela jurisdiccional, derechos de ac- ción y contradicción. Todo sujeto de derechos, sea persona natural o ju- rídica, concebido, patrimonio autónomo, órgano constitucional autónomo, órgano público desper- sonalizado o cualquier otro sujeto a quien el sis- tema jurídico le concede calidad de parte material dentro de un proceso, puede solicitar la inter- vención del Estado, en mérito a contar con el dere- cho a la tutela jurisdiccional efectiva de éste. Este derecho tiene dos maneras de manifestarse: Por un lado, el derecho de pedir al Estado tutela jurídica para una determinada pretensión se llama derecho de acción, y es público por la razón antes dicha, está dirigida al Estado; es subjetivo porque está presente en todo sujeto de derechos; es abs-tracto porque no es indispensable que quien alega ser titular·del derecho que sustenta su pretensión, realmente sea merecedor de una decisión que ampare su pretensión, querernos decir que puede no tenerla, sin embargo tal ausencia no obsta la existencia del referido derecho; y, finalmente es au- tónomo porque su naturaleza es tan particular, compleja y propia, que guarda un contenido sin- gular y rico, por eso hay teorías que explican su esencia, sus características, incluso sus distintas manifestaciones. Este mismo derecho a solicitar tutela jurídica está presente también en la persona que es demandada en un proceso. Este será un acto absolutamente vi- ciado, si dentro de él no se le concede al deman- dado el derecho de discutir la pretensión dirigida en su contra. Ese derecho de participar en un pro- ceso, de ser demandado ante el juez que corres- ponde al caso, de tener oportunidad de probar en contra de lo que expresa el demandante, de alegar e incluso de impugnar las decisiones que considere agravantes y erróneas a su posición jurídica y ma- terial, se llama derecho de éontradicción. Este derecho de contradicción es idéntico al de- recho de acción, queremos decir que participa de sus mismas características. Si tal vez hubiera que THEMIS 120 encontrarle una nota diferencial, esta sería que no puede ser ejercido libre y autónomarnente por un sujeto de derechos. Para hacer uso del derecho de contradicción, es indispensable que previamente alguien en ejercicio de su derecho de acción haya interpuesto una demanda conteniendo una o más pretensiones en su contra. Sólo en tal supuesto un sujeto puede hacer uso de su derecho de contra- dicción, estarnos diciendo que éste carece de volun- tariedad. Manifestaciones procesales de los derechos de acción y contradicción. El derecho de acción ha sido caracterizado como abstracto, siendo así, requiere de una materia- lización para ser expresado dentro de un proceso. Esta expresión concreta es la demanda, que no es otra cosa, entonces, que el acto jurídico procesal mediante el cual una persona, en ejercicio de su derecho de acción, manifiesta su voluntad de solicitar tutela jurídica al Estado. Si bien la demanda corno expresión del derecho de acción está dirigida al Estado, su contenido más importante, la pretensión procesal -manifestación de voluntad por la cual un sujeto exige algo a otro, está dirigida al demandado. Por otro lado, cuando el demandado es notificado con la demanda, acto que recibe el nombre de em- plazamiento, tiene dos posibilidades: Una es que quiera admitir y curnpli~ con la pretensión dirigida en su contra, con lo que el proceso habrá acabado de manera fulminante, a través del allanamiento. Pero, la otra es que quiera discutir aspectos del proceso dirigido en su contra. De ser así, está fa- cultado a ejercer su derecho de contradicción den- tro del proceso. El derecho de contradicción tiene su manifestación práctica en el proceso mediante el llamado derecho de defensa. A continuación una breve descripción de éste. El derecho de defensa. Si el demandado en ejercicio de su derecho de con- tradicción quisiera defenderse del proceso iniciado en su contra, puede manifestar su derecho de defensa en tres modalidades distintas que, para efectos de su uso, no son excluyentes, querernos decir que el uso de una de ellas no descarta el de las otras. Expliquemos cada una por separado: La defensa de fondo consiste en el cuestionamiento directo que el demandado hace del derecho o de los hechos en los que el demandante sustenta su
- 3. demanda. Dicho de otra manera, es la contra- dicción de la pretensión intentada en su contra. Ahora recordemos el caso que recibirnos hoy antes de empezar a leer este escrito y advertirnos que la demanda de desalojo se sustenta en el vencimiento del plazo del contrato de arrendamiento. Sin em- bargo, nuestro cliente nos ha dejado el original del documento que contiene la prórroga del contrato hasta marzo de 1994. Corno es evidente, estarnos en condiciones de a- firmar - corno expresión de la defensa de nuestro cliente dentro del proceso -, que el contrato de a- rrendamiento no sólo no se ha vencido, sino que además se encuentra plenamente vigente incluso a la fecha. Este es una forma clásica de defensa de fondo, estarnos discutiendo el o los hechos que sustentan la pretensión intentada. La defensa previa, corno su nombre lo anticipa, consiste en el cuestionarniento que el demandado hace a la oportunidad en que se ha iniciado el pro- ceso, atendiendo a que el demandante debía haber realizado un acto previo, configurante de una espe- cie de requisito para el ejercicio válido del derecho de acción por el demandante. Esta actividad previa está prevista regularmente en la norma jurídica, aunque en casos excepcionales puede ser conve- nida también por las partes. Otra vez suspendernos la lectura del artículo para evocar el caso que hemos recibido para la defensa. De los documentos dejados por el cliente adver- tirnos que hay una cláusula en la que las partes contratantes acuerdan que, antes de recurrir a la vía judicial para resolver alguna controversia ori- ginada en la ejecución o conclusión del contrato, deberán enviar una carta notarial a la otra ex- presando su decisión sobre un terna contractual y que sólo después de 45 días de recibida, la parte que se considere agraviada podrá hacer uso de su derecho de acción. Si quisiéramos alegar en el proceso que el deman- dante no cumplió con su obligación de enviar antes la carta notarial, razón por la cual la demanda inter- puesta contra nuestro cliente aparece prematura, estaremos haciendo uso de una defensa previa. Corno no vamos a volver sobre el terna de la de- fensa previa en este artículo, es conveniente preci- sar que el Código Procesal Civil peruano 1 le con- cede a esta defensa el mismo trámite y la misma forma de proponerla que las excepciones. Asimis- mo, le concede corno efecto 2 en caso de ser ampa- rada, suspender el proceso hasta que el acto que no se realizó o el tiempo que no transcurrió, se pre- senten. La tercera modalidad que torna el derecho de defensa es la defensa de forma, entendiéndose por tal a nuestro terna de investigación, la excepción. Pasemos a explicar su naturaleza jurídica a partir de las categorías procesales básicas que la confi- guran. Relación jurídica sustantiva y relación jurídica procesal. Un proceso civil se origina cuando en la realidad se presenta un conflicto de intereses intersubjetiva o una incertidumbre, cualquiera de ellas con rele- vancia jurídica. Este conflicto de intereses con rele- vancia jurídica se produce cuando por lo menos dos personas tienen un interés propio y opuesto al interés del otro respecto de un mismo bien jurídico. Así, imaginemos que alguien considera que tiene derecho a poseer un bien que en ese momento es poseído por otro. Sin embargo, éste último con- sidera que su derecho a mantener la posesión del bien es firme y definitivo, en consecuencia, no tiene intención de devolver el bien al otro. Este conflicto no tendrá una solución satisfactoria y aceptable socialmente que no sea a través de un proceso ju- dicial, dada su naturaleza de conflicto de intereses con relevancia jurídica. En el proceso civil, cuando entre dos o más personas se produce un conflicto de intereses corno el descrito en el párrafo anterior, suele decirse que entre ambas hay una relación jurídica sustantiva. Este es el antecedente material inmediato al inicio de un proceso contencioso. Cuando una persona quiere que ese conflicto acabe y que «alguien» de- cida que él tiene la razón, no tiene otra alternativa que acudir al servicio de justicia, es decir, debe iniciar un proceso. El proceso se va a iniciar cuando uno de los pro- tagonistas del conflicto, en ejercicio de su derecho de acción, interponga una demanda -es decir, solicite al Estado tutela jurídica- que contenga una 1 ~~~4s$.G?t~~~~~~.t~~!~~~~~;.~~!#~~~~~~~##0~~~~~~#ffir~~f~~~~t~~~i~ª~4~~*~§ií~(;~§~~~i~~~ ~f#F1énx ?~r~ ~~~fi1~~~~n ~~~~~rm~~m1~~~~t~#P~fWRn~#$ m~if4~~ry ~9m~~~~~fM1~fi~~~f; .( ·· ···········.·.······ ············· ···.··· 2 ~~~~~$~1~1~#~~·~~~~~p~~~~~~~~ª~~iiil~#;~-~ti~~ti~~~~g~~l~~~~#~~~ij~#~~df#9~~~tB##~l!l4~ ~t.é#~~~~q ~~~~ WJ~ ~~ijmpt~~* ~~!mf!9 9~~~8~9 ?r~~~ilis9m9 ~*~~~<#iB~~P#~~ ~~ #wr#~Si94~ ª-~!ftt9 ~~ ~~~~~; ······· THEMIS 121
- 4. o más pretensiones contra la persona con quien mantiene la relación jurídica sustantiva. Recor- dando el ejemplo anterior, el que considera tener mejor derecho a poseer, demanda tutela jurídica pretendiendo que el actual poseedor le devuelva el bien. Aún cuando el demandante no lo tenga muy claro y sólo piense que su único interés es recuperar la posesión del bien, en realidad al demandar y du- rante todo el lapso que dure el proceso, lo que él deberá concretar es una relación con su adversario. Al demandante le deberá interesar, por ejemplo, que el demandado sea bien notificado y que actúe o se le otorgue realmente la posibilidad de actuar durante todo el proceso. A esta nueva relación establecida, la que no alcanza únicamente al demandante y al demandado, sino también al juez, sus auxiliares e incluso a otras per- sonas que puedan coadyuvar a la solución del con- flicto, se le denomina relación jurídica procesal. Pues bien, un juez jamás podrá pronunciarse válidamente en un proceso si éste o la relación ju- rídica procesal, conceptos que son sinónimos3 , no esta saneado. Pués, bien, una relación jurídica pro- cesal estará saneada cuando se encuentren presen- tes de manera impecable los Presupuestos Procesa- les. Precisamente cuando el demandado plantea una defensa de forma o excepción -que como hemos dicho, también son sinónimos- bien puede ésta sus- tentarse en el hecho que está denunciando la ausen- cia o imperfección de un Presupuesto Procesal. En consecuencia, para una mejor explicación de la naturaleza jurídica de la excepción examinemos qué y cuáles son los Presupuestos Procesales. Los Presupuestos Procesales. No son abundantes las teorías explicativas acerca de la naturaleza jurídica de los Presupuestos Pro- cesales. Sin embargo, es posible identificar a aque- lla que considera a esta institución en su acepción literal, es decir, considera que los Presupuestos Pro- cesales son los requisitos para la existencia de una relación jurídica procesal, es decir, de un proceso. Esta teoría llevada a una posición extrema -si no hay Presupuesto Procesal, no hay proceso- produce el germen de su propia destrucción. Así, con ella no se logra explicar como un litigante puede cues- THEMIS 122 tionar la inexistencia de un Presupuesto Procesal dentro de un proceso, si éste técnicamente no exis- te, precisamente como producto de su ausencia. Para usar un ejemplo, si la capacidad procesal es un Presupuesto Procesal, como en efecto lo es, ¿cómo voy a poder denunciar su ausencia si no es al interior de un proceso?. Por esta razón, la teoría más aceptada en tomo a la naturaleza jurídica de esta institución, es aquella que enseña que los Presupuestos Procesales son los elementos básicos y necesarios para la existencia de una relación jurídica procesal válida, es decir, sin Presupuestos Procesales habrá proceso pero estará viciado, será un proceso defectuoso. Precisamente como la defensa de forma o excep- ción consiste, entre otras cosas, en alegar la exis- tencia de una relación jurídica procesal defectuosa, quien intente una excepción lo que estará haciendo -en una de sus dos posibilidades- es afirmar la au- sencia o presencia defectuosa de uno o más Presu- puestos Procesales. Veamos cuáles son éstos. La competencia. Es una calidad inherente al órgano jurisdiccional, y consiste en la aptitud para ejercer válidamente la jurisdicción. Es decir, no basta que un órgano jurisdiccional sea tal para que pueda actuar en cualquier proceso válidamente, es necesario que cumpla con cierto número de requisitos, los que suelen denominarse elementos de la competencia. Estos son cinco: la cuantía, la materia, el tumo, el grado y el territorio. Los dos primeros corresponde a la naturaleza misma de la pretensión intentada, por eso suele denominárseles criterios de la competencia ob- jetiva. El tumo y el grado son elementos de la com- petencia ligados a la organización interna del ser- vicio de justicia, por eso se les denomina en conjun- to competencia funcional. Finalmente, el territorio está referido al ámbito geográfico respecto del cual cada órgano jurisdiccional puede actuar válida- mente. Tanto los elementos de la competencia objetiva como los referidos a la competencia funcional, son exigibles de manera vinculante -vale decir obli- gatoria- por lo que suele denominárseles también en conjunto competencia absoluta. Por otro lado, el elemento territorial, al regularse como una ma-
- 5. nera de favorecer al demandado para que su tras- lado al lugar donde se ha interpuesto la demanda no torne onerosa su actuación, puede ser renun- ciada por éste, tanto tácita como expresamente, por lo que se le denomina competencia relativa. Este último aspecto se encuentra regulado en los artí- culos 25 y 26 del nuevo Código 4 • Capacidad procesal. Esta no es otra cosa que la aptitud que tienen los intervinientes en el proceso, específicamente las lla- madas partes procesales, para realizar actividad jurídica válida al interior precisamente del proceso. Por cierto no todos los sujetos de derecho que tie- nen la calidad de parte material, es decir que son parte de una relación jurídica sustantiva, tienen capacidad procesal. Imaginemos ejemplos tan sencillos como la persona jurídica o el incapaz. Estos pueden ser titulares de derechos y en mérito de tal tener interés en de- mandar o ser demandados, sin embargo, ellos no tienen posibilidad real de actuar directamente en un proceso, para tal efecto requieren que alguien actúe en su nombre. En estos como en otros casos se presenta la figura de la representación procesal, la que siendo tributaria de los aspectos genéricos de la representación, tiene particularidades que la hacen autónoma. Se trata del instituto procesal a través del cual se permite que una persona actúe en nombre de una parte material dentro del pro- ceso. prevista en el artículo 76 del nuevo Código 5• Finalmente, la forma de representación procesal más importante es la voluntaria, conocida en la doctrina y en el Código comentado con el nombre de Apoderamiento judicial. En este qaso, lo que ocurre es que hay una parte material -es decir, conformante de la relación jurídica sustantiva- que por razones que no necesita expresar, le interesa que otra actúe en su nombre dentro de un proceso, motivo por el que le concede representación proce- sal, denominándosele apoderado a la persona que va a realizar actividad procesal en nombre de quien es parte material. Para los efectos del presente trabajo lo importante es que quien es parte material - parte en una relación jurídica sustantiva o de conflicto ~ debe actuar dentro de un proceso siempre que cuente con aptitud para hacerlo, a esta aptitud se le denomina capacidad procesal. Deno tenerla, debe actuar en el proceso en nombre de la parte material, quien está facultado por ley, por el juez o por la propia parte material para hacerlo. A esto último se le denomina representación procesal. Requisitos para la demanda. Siendo la demanda el ejercicio efectivo o la mani- festación concreta del derecho de acción, su actua- ción implica el cumplimiento de cierto número de requisitos o actos formales de necesario cumpli- miento. Algunos de estos actos cumplen, en efecto, un rol únicamente formal en la actuación de la demanda. Siendo así, su incumplimiento impide que la demanda produzca efectos jurídicos, a pesar de lo cual el juez -advertido de tal incumplimiento- puede conceder al demandante un plazo para que subsane la omisión o insuficiencia. Estos son los requisitos de admisibilidad de la demanda. THEMIS 123
- 6. intrínsecos a ella que se confunde su presencia con la demanda misma. Por esta razón, cuando un juez descubre su ausencia o imperfección, ordena de inmediato su rechazo. Estos son los requisitos de procedencia de la demanda. Incluso es posible que determinadas pretensiones tengan su propia vía procedimental, es decir, que su tramitación se guíe por una de las vías pro- cedimentales conocidas, aún cuando se regulen específicamente para ella algunos aspectos sin- gulares, concretamente algunos requisitos propios. Como se advierte, los requisitos de admisibilidad y procedencia 6 de la demanda son imprescindibles para que este acto apertorio del proceso produzca efectos jurídicos, es en tal mérito por el que se convierten en un Presupuesto Procesal. Condiciones de la acción. De la misma manera como ocurre con los Presu- puestos Procesales, el concepto del título no refleja con precisión su contenido y mucho menos su naturaleza. Sobre las Condiciones de la acción se han elaborado por lo menos dos teorías explicativas de su naturaleza jurídica. La primera de ellas considera que se trata de los elementos necesarios para que una demanda tenga un pronunciamiento favorable, vale decir sea am- parada. La otra considera que las Condiciones de la acción son los elementos indispensables para que el órgano jurisdiccional puede expedir un pronun- ciamiento válido sobre el fondo. Vamos a describir cuáles son las Condiciones de la acción a fin de ad- vertir como la segunda teoría es, en nuestra opinión la más acertada. Interés para obrar. Intentemos encontrar que otra alternativa distinta a la de demandar o solicitar asesoría para defen- derse tendrían las personas del ejemplo dado al inicio de este artículo. La pregunta en concreto es: ¿qué otra cosa hubiera podido hacer el propietario del inmueble para recuperar su casa, distinta de demandar al arrendatario?, de otra manera, ¿qué otra cosa puede hacer el arrendatario distinta de defenderse de la pretensión del propietario dentro del proceso instaurado ?. Ciertamente que en ambos casos la respuesta es negativa, tanto el propietario antes de demandar THEMIS 124 como el arrendatario luego de demandado, carecen de alternativas prácticas de actuación. Ambos se identifican en la profunda necesidad de tutela jurídica que tienen, necesidad que es actual, in- mediata, irremplazable y egoísta. Esta necesidad de acudir al órgano jurisdiccional, como único medio capaz de procesar y poste- riormente declarar una decisión respecto del con- flicto que están viviendo, es lo que se conoce con el nombre de Interés para obrar. Esta condición de la acción, conocida también con el nombre de Interés procesal, se caracteriza y se diferencia de la otra forma que toma el interés ju- rídico en el derecho material en que es abstracto, es decir, no tiene contenido jurídico, no se sustenta en la presencia o no de otro derecho material, no requiere de contenido patrimonial o moral, como podría ser el caso de los intereses expresados co- mo consecuencia de la titularidad de un derecho material. De tal suerte que, en un proceso, una parte tendrá Interés para obrar cuando su presencia en el proceso se entienda a partir de la imposibilidad jurídica de poder solucionar su conflicto de intereses de manera distinta a la petición ante el órgano jurisdiccional. Esa necesida~ abstracta de tutela jurídica constituye el Interés para obrar. Legitimidad para obrar. Conocida también con los nombres de Calidad para obrar o Legitimatio ad causam, la Legi- timidad para obrar es una de las instituciones más sofisticadas del derecho procesal. Regularmente encierra más cosas de las que usualmente se le im- puta y, en otros ámbitos, resulta conteniendo me- nos de lo que cotidianamente se afirma. En realidad la Legitimidad para obrar es funda- mentalmente un concepto lógico de relación, cuyo entendimiento es sencillo si se recuerda los concep- tos de relación jurídica sustantiva y relación ju- rídica procesal ya expresados anteriormente. Así, en un proceso hay Legitimidad para obrar cuando las partes materiales, es decir, las conformantes de una relación jurídica sustantiva, son también las partes en la relación jurídica procesal. Apreciada de esta manera, la Legitimidad para obrar aparece como una institución en apariencia sencilla. Sin embargo, su complejidad aparece cuando se
- 7. advierte que no necesariamente es la norma de derecho material-como a veces se dice-la que pres- cribe con precisión entre quienes debe darse la relación jurídica sustantiva y, en consecuencia, quienes deben formar parte de la relación procesal. Regularmente estas situaciones de identificación correcta de las relaciones, tienen que ver con cri- terios emanados de una idea clara en torno al derecho de defensa y de otros institutos procesales, lo que terminan haciendo compleja la presencia pertinente y concreta de la Legitimidad para obrar. Relación entre las Excepciones y los Presupuestos Procesales y las Condiciones de la acción. Corno expresarnos al inicio, los conceptos defensa de forma y excepción son sinónimos, en realidad cuando deducimos una excepción lo que estarnos haciendo es proponiendo una defensa de forma. ·Ahora bien, los conceptos antes desarrollados nos permiten introducimos -ahora sí con tranquilidad- en la esencia misma de la excepción, en su natu- raleza jurídica. Allí encontrarnos que cuando una persona interpone una excepción en realidad lo que está haciendo es denunciar que en el proceso no existe o existe pero de manera defectuosa un Pre- supuesto procesal o que no existe o existe pero de manera defectuosa una Condición de la acción. Eso y no otra cosa es la excepción, su ligazón con los dos institutos antes desarrollados es indisoluble, de hecho no es posible explicar qué es la excepción sin antes no tener claro qué son los Presupuestos Pro- cesales y que las Condiciones de la acción. Conviene precisar que este es el criterio que ha asumido el Código Procesal Civil peruano para desarrollar la presente temática en el plano nor- mativo. Apreciemos las excepciones reguladas en dicho ordenamiento, apuntando a precisar que instituto es el que se prevee su ausencia o insufi- ciencia para amparar una excepción. 111. EXCEPCIONES REGULADAS EN EL CODIGO PROCESAL CIVIL PERUANO. El artículo 446° 7 del Código referido contiene el listado de las excepciones que pueden ser pro- puestas en el nuevo ordenamiento procesal civil peruano. Expliquemos cada una: La excepción de Incompetencia. La excepción de incompetencia no requiere mayor explicación, corno aparece evidente, quien la interponga está denunciando la falta de aptitud válida del juez ante quien ha sido emplazado para ejercer su función jurisdiccionalen el caso concreto. La excepción de Incapacidad del demandante o de representante. La excepción de Incapacidad del demandante o de su representante corno su nombre lo indica está referida directamente a la ausencia de capacidad procesal en el demandante o en su representante, sea porque son menores, han sido declarados inca- paces o alguna otra limitación que, en opinión del demandado, les tiene cercenada su capacidad procesal. Adviértase que en el uso de esta excep- ción no está en debate la calidad de la represen- tación otorgada, simple y llanamente se cuestiona que quien está actuando en el proceso -sea el demandante o su representante- no tienen capa- cidad procesal. La excepción de Répresentación defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado A diferencia de la anterior, está específicamente cen- trada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia (imperfección) de la representación procesal con la que está actuando alguien en nombre del de- mandante o, eventualmente, la que se le ha impu- tado al demandado, probablemente sin tenerla. r;~fé~~~,1 ti~~~~~P*~~ er9~®i~i~$P~~~~m~~a~4~~t~ii~~~~kr?r&~r~~~~~~~i~t~~$*~~ici~~~i rcí~~9m#eté~~tá; i. .. . ·. ·..·.·.· . ...·..··.··. .··...···. ·.. ··· ···· · ·· · ··· ··· ~; Jric~r~$444#~lsfe.m~~tt~~t~ ~9t~~""~sW1~~~~;.•••.••••..•...•.··•·····•····•··....•...•...•..•.••••.•.• . >·····.····· ~;····~Pre.~~fj@•4e~~cffil)$a•·(}·iA~ufiCi~te.4el.4~l'i:ía,~4¡tnt~..o•..(t~l.•q~n;tanq~do;. ?;; ~~1,4~~ 9~~1:>Igj!,,~q~~ ~t1l'l.<~4<1 ~~pr§p$1~!~ ~~1#a~qa~ ··· ·.·· .·.... ······ $~ ~#lt# q~ iiíg~#;~ü~i;i~q 4~.l!l. yr~ ~:l~HW.~tt~~iy~; ......•/ ...•........··. .•.• i. ...•·.·•· ~;•r4l~~···~~·t~~i~#'.~4~4rii.r~··o/~#*t~+9,~~~~a~#~~·•q4Wd~~4~4?i·•·· Z~ WJ~~p~i!4~~W:ia'r . ...... .. . ·. ·....·.· ·.·..·. ......·.·.......·. ..· .. ·.·. ·. .. ....·.·.·.· ..· .·. -{~~~~L~ ~·~~r~=~~¡~i~1!2~f·•x· THEMIS 125
- 8. Adviértase que a diferencia de la anterior excep- ción, en esta el tema está precisamente centrado en la representación procesal y sus eventuales omisiones o imperfecciones, sea en la persona del que representa al demandante o en la imputación hecha al demandado o a quien se afirma representa a éste. La excepción de Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda. La excepción de Oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda es curiosamente una excepción de antigua data en el proceso civil peruano. Estaba consignada en la Ley de En- juiciamiento en Materia Civil de 1852 8 • Ha sido recuperada dada su excepcional importancia en aquellos sistemas procesales en donde los plazos perentorios e improrrogables exigen de los liti- gantes una actuación clara, definida y precisa. En el caso concreto, la excepción sirve para de- nunciar la incapacidad que tiene el demandado . para responder a alguna de las siguientes pre- guntas:¿ quién demanda?,¿ a quién se deman- da?,¿ qué se demanda? o¿ porqué se demanda?, de manera fluida y clara. Por otro lado, intentando ubicar el defecto incu- rrido para cuando esta excepción se ampare, nos parece que se trata de la afectación a los Requisitos de la demanda. La excepción de Falta de agotamiento de la vía administrativa. La siguiente excepción no requiere de ninguna ex- plicación, su nombre expresa su contenido, la excepción de Falta de agotamiento de la vía admi- nistrativa. Como es obvio, tiene que ver con el in- cumplimiento del actor en transitar por todo el recorrido que tiene el procedimiento administra- tivo antes de recurrir al órgano jurisdiccional. Es evidente también que estamos ante un caso cla- rísimo de falta de Interés para obrar. La excepción de Falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado. Lo mismo ocurre con la siguiente excepción, cuan- do el demandado deduce la excepción de falta de legitimidad para obrar del demandante o del demandado, lo que está haciendo es afirmar o que el demandante no es el titular de la pretensión que THEMIS 126 está intentando o que, en todo caso, no es el único que debería hacerlo sino en compañía de otro u otros, o que él (eldemandado) no debería ser el em- plazado dado que la pretensión intentada en su contra le es absolutamente ajena o, en todo caso, que no es el único que debería haber sido deman- dado. La excepción de Litispendencia. La excepción de Litispendencia es exactamente la misma que teníamos regulada en el Código dero- gado con el nombre de Pleito pendiente. Como su nombre lo indica, se trata de la alegación en el sentido que entre las mismas partes y con el mismo interés para obrar, se está discutiendo el mismo petitorio en otro proceso. Lo que pretende el demandado es que este nuevo proceso quede sin efecto, dado que el demandante está haciendo valer su Interés para obrar en otro proceso iniciado con anticipación. La excepción de Cosa Juzgada. La excepción de Cosa Juzgada tampoco requiere un desarrollo especial. La función jurisdiccional manifiesta su máxima importancia en el hecho que las decisiones que en su interior se concreten, pretenden ser definitivas y últimas, es decir, buscan acabar para siempre con el conflicto de intereses. Por un lado, esta definitividad se expresa en el he- cho que no se puede discutir jamás ante un órgano jurisdiccional una decisión dada por éste y, por otro, en que lo expresado en el fallo judicial antes obtenido debe cumplirse en los términos del propio mandato. Para terminar, esta excepción lo que permite al de- mandado es denunciar que el Interés para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en el anterior proceso, en donde quedó totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento definitivo sobre el fondo de la controversia. La excepción de Desistimiento de la pretensión. Algo parecido ocurre con la siguiente excepción, la denominada Desistimiento de la pretensión. Con ella el demandado manifiesta al juez que el demandante -antes del actual proceso-, inició otro en el cual decidió renunciar definitivamente a conti- nuar haciendo uso del órgano jurisdiccional contra
- 9. el mismo demandado y sobre la misma pretensión. Por esta razón, atendiendo a una declaración expresa de renunciabilidad definitiva de su pre- tensión, el demandante -en opinión del excep- cionante- no puede iniciar otra demanda contra él, precisamente porque ya no tiene Interés para obrar, ya lo agotó en el anterior proceso en el cual se desistió de su pretensión. La excepción de Conclusión del proceso por conciliación o transacción. Por exactamente las mismas razones expresadas en las dos excepciones anteriores, es decir la falta de Interés para obrar, el demandado también pue- de deducir excepciones alegando que en un ante- rior proceso llegó con el demandante a un acuerdo en el cual, ante un órgano jurisdiccional, aceptaron la propuesta de acuerdo que este -el órgano juris- diccional-les hizo, es decir, conciliaron; o que antes del proceso o durante el transcurso de uno anterior, llegó con el demandante a un acuerdo sobre sus diferencias patrimoniales, otorgándose ambos concesiones recíprocas, es decir, transigiendo. Como es evidente, si alguna de las dos situaciones antes descritas se producen no queda duda que no puede iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que fueron conciliadas o transigidas. La excepción Caducidad. Como se describió anteriormente, en una demanda hay cuando menos una pretensión, es decir, una manifestación de voluntad por la que alguien exige algo a otra. Por cierto, para que tal pretensión pue- da estar contenida en una demanda judicial, es necesario que tenga como fundamento un derecho reconocido en el sistema jurídico. La caducidad es una institución del derecho ma- terial referida a actos, instituciones o derechos, siendo en este último caso de uso más común e in- teresante para el proceso. Se caracteriza porque extingue el derecho material como consecuencia del transcurso del tiempo. Si se ha interpuesto una demanda cuya pretensión está sustentada en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la pretensión en estricto no tiene fundamento jurídico por lo que ya no puede ser intentada. Esta situación es tan categórica para el proceso que el nuevo Código le concede al juez el derecho de declarar la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si aparece del sólo examen de ésta al momento de su calificación inicial. Así mismo, el demandado que considere que el efecto letal del tiempo ha destruido el derecho que sustenta la pretensión dirigida en su contra, puede pedir la declaración de caducidad en sede de excepción. La excepción de Prescripción extintiva. También ligada al efecto fatal del tiempo en el derecho, esta regulada la excepción de Prescrip- ción extintiva. Sin embargo, a diferencia de la ca- ducidad aplicable a los derechos materiales y por consecuencia lógica a la pretensión que se sustente en ellos, la prescripción extintiva destruye la pretensión, es decir la posibilidad de exigir judi- cialmente algo sustentado en un determinado de- recho, sin afectar a éste. Por razones que tienen que ver en una tradición jurídica mal entendida de la que aún no nos sacudimos, la prescripción extintiva y sus plazos están regulados en la norma material a pesar que por su naturaleza jurídica y eficacia se trata sin duda de una institución propia del derecho procesal. Al igual que la caducidad, en el caso de la Pres- cripción extintiva lo que en el fondo el demandante alega es la ausencia de Interés para obrar, es decir, de necesidad de tutela jurídica en el demandante, dado que el derecho le concedió un plazo para que exija la satisfacción de su pretensión, se presume que vencido éste, ha desaparecido el interés en satisfacer judicialmente su pretensión, por lo que el demandado está en aptitud de pedirle al juez tal declaración. La excepción de Convenio arbitral. Las partes en una relación jurídica pueden decidir someter las futuras controversias que pudieran derivarse de ésta, al conocimiento y decisión de uno o más árbitros. Incluso pueden convenir el res- pectivo sometimiento cuando la controversia ya se ha presentado -es decir, cuando ya hay una relación jurídica sustantiva-, aún más, pueden hacerlo cuando ya se encuentran litigando, es decir, cuan- do además ya hay una relación jurídica procesal. Este acuerdo recibe el nombre de Convenio ar- bitral, y con tal nombre está regulado en el artículo 4 9 de la novísima Ley General de Arbitraje. Dado THEMIS 127
- 10. que el citado convenio obliga a quienes lo acuer- dan, una vez establecido no se puede renunciar a él y recurrir al órgano jurisdiccional a que resuelva el conflicto. Si así se hiciera, el demandado puede con éxito interponer la excepción de Convenio ar- bitral, reclamando que lo convenido en él es lo que hay que realizar para solucionar el conflicto y que en ningún caso es la vía judicial la pertinente. Trámite de las excepciones en el Código Procesal Civil. Resultaba indispensable que el nuevo Código eliminara las falencias que presentaba el derogado en la materia. Por esta razón, advertimos como pri- mera diferencia saltante que -como en todos los plazos previstos por el Código - el referido a la interposición de excepciones tiene el carácter de fatal, es decir, que transcurrido éste ya no hay posibilidad de presentarlas. Otro tema congruo con el tratamiento que el nuevo Código le impone a todas las peticiones que se ha- gan valer en el proceso, es que con su interposición deben anexarse todos los medios probatorios que lo sustenten, no existiendo otro momento procesal para tal encargo. Es exactamente lo que le ocurre también al demandante cuando contesta la excep- ción, es en ese momento cuando debe anexar sus medios probatorios, de lo contrario su admisión será negada por extemporánea. Por otro lado, recogiendo las bondades de la última reforma que recibió el Código derogado en la materia, las excepciones se tramitan en cuaderno separado, es decir, sin afectar la tramitación del proceso principal y, por cierto, sin suspenderlo. Asimismo, de proponerse más de una, se hace en forma conjunta. Es trascendente el trámite sumario que se le concede a este cuaderno. Así, acreditando la calidad de director del proceso del juez nacional, el nuevo Código le concede la facultad de pres- cindir de la actuación de los medios probatorios en decisión inimpugnable, si considera que la excepción o excepciones son infundadas, proce- diendo de inmediato a declarar saneado el proceso, por cierto una vez revisado los otros aspectos de la relación procesal no cuestionados en la(s) excepción(es) deducida(s). Adviértase que la norma no declara inimpugnable la resolución que declara infundada la excepción, sino a aquella que decide prescindir de la actuación de los medios probatorios. Sin embargo, si decide que es necesaria la actuación de los medios probatorios, cita a una audiencia denominada de saneamiento procesal. En ella, una vez actuados los medios probatorios que a criterio del juez son necesarios para resolver la excepción o excepciones, éste escucha los informes orales de los abogados y luego resuelve. Si declara infundadas las excepciones interpuestas, revisa además todos los otros aspectos de la rela- ción procesal y, de encontrarlos correctos, declara el saneamiento del proceso. En caso contrario, es decir, de fundar una excepción, resuelve aten- diendo a los efectos que produce aquella que ampa- ra. Por cierto, de encontrar defectos distintos a los denunciados en las excepciones, opta por conceder un plazo para que sean subsanados o declara nulo lo actuado y concluido el proceso, si el vicio así lo determina. Todos estos actos los realiza el juez en la misma audiencia, por cierto hacia el final de ésta. Atendiendo a la complejidad jurídica de la excepción deducida, el juez puede reservarse la decisión respecto de la excepción por un plazo que no excederá de cinco días, contado desde el día que concluyó la audiencia. Efectos de las excepciones en caso de ser am- paradas. El Código recoge en un artículo 10 las consecuencias l9 «Áth 4n.~ •Efectos •4~ lasexc~pdPh~$~- •tJrtk vE!:i co~ntí!io o ejecutobado.el •atito que.d~dk~k ~4k4a e~l~~ Á~J*~ ex(::epciones enum$radas en elarticulo 46(l,el cuadérnode excepdones se agrega alprincipaly produce losefectossigüi~üt~t¡; l. S*~P~Jder.el proceso ~,lasta que 7lderiíatttlartteJnc~paz compate;z;cailegjllmertte ashitido o repr~eri,tado,.dentr9 4~Fplá,ió qü.l! fija~á e~ auto~~lUt()tio, si ~It;ata ~~la excepción 4eJI)~apaddad Q:eldemand<:tnte() de SU representante..·.••..•. >•····•·••••····••••·••.•.••••.• 2;t;u&.pende:r elpr()J:~So hasta que ;>e s~bsa+U'l ¡¡1detectq9lainsufkie¡:¡,dad~ repiesentació¡:¡, 9el flWI'an9illl1-te d:eJ:l~rod;~~ PAA#) quéfíjitr,áel iÚttor~?hüót;io, ·•···.••••··.·••....•.•.•••.••··••·••··••.•....•..•...••.·•·.·•·••..•.·.·•.•••••....•.•..··•·•·••·.•.••••....··.•.•..•.·.··••••••..• •·..........·.·..•... ··.·•·.·.• ..···•··....••••.·..•.•.....•.·....••.•/ ..••••..··•·••·•••·••..•·•·••·•·• ' •..••••••.•.•••.•.•.•.•.•••.• ~' $üsp~4~r~lpr~ces~ h~$b~9:~eeldE!IAand~lteSübsailel~sd~f~rt~$···~eitala?osen.ela~tq···re~lut()f:~oy~~ntr~ fi~lf~~~?}t~ ~te.;Qje, ~i seJraW 4~ exc~pdótl;de ~uridad o alllbjgiedacf.exi el mpdo de p1Jlp()iler li; demanda, ·••·...·.•..•·.·•...•·••••••.••· ·.·..·• <•......• r i ~- ~PIÍJ'l4~r·~1 prg~~i>()}¡i$~$.qi~.~l.~~F~~4iiTit~ ~st~hi~Ú:¡i Ia. ~1~.;i9n ~*tr~las p~r$onD,$ qüerl ai~f,l 17~~lutdt1? #r#~?~ y d~HJi d.e~ pla~B i:llf~ ~!it;f~í~t~t§r tr<lt~ 4~ ~aex<:epci9l4~ fatt~cJ.~.lE!git~m~d~~l?{lrll. obrard~ld.~mani:l.~d?~ i) i<>.•••···•• iY ~i~t1tJl.¡'~;;::~:~;:;::~:~=:..:'1;~~~= F~lflima.n9<J4.~ifáH<~C9;.a~9t{lm~~n~?fleYy~,~~miD!~tr"-tiv~AaMad:E!·~~gi~i~4r<lr~.~brar~~l4~itl~~d,aA~E!ihti~~9~~f~ ~o$l1 ju;g~a/~r~i.~t~~ientp ª~lac}?ril'~~n~i91>fW~~~~ia~i6ncJ.~lptoceS(lpor~ondJiaciór).p.tra1l.sa~i9i';ead~9~ad/pr~rt~~Qñ ~x~~ntivil; () con.V~!M() arhHraí,& ·········· ·· · · · · · ·· ·· · · · ···· ·· ····· ·.··. ··.·.····.· .·.·. ···.·.· THEMIS 128
- 11. que produce cada una de las excepciones en caso de ser amparadas. Es decir, se trata de un criterio clasificatorio de las excepciones por el efecto, en caso sean declaradas fundadas. Del análisis de este criterio se advierte que las excepciones pueden ser dilatorias o perentorias. En realidad como lo fueron siempre, aún cuando esta vez el contenido de los conceptos es radical- mente distinto. No olvidemos que en el proceso civil peruano derogado se decía que las excepcio- nes eran dilatorias o perentorias según el plazo que se tenía para interponerlas, o según se tramitaran dentro del principal o en cuaderno separado. Hoy, reivindicando la acepción literal, una excep- ción será dilatoria cuando al ser amparada determine que el juez - en la misma resolución en que funda la excepción - le conceda al demandante un plazo para que subsane el defecto advertido en la excepción interpuesta. Es el caso, por ejemplo, de las excepciones de repre- sentación defectuosa o insuficiente del demandan- te o la de oscuridad o ambigüedad en el modo de proponer la demanda. Por cierto, si venciera el pla- zo concedido sin que se subsane el defecto adver- tido, el juez declarará la nulidad de lo actuado y la conclusión del proceso. Por otro lado, las excepciones serán perentorias cuando al ser amparadas producen el efecto de dar por concluido el proceso. Sin embargo, estas excep- ciones con efecto perentorio admiten una sub- clasificación. Así, serán perentorias simples cuando sólo afectan el curso del proceso en donde han sido amparadas, pero no tocan siquiera la pretensión del demandante, quien podrá intentarla nuevamente en un nuevo proceso en donde no cometerá el error que le costó la conclusión del anterior. Es el caso de las excepciones de incom- petencia, representación defectuosa del deman- dado, falta de agotamiento de la vía administrativa, entre otras. Las excepciones perentorias complejas, al igual que las simples, acaban con el proceso en donde han sido amparadas, sin embargo, en el caso de éstas, adicionalmente ratifican la imposibilidad jurídica de que el demandante pueda intentar exigir la misma pretensión contra el mismo de- mandado en otro proceso. No es que las peren- torias complejas afecten la pretensión, lo que pasa es que ésta ya se vio afectada antes del amparo de la excepción, lo que ocurre es que al declararse fundada una perentoria compleja se hace evidente, por así decirlo, la afectación definitiva de la pre- tensión. Este es el caso de las excepciones de desis- timiento de la pretensión, cosa juzgada, conclusión por conciliación o transacción, entre otras. IV. A MANERA DE CONCLUSION. La excepción ha tenido un recorrido histórico sinuoso, unas veces ha representado el núcleo de las defensas, se decía que excepcionar era oponerse a la acción; en otras su importancia fue adventicia, dependía de la existencia de una norma de derecho material que la sostuviera. Creemos que ni uno ni otro extremo es el correcto, la excepción - como se ha advertido - no es otra cosa que una de las formas que toma el derecho de defensa. En el nuevo panorama del derecho pro- cesal civil peruano, tiene por objeto conceder al demandado el derecho de complementar las agu- das observaciones que el juez nacional realiza al calificar la admisión de la demanda y pos- teriormente, al estudiar el caso para la declaración de saneamiento del proceso. Al demandado le interesa que la relación procesal que el demandante quiere establecer con él sea correcta, válida. Las excepciones son los instru- mentos a través de los cuales este denuncia que tal relación es errónea. No hace mucho, la excepción era sólo un medio para «aluengar el pleyto» como se decía en Las Partidas. Nos parece que el tratamiento que el nuevo Código le concede a las excepciones elimina su uso mali- cioso. Incluso todo el sistema de costos, costas y multas que para su trámite se regulan 11 , desalienta el uso irregular en provecho de una lealtad y buena fe procesal necesaria para el nuevo modelo de pro- ceso al que el Código aspira. Finalmente, no olvidemos que el proceso no es un fin en sí mismo, es sólo un instrumento de los dere- chos materiales, en realidad desde una perspectiva más amplia podríamos decir que es sólo un ins- trumento de paz. Siendo así, su conocimiento, a- plicación y fines deben estar encaminados a ayudar al hombre a resolver de manera pronta y justa sus conflictos y no a sufrir el drama de envejecer teniéndolo como una compañía fatal. THEMIS 129