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GESTIÓN DE RIESGOS EN OBRAS
PÚBLICAS
Expositor: Ing. Julio NAJARRO ROJAS
Curso de Especialización On Line:
Ayacucho, 15 de mayo de 2020

1. Proyectos y Riesgos.
2. Gestión de Riesgos según Metodología del PMI
3. Gestión de Riesgo en Inversión Pública
4. Disposiciones de la Ley de Contrataciones del Estado
5. Aplicación de Directiva 012-2017-OSCE/CD
6. Riesgos asumidos por la entidad
7. Riesgos asignados al contratista
8. Administración de Riesgos-Caso Practico.
10.Nuevos riesgos post emergencia nacional.
Contenido

Conceptos
Proyecto.
Un proyecto se define como es un esfuerzo temporal
que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o
resultado único; por tanto, todo proyecto tiene un
resultado deseado, una fecha límite y un presupuesto
limitado.
Project Management Institute (PMI)
Organización sin fines de lucro que asocia a profesionales relacionados con
la Gestión de Proyectos. Sus principales objetivos son:
❑ Formular estándares profesionales en Gestión de Proyectos.
❑ Generar conocimiento a través de la investigación.
❑ Promover la Gestión de Proyectos como profesión a través de sus
programas de certificación.

Riesgo de proyecto.
Evento o condición incierta que, de
producirse, tiene un efecto positivo o
negativo en uno o más de los objetivos
del Proyecto tales como alcance,
tiempo, costo y calidad. Un riesgo
puede tener una o más causas y, de
materializarse, uno o más impacto.
Guía del PMBOK)
La Guía de los Fundamentos para
la Dirección de Proyecto, es una
norma norteamericana muy
reconocida en el campo de la
gestión de proyectos.
Incertidumbre.
La incertidumbre, es la falta del
conocimiento seguro y claro respecto
al desenlace futuro de alguna acción
que puede derivar en riesgo. No
conocemos la probabilidad de
ocurrencia de un evento.

Áreas del Conocimiento de Gestión de Proyectos - Guia PMBOK
6

Alcances adicionales del Riesgo
Un riesgo no es un problema.
Un problema ya ocurrió. Un riesgo podría ocurrir.
Gestionar los riesgos es gestionar problema
potenciales.
Gestiona Riesgos es:
Minimizar la ocurrencia de hechos no deseados.
¿Que cosas malas puede pasar?

Gestión de Riesgos de Proyectos, no es lo mismo que Gestión de
Riesgo de Desastres.
Ley N° 29664- Sistema Nacional de Gestión de Riesgo de
Desastres. Gestión del Riesgo de Desastres es un proceso social
cuyo fin último es la prevención, la reducción el control
permanente de los factores de riesgo de desastre en la
sociedad, así como la adecuada preparación y respuesta ante
situaciones de desastre.

9
Aumenta la probabilidad de éxito del proyecto.
Ayuda a ser proactivo y no reactivos.
Hace más realista los planes al considerar la incertidumbre.
Descubre potenciales problemas temprano y ayuda a ver la repercusión de las falla.
Fomenta gestionar las reservas de contingencia.
Minimiza cambios, retrasos y sobrecostos por riesgos.
Evita cometer los mismos errores y mejora la gestión del conocimiento.
Beneficios de la Gestión de Riesgos en proyectos

GESTIÓN DE RIESGOS SEGÚN
METODOLOGÍA DEL PMI
I

Componentes del Riesgo
11
Consecuencia
Negativa
(AMENAZA)
minimizarlos
Consecuencia
positiva
(OPORTUNIDAD)
Maximizarlos
IMPACTO
En los objetivos del proyecto
RIESGO, es un
EVENTO O
CONDICIÓN
DISPARADOR
DISPARADOR
CAUSA
CAUSA
SI OCURRE
Enfocarse en las
causas

Procesos de la Gestion de Riesgos - Metodología del PMI
1
2
3
4
5
6
7

13
Plan de Gestión de Riesgos, en el que se defina
como se va a llevar a cabo las actividades de gestión
de riesgo del Proyecto.
Permite que todos los actores conozcan las normas,
procesos, procedimientos, roles,
responsabilidades y formatos que se van a aplicar
a la gestión del proyecto.
TECNICAS Y
HERRAMIENTAS
❑ Revisión documental
❑ Análisis de interesados
❑ Reuniones
❑ Juicio de expertos
1) Planificar la gestión de riesgos

14
Documentar los riesgos que pueden
afectar el proyecto. El equipo del Proyecto
debate acerca de lo que podría acontecer
y cómo afectaría el logro de los
objetivos de gestión del proyecto si
aconteciera.
Se realizarse a partir de la revisión
documental, incluyendo múltiples
perspectivas, de forma exhaustiva,
temprana y con rigor, para asegurar que el
registro permita el posterior análisis del
nivel de riesgo, planificación de la
respuesta y evaluación de la efectividad de
la misma.
2) Identificación de riesgos

15
Es priorizar los riesgos identificados en
función de la probabilidad de ocurrencia y el
impacto de la materialización. Permite
concentrar los recursos disponibles en
aquellos riesgos que representan una mayor
amenaza u oportunidad para el proyecto.
Evalúa la prioridad de los riesgos
individuales del proyecto que hayan sido
identificados usando su probabilidad de
ocurrencia, el correspondiente impacto en
los objetivos del proyecto si se produce el
riesgo.
Matriz de probabilidad e Impacto
3) Análisis cualitativo de riesgos

16
Analizar numéricamente el efecto combinado
de los riesgos individuales del proyecto
identificados sobre los objetivos generales del
proyecto. Cuantifica la exposición al riego del
proyecto en general.
Realizar el análisis cuantitativo de riesgos no
es necesario para todos los proyectos. La
realización de un análisis profundo depende de
la disponibilidad de datos de alta calidad y
requiere un software de riesgo especializado.
4) Análisis cuantitativo de riesgos
Simulación:
El análisis cuantitativo de riesgos utiliza un
modelo que simula los efectos combinados
de los riesgos individuales del proyecto.
Análisis de sensibilidad:
Correlaciona las variaciones en los
resultados del proyecto con las variaciones
en los elementos del modelo de análisis
cuantitativo de riesgos.
Análisis Mediante Árbol de Decisión:
Diagrama que describe las
implicaciones de elegir una u otra
alternativa entre todas las disponibles.
Diagramas de Influencia:
Representación gráfica de eventos y sus
interrelaciones que afectarán alguna
variable del proyecto.

17
Es el proceso de desarrollar opciones,
seleccionar estrategias y acordar acciones para
abordar la exposición general al riesgo del
proyecto, así como para tratar los riesgos
individuales del proyecto. Este proceso también
asigna recursos e incorpora actividades en los
documentos del proyecto y el plan para la
dirección del proyecto.
Las respuestas efectivas y adecuadas a los
riesgos pueden reducir al mínimo las amenazas
individuales, maximizar las oportunidades
individuales y reducir la exposición global al
riesgo del proyecto.
Evitar. Consiste en actuar para eliminar la
amenaza o para proteger al Proyecto de su
impacto.
Mitigar. Implica adoptar acciones para reducir
la probabilidad y/o impacto de un riesgo a un
nivel tolerable.
Transferir. Busca trasladar el impacto de un
riesgo, y la responsabilidad de actuar sobre él
en caso de materializarse, a un tercero.
Aceptar. Implica no actuar preventivamente
sobre el riesgo, sino esperar a ver si este se
materializa.
Escalar. Implica elevar la amenaza para su
gestión a un nivel superior, sea a nivel de
Programa, de Portafolio o de la estructura
organizativa de la institución.
5) Planificación de la respuesta a los riesgos

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Es el proceso de implementar planes acordados de respuesta a
los riesgos. El beneficio clave de este proceso es que asegura
que las respuestas a los riesgos acordadas se ejecuten tal como
se planificaron.
Un problema común con la Gestión de los Riesgos del
Proyecto es que los equipos de proyecto invierten
esfuerzo en la identificación y análisis de riesgos y el
desarrollo de respuestas a los riesgos, posteriormente,
las respuestas a los riesgos son acordadas y
documentadas en el registro de riesgos y el informe de
riesgos, pero no se toman medidas para gestionar el
riesgo.
6) Implementación de la respuesta a los Riesgos

20
Es el proceso de monitorear la implementación de los planes
acordados de respuesta a los riesgos, hacer seguimiento a los
riesgos identificados, identificar y analizar nuevos riesgos y
evaluar la efectividad del proceso de gestión de los riesgos a lo
largo del proyecto.
Para garantizar que el equipo del proyecto y los principales
interesados estén conscientes del actual nivel de exposición al
riesgo, el trabajo del proyecto debería ser monitoreado
continuamente en busca de riesgos individuales nuevos,
cambiantes y obsoletos
7) Monitoreo de riesgos

GESTIÓN DE RIESGOS EN INVERSIÓN
PUBLICA
I

•Definición de
Objetivos y metas
a ser alcanzados.
•Aplicación de
Criterios de
priorización
•Formulación y
evaluación del
proyecto.
•Elaboración del
expediente
técnico.
•Ejecución física y
financiera.
•Operación y
mantenimiento.
PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL
FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN
EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
No se realiza
ningún proceso
referido a la
gestión de riesgos
✓ Identificar, analizar,
planificar respuesta y
asignar riesgos. (ET)
✓ Administración de
Riesgos (Ejecución
de Obra)
No corresponde No corresponde

DISPOSICIONES DE LA LEY DE
CONTRATACIONES
I

Artículo 29 (RLCE) – Requerimiento
29.2. Para la contratación de obras, la planificación
incluye la identificación y asignación de riesgos
previsibles de ocurrir durante la ejecución, así como
las acciones y planes de intervención para
reducirlos o mitigarlos. El análisis de riesgos implica
clasificarlos por niveles en función a: i) su
probabilidad de ocurrencia y ii) su impacto en la
ejecución de la obra.
Artículo 138 (RLCE)-Contenido del Contrato
138.3. Tratándose de los contratos de obra se
incluyen, además, las cláusulas que identifiquen
los riesgos que pueden ocurrir durante la
ejecución de la obra y la determinación de la
parte del contrato que los asume durante la
ejecución contractual.
Artículo 32 (LCE) – El Contrato
32.2 En los contratos de obra deben
identificarse y asignarse los riesgos
previsibles de ocurrir durante su ejecución,
según el análisis realizado en la
planificación. Dicho análisis forma parte del
expediente técnico…
Disposiciones en la etapa de planificación

Articulo 177 (RLCE)-Revisión de
expediente técnico
El contratista presenta al supervisor o
inspector de obra, un informe técnico de
revisión del expediente técnico de obra, que
incluya entre otros, las posibles
prestaciones adicionales, riesgos del
proyecto y otros aspectos que sean
materia de consulta.
Artículo 187 (RLC)- Funciones del Supervisor
187.1. La Entidad controla los trabajos efectuados
por el contratista a través del inspector o
supervisor, quien es el responsable de velar
directa y permanentemente por la correcta
ejecución técnica, económica y administrativa de la
obra y del cumplimiento del contrato, además de la
debida y oportuna administración de riesgos
durante todo el plazo de la obra…
Artículo 192 (RLE)- Anotación de ocurrencias
192.2. Los profesionales autorizados para anotar
en el cuaderno de obra evalúan
permanentemente el desarrollo de la
administración de riesgos, debiendo anotar los
resultados, cuando menos, con periodicidad
semanal, precisando sus efectos y los hitos
afectados o no cumplidos de ser el caso.
Disposiciones en la etapa de ejecución de obra

Articulo 199 (RLCE)-Efectos de la
modificación del plazo contractual
199.5. Como parte de los sustentos se
requiere detallar los riesgos que dieron
lugar a la ampliación de plazo.
Artículo 198 (RLCE)- Procedimiento de
ampliación de plazo
198.1. Para que proceda una ampliación de
plazo, el contratista, por intermedio de su
residente anota en el cuaderno de obra, el inicio
y el final de las circunstancias que a su criterio
determinen ampliación de plazo y de ser el
caso, el detalle del riesgo no previsto,
señalando su efecto y los hitos afectados o
no cumplidos.
198.7. La ampliación de plazo obliga al
contratista, como condición para el pago de los
mayores gastos generales, a presentar al
supervisor… , la lista de hitos no cumplidos, el
detalle del riesgo acaecido, su asignación así
como su impacto considerando para ello solo las
partidas que se han visto afectadas y en armonía
con la ampliación de plazo concedida.
Disposiciones para modificación del contrato de obra
Artículo 205 (RLCE)-Prestaciones
adicionales
... En un plazo máximo de cinco (5) días
contados a partir del día siguiente de
realizada la anotación, el inspector o
supervisor, según corresponda, ratifica a la
Entidad la anotación realizada, adjuntando
un informe técnico que sustente su posición
respecto a la necesidad de ejecutar la
prestación adicional.
Además, se requiere el detalle o sustento de
la deficiencia del expediente técnico de obra
o del riesgo que haya generado la
necesidad de ejecutar la prestación
adicional

DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD
I

28
Gestión de Riesgos en la Planificación de Ejecución de Obras
FINALIDAD
Precisar y uniformizar los criterios que deben ser tomados en cuenta por las
Entidades para la implementación de la gestión de riesgos en la planificación de la
ejecución de obras.
OBJETO
Establecer disposiciones complementarias para la aplicación de las normas referidas
a la identificación y asignación de riesgos previsibles de ocurrir durante la
planificación de la ejecución del contrato de obras públicas.
ALCANCE
La presente Directiva es de cumplimiento obligatorio para las Entidades que se
encuentran bajo el ámbito de aplicación de la normativa de contrataciones del
Estado; así como, para los proveedores que participen en las contrataciones que
realicen las Entidades.

Identificar
Riesgos
Analizar
Riesgos
Planificar la
Respuesta a
los Riesgos
Asignar
Riesgo
Administrar
los Riesgos
✓ Elaboración de Expediente Técnico.
✓ Aprobación de Expediente técnico.
✓ Procedimiento se Selección para ejecución
de obra.
✓ Ejecución de Obra.
✓ Supervisión de
Obra
Suscripción de
Contrato de
ejecución de Obra
Al elaborar el expediente técnico
incluir el enfoque integral de
gestión de los riesgos previsibles
de ocurrir durante la ejecución de
la obra.(Anexo 1 y 3).
La entidad a través
supervisor, debe realizar la
debida y oportuna
administración de riesgos.
Incluir en la proforma de contrato, las
cláusulas que identifiquen y asignen los
riesgos y la determinación de la parte
del contrato que debe asumirlos
durante la ejecución contractual Anotación en cuaderno de
obra, con periodicidad
semanal

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Identificación de riesgos en obras.
a) Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la
calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la
ejecución de la obra.
b) Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción.
c) Riesgo de expropiación de terrenos, de que el encarecimiento o la no
disponibilidad del predio.
d) Riesgo geológico / geotécnico que se identifica con diferencias en las
condiciones del medio o del proceso geológico sobre lo previsto en los estudios
de la fase de formulación y/o estructuración.
e) Riesgo de interferencias / servicios afectados que se traduce en la posibilidad
de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por una deficiente
identificación.

31
f) Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de
incumplimiento de la normativa ambiental.
g) Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de
restos arqueológicos significativos.
h) Riesgo de obtención de permisos y licencias
derivado de la no obtención de alguno de los
permisos y licencias.
f) Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o
caso fortuito, cuyas causas no resultarían
imputables a ninguna de las partes.
g) Riesgos regulatorios o normativos de implementar
las modificaciones normativas pertinentes que sean
de aplicación.
h) Riesgos vinculados a accidentes de construcción y
daños a terceros.

32
En este proceso se determinan las acciones o planes de
intervención a seguir para evitar, mitigar, transferir o aceptar
todos los riesgos identificados.
Planificar la respuesta a riesgos
Anexo N° 01

Valorar su probabilidad de ocurrencia e
impacto en la ejecución de la obra.
Producto de este análisis, se debe clasificar
los riesgos en función a su alta, moderada
o baja prioridad. Para tal efecto, la
Entidad puede usar la metodología
sugerida en la Guía PMBOK. Anexo N° 2
Analizar Cualitativo riesgos de Obras.

Teniendo en cuenta qué parte está en mejor capacidad para administrar el riesgo,
la Entidad debe asignar cada riesgo a la parte que considere pertinente (Anexo
N° 3 de la Directiva).
La identificación y asignación de riesgos debe incluirse en la proforma de contrato
de las Bases.
Asignación de riesgos de Obra

RIESGOS ASIGNADOS AL
CONTRATISTA
I

Durante el procedimiento de selección
Revisar detalladamente los riesgos asignados, en
el expediente técnico (bases), analizar y; en
función a ello preparar su propuesta económica
(utilidad prevista).
Durante Ejecución de Obra
Elaborar un plan de gestión de riesgos asignados e
identificar nuevos riesgos que puedan perjudicar
los objetivos (plazo, costos, calidad).
Responsabilidad de Proveedor /Contratista

RIESGOS ASUMIDOS POR LA
ENTIDAD
I

Durante el procedimiento de selección.
✓Verificar los riesgos identificados, en caso de
identificar nuevos riesgos, incluir en la matriz de
asignación (previo análisis).
✓Si existe observaciones durante el procedimiento
de selección, se debe verificar el análisis. Tener
en cuenta parte que tiene mejor capacidad para
sumir el riesgo (entidad contratista).
Durante Ejecución de Obra
✓El supervisor de obra realiza la oportuna
administración de riesgos
✓El administrado de obra, deberá realizar el
monitoreo de los riesgos asignados.
Responsabilidad de la Entidad

ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS-
CASO PRACTICO
I

41
Análisis
Cualitativo de
Riesgo.

CASO: Solicitud de Ampliación de Plazo
Riesgo : Riesgo de construcción que generan
sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción, por causas de
aspectos técnicos
Asignación de riesgo : Contratista
Actividad de Ruta Critica: Excavación para PTAP.
Evento : Accidente de trabajo por deficiente sistema
de seguridad, que paraliza el
componente de PTAP por 15 dc.
Contratista : Solicita ampliación de plazo por 15 dc
Supervisor : Emite opinión favorable para ampliación
de plazo (15 dc)
Entidad : ¿Es procedente la ampliación de plazo?

NUEVOS RIESGOS PARA EJECUCIÓN
DE OBRAS POST EMERGENCIA
NACIONAL
I

Asignados al contratista
o Falta de capacidad de reclutar
personal para reinicio de obra.
o Disminución de capacidad
financiera para asumir costos
inmediatos.
o Costos elevados de
implementación del “Plan para la
vigilancia, prevención y control
del Covid 19”.
o Demanda de personal
profesional medico y asistencial.
o Deficit de presupuesto para sumir
los mayores costos (costos
directos, gastos generales e
implementación plan contra Covid-
19).
o Falta de capacidad para negociar
las nuevas condiciones del
contrato.
o Falta de lineamientos claros para
modificaciones contractuales.
Asignados a la entidad

¡GRACIAS!
correo: julnajarro@gmail.com
celular: 910 951 984

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