PRO_001_Procedimiento_de_Elaboración_y_Control_de_Documentos.pdf

PROCEDIMIENTO PARA LA ELABORACIÓN Y
CONTROL DE DOCUMENTOS DE LA UNIVERSIDAD
DE CUENCA
APROBACIÓN
Nombre Cargo Firma Fecha
ELABORADO
POR:
Ing. Sara
Padilla C.
Analista de
Calidad
31/01/2022
APROBADO
POR:
Eco. Pedro
Mora P.
Director de
Planificación
31/01/2022
Firmado electrónicamente por:
SARA CRISTINA
PADILLA
CONTRERAS
PEDRO
FABIAN
MORA
PACHECO
Firmado
digitalmente por
PEDRO FABIAN
MORA PACHECO
Fecha: 2022.02.03
16:24:08 -05'00'

DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN
Página: 2 de 18
Versión: 6
Vigencia desde: 31-01-2022
CONTROL DE DOCUMENTOS
Código: UC-DIPUC-PRO-001
ÍNDICE
1. Objetivo 4
2. Alcance 4
3. Definiciones 4
4. Referencias 4
5. Políticas 5
6. Detalle 5
6.1. Sistema Documental 5
6.2. Estructura de la Documentación 7
6.3. Elaboración de Documentos 8
6.3.1. Documentos que requieren de portada 8
6.3.1.1. Portada 8
6.3.1.2. Encabezado 8
6.3.1.3. Contenido 9
6.3.2. Documentos o formatos que no requieren portada 10
6.3.2.1. Encabezado 10
6.3.3. Codificación de los documentos 10
6.4. Control de Documentos 10
6.4.1. Elaboración 10
6.4.2. Revisión 11
6.4.3. Aprobación 11
6.4.4. Distribución 11
6.4.5. Actualizaciones y Cambios 11
6.4.6. Almacenamiento 12
7. Diagrama de Flujo 12
8. Registros 14
9. Historial de Revisiones 14
10. Anexos 14
ANEXO 1. CÓDIGO QR DESCARGA LOGO INSTITUCIONAL UNIVERSIDAD DE CUENCA 14
ANEXO 2. LISTADO DE SIGLAS QUE SE UTILIZAN PARA LOS NOMBRES DE UNIDADES
ACADÉMICAS Y/O ADMINISTRATIVAS Y SUS PROCESOS 15
ANEXO 3. LISTADO DEL TIPO DE DOCUMENTO 17

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Versión: 6
ANEXO 4. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS 18
ANEXO 5. LISTADO DE CONTROL DE REGISTROS 18

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1. Objetivo
Establecer un esquema estandarizado para la estructura y control documental de la Universidad de
Cuenca, garantizando el uso correcto de las versiones aplicables a cada proceso y asegurando la
disponibilidad.
2. Alcance
Este procedimiento aplica a todos los documentos que son emitidos en la Universidad de Cuenca.
Se excluyen de este procedimiento, los registros generados de forma automática desde un software, los
estandarizados dentro de los lineamientos de la imagen corporativa de la Universidad, así como los
documentos de comunicación interna como memorandos y comunicaciones vía Quipux.
3. Definiciones
Documento: Hace referencia a los procedimientos, instructivos, formatos, información.
Información: Para objeto de este procedimiento se define como, documentos que contienen datos con
significado y que se utilizan para realizar cálculos, decisiones, planificaciones, especificaciones etc.
Procedimiento: Lineamientos y descripción general de los procesos.
Instructivos: Descripción de actividades específicas llevadas a cabo.
Formato: Documento predefinido para registrar datos.
Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades
realizadas.
Sistema Documental: Sistema informático oficial donde se encuentran los documentos aprobados de
acuerdo al procedimiento de control de documentos vigente.
Listado Maestro de Documentos (LMD): Listado que permite identificar todos los documentos controlados,
su vigencia y la fecha desde la cual están en ejecución.
Listado de Control de Registros (LCR): Listado que permite identificar todos los registros
controlados, su vigencia y la fecha desde la cual están en ejecución.
4. Referencias
a. Norma ISO 9001:2015
b. Norma Técnica de Administración por Procesos de la Secretaría Nacional de Administración
Pública-SNAP

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5. Políticas
a. La Dirección de Planificación de la Universidad de Cuenca es responsable de controlar la
aplicación del presente documento, así como su actualización.
b. Cada Dependencia y Facultad será responsable de llevar el listado de los documentos utilizados
para sus actividades diarias y de reportar a la Dirección de Planificación, a fin de mantener
actualizado el Sistema Documental de la Universidad de Cuenca.
c. Las Dependencias y Facultades son las responsables de cumplir y hacer cumplir lo estipulado
en este procedimiento para control de documentos.
d. Usar la herramienta de Sistema Documental como única fuente de consulta aprobada por la
Dirección de Planificación.
e. Asegurar que los documentos que se emitan cumplan con las especificaciones y aprobaciones
respectivas para su uso.
f. Cuando se identifiquen documentos obsoletos, debido a cambios en la Universidad o en
cumplimiento a disposiciones externas, se registrará su derogación a través de un acta firmada
por el Jefe de Dependencia o Decano/a de Facultad, en la cual constará el nombre y código del
documento derogado, la fecha y razón de su derogación; estos cambios serán registrados en el
Listado Maestro de Documentos o Listado de Control de Registros por cada responsable del
control documental en la dependencia o facultad y luego notificar a la Dirección de
Planificación.
6. Detalle
6.1. Sistema Documental
La herramienta para el Sistema Documental es el ALFRESCO, todos los documentos, procedimientos,
instructivos y formatos se encuentran en el siguiente espacio:
URL: http://documentos.ucuenca.edu. ec:8080/share/page

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Ilustración 1 Ubicación del sistema en el Portal de Servicios de la Universidad
Ilustración 2 Imagen Espacio Alfresco

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La Dirección de Planificación es responsable de administrar la información contenida en el espacio de
Gestión por Procesos.
Para ellos las Dependencias y Facultades luego del proceso de actualización de cada uno de los formatos
deberá notificar mediante correo electrónico a la Dirección de Planificación para la actualización de la
información dentro del Sistema de Gestión Documental.
6.2. Estructura de la Documentación
La estructura de la documentación de la Universidad de Cuenca viene definida por una pirámide
documental de 4 niveles, como se indica en la siguiente figura:
Nivel 1: Reglamentos, Políticas, Planes, Manuales
(Define estructura y responsabilidades)
Nivel 2: Procedimientos (actividades) (Define Quién,
Qué, Cuándo, Dónde)
Nivel 3: Instructivos de trabajo (Define cómo, tareas
paso a paso)
Nivel 4: Otra documentación (registros y evidencias)
Ilustración 3 Estructura de la documentación de la Universidad de Cuenca
Nivel 1
Se encuentran los reglamentos, políticas, planes, manuales que señalan los lineamientos y directrices
sobre los cuales se soporta la Universidad de Cuenca.
Nivel 2
Se encuentran los procedimientos, con la secuencia de actividades, interrelación, responsables, métodos
para asegurar su efectiva operación, disponibilidad de recursos, información, seguimiento y análisis.
Nivel 3
Se identifican instrucciones de trabajo, con tareas paso a paso, con guías, instructivos específicos de
cómo llevar a cabo la operación en la dependencia o lugar de trabajo.
Nivel 4
En este nivel se tiene todos los formularios, formatos a ser utilizados, registros de control y todos los
archivos que sean necesarios almacenar.

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6.3. Elaboración de Documentos
6.3.1.Documentos que requieren de portada
6.3.1.1. Portada
a. Escudo de la Universidad de Cuenca
Código QR para descargar: Anexo 1
b. Nombre del documento
c. Aprobación: Todos los documentos elaborados por las distintas unidades académicas y/o
administrativas deberán presentar el nombre de las personas, cargo y firma de responsabilidad
en las secciones de elaborado, revisado y aprobado.
Ilustración 4 Ejemplo de Portada
6.3.1.2. Encabezado
El encabezado se incluirá a partir de la segunda página del documento e incluirá los siguientes campos:
1. LOGO DE LA
UNIVERSIDAD DE
CUENCA
2. DEPENDENCIA 5. Página:
6. Versión:
7.Vigencia desde:
3. TÍTULO
4. CÓDIGO
1. Logo de la Universidad de Cuenca, solo aplicable a documentos de uso interno.
Código QR para descargar: Anexo 2
2. Nombre de la unidad académica o administrativa que emite el documento.
3. Nombre o título del documento.
4. Código del documento. (Se especifica más adelante como codificar)
5. Número de página del documento(automático)
6. Versión, número de actualizaciones que tiene el documento.

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7. Fecha en que un documento entra en vigencia una vez aprobado.
6.3.1.3. Contenido
Índice: Es la relación de todas las secciones que integran el documento, señalando su título y página en
la cual se ubica su contenido.
Objetivo: Indica la razón de ser y de existir del documento, así como su aporte a la Institución, es decir
ayuda a explicar por qué se realiza el documento y su propósito.
Alcance: Cobertura del documento, explicitando su campo de aplicación.
Definiciones: Términos y abreviaturas que por su complejidad necesitan ser aclarados (según aplique),
para dar significado a palabras que no son del conocimiento general o que son expresiones técnicas.
Referencias: Se debe indicar referencias de documentos, normas externas; citar partes de políticas,
normas, reglamentos, resoluciones, etc.
Políticas: Indica las directrices que son de obligatorio cumplimiento para llevar acabo el propósito del
documento.
Detalle: Explicación del proceso y actividades a desarrollar, puede estar en forma de flujograma (según
lo establecido en el Manual para la Gestión de Procesos), gráficos o en descripción textual. También se
entiende como el método que describe paso a paso lo que se debe hacer para alcanzar el propósito del
documento, por lo tanto debe ser elaborado de tal manera que su nivel de comprensión sea fácil, para lo
cual se podrá utilizar fotos, diagramas entre otros.
NOTA: Para la redacción de textos se utiliza letra tipo Times New Roman tamaño 11 o Arial tamaño
11.
Registros: Identifica y lista los registros que se generan como consecuencia del uso del documento o
formato.
Historial de revisiones: Identificación de cambios, actualizaciones y número de veces que ha cambiado
la versión del documento.
Revisión Razón de la Revisión Fecha
Anexos: Espacio para adjuntar información adicional referida en el documento, en caso que aplique.
NOTA: La estructura planteada para el contenido de los documentos (sección 6.3.1.4) es una sugerencia
que podrá ser adoptada o modificada según la naturaleza del documento.

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6.3.2.Documentos o formatos que no requieren portada
6.3.2.1. Encabezado
En otro tipo de documentos como formatos, actas, resoluciones, etc. se puede incluir el detalle
de elaboración, revisión y aprobación debajo del encabezado, de la siguiente manera:
LOGO DE LA
UNIVERSIDAD DE
CUENCA
DEPENDENCIA 5. Página:
6. Versión:
7.Vigencia desde:
TÍTULO
CÓDIGO
Elaborado por:
Cargo
Revisado por:
Cargo
Aprobado por:
Cargo
6.3.3.Codificación de los documentos
Los documentos serán codificados de acuerdo a las siglas que se detallan a continuación, separadas por
un guion:
a. Siglas del nombre de la Universidad de Cuenca.
b. Siglas del nombre de la unidad académica-administrativa emisora (Anexo 1).
c. Siglas que denoten el tipo de documento (Anexo 2).
d. Número de identificación y control, este será secuencial.
Ejemplo:
UC-DIPUC-PRO-001
Que quiere decir:
a. UC: Universidad de Cuenca
b. DIPUC: Dirección Académica y/o Administrativa que emite o al que pertenece el documento,
en este caso, Dirección de Planificación.
c. PRO: Identificación del tipo de documento, en este caso, se trata de un procedimiento.
d. 001: Número asignado y controlado por la Dirección de Planificación y que guarda relación con
la Lista Maestra de Documentos.
6.4. Control de Documentos
6.4.1. Elaboración
Los documentos de la Universidad de Cuenca deberán ser elaborados dentro de las facultades o
dependencias con la revisión de sus responsables.

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Para la elaboración, la persona responsable debe contar con la participación activa e involucramiento
de su equipo de trabajo y de la parte interesada según sea el caso.
6.4.2. Revisión
El Jefe de Dependencia o Decano/a de Facultad con su equipo revisa los documentos en función del
cumplimiento del Procedimiento de Elaboración y Control de Documentos, para su aprobación a fin de
garantizar la integridad del modelo de gestión por procesos.
6.4.3. Aprobación
Los documentos serán aprobados según su estructura documental; es decir según su nivel:
Nivel 1 Consejo Universitario
Nivel 2 Jefe de Dependencia o Decano/a de Facultad
Una vez aprobado el documento deberá ser incluido en el Listado Maestro de Documentos (Anexo 3);
cada una de las dependencias o facultades deberá controlar su propio listado.
Para el caso de los formatos generados deberá ser incluido en el Listado de Control de los Registros
(Anexo 4), cada una de las dependencias o facultades deberá controlar su propio listado.
6.4.4. Distribución
Una vez aprobado el documento, se notifica a la Dirección de Planificación para la actualización en la
carpeta de documentos originales en el sistema documental ALFRESCO y la Dependencia o Facultad
es la responsable de la comunicación vía correo electrónico a las personas involucradas en el proceso
para su conocimiento y cumplimiento.
6.4.5. Actualizaciones y Cambios
Cuando se requiera realizar actualizaciones y cambios en algún documento, el responsable del
documento conjuntamente con su equipo de trabajo propone la revisión y posterior aprobación de dichos
cambios a su Jefe de Dependencia o Decano/a de Facultad, explicando las razones por las cuales el
documento debe ser modificado. Al realizar los cambios se debe actualizar el Listado Maestro de
Documentos o el Listado de Control de Registros respectivamente.
Los cambios o actualizaciones en los documentos deben ser notificados a la Dirección de Planificación
para que la misma realice la respectiva actualización en el sistema documental ALFRESCO; las
Dependencias o Facultades serán las responsables de informar a todo el personal la nueva
documentación.
En el transcurso de la actualización se usa la versión anterior hasta ser aprobada la nueva versión.

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6.4.6. Almacenamiento
Las Dependencias o Facultades serán las responsables del archivo físico de los documentos aprobados
y obsoletos.
7. Diagrama de Flujo

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Código: UC-DIPUC-UGCA-PRO-001
8. Registros
El presente documento se registra en la Lista Maestra de Documentos de la Dirección de Planificación.
9. Historial de Revisiones
Revisión Razón de la Revisión Fecha
1 Creación del documento 25-09-2013
2 Actualización del procedimiento 01-04-2015
3 Actualización del documento 22-06-2015
10. Anexos
ANEXO 1. CÓDIGO QR DESCARGA LOGO INSTITUCIONAL UNIVERSIDAD DE
CUENCA

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ANEXO 2. LISTADO DE SIGLAS QUE SE UTILIZAN PARA LOS NOMBRES DE
UNIDADES ACADÉMICAS Y/O ADMINISTRATIVAS Y SUS PROCESOS
UNIDADES ADMINISTRATIVAS Y/O ACADÉMICAS SIGLAS
Universidad De Cuenca UC
Consejo Universitario CU
Rectorado RC
Secretaría General, Procuraduría y Asesoría Jurídica SG
Unidad de Auditoría Interna UAI
Dirección de Planificación DIPUC
Dirección de Evaluación DE
Dirección Administrativa y Financiera DAF
Dirección de Talento Humano DTH
Coordinación de Seguridad y Salud Ocupacional SSO
Dirección de Relaciones Internacionales DRI
Dirección de Cultura DCU
Unidad de Relaciones Públicas y Comunicación URPC
Dirección de Bienestar Universitario y Derechos Humanos DBUDH
Dirección de Tecnologías de Información y Comunicación DTIC
Dirección de Planificación Física y Ejecución de Obras DPF
Cuenca Ciudad Universitaria CCU
Imprenta IM
Vicerrectorado de Investigación VRI
Departamento de Recursos Hídricos y Ciencias Ambientales DRH
Departamento Interdisciplinario de Espacio y Población DIEP
Departamento de Ingeniería Civil DIC
Departamento de Ingeniería Eléctrica, Electrónica y
Telecomunicaciones
DIEET
Departamento de Ciencias de la Computación DCC
Departamento de Biociencias DBC
Departamento de Química Aplicada y Sistemas de Producción DQASP
Vicerrectorado Académico VRA
Comisión Técnico Curricular CTC
Consejo Académico CA
Centro Documental Regional Juan Bautista Vásquez CDRJBV
Dirección de Posgrado DP
Dirección de Vinculación con la Sociedad DVS
Dirección de Educación Continua DEC
Facultades

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Consejo Directivo CD
Decanato DC
Subdecanato SDC
Facultad de Arquitectura y Urbanismo FAU
Facultad de Artes FA
Facultad de Ciencias Agropecuarias FCA
Facultad de Ciencias de la Hospitalidad FCH
Facultad de Ciencias Económicas y Administrativas FCEA
ACORDES: Acompañamiento Organizacional al Desarrollo ACORDES
PYDLOS: Programa de Población y desarrollo local Sustentable PYDLOS
Facultad de Ciencias Químicas FCQ
Laboratorio Clínico LC
Centro de Estudios Ambientales CEA
Centro de Servicios y Análisis de Minerales Metálicos y no
Metálicos
CESEMIN
Facultad de Filosofía, Letras y Ciencias de la Educación FFFIL
Instituto de Educación Física IEF
Facultad de Ingeniería FI
Facultad de Jurisprudencia y Ciencias Políticas y Sociales FJ
Consultorio Jurídico CJ
Facultad de Psicología FPS
Facultad de Ciencias Médicas FCM
Facultad de Odontología FO
Clínica Odontológica CLO
Instituto Universitario de Idiomas IUI

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ANEXO 3. LISTADO DEL TIPO DE DOCUMENTO
LISTADO DE SIGLAS QUE DESCRIBEN
EL TIPO DE DOCUMENTO
TIPO DE
DOCUMENTO
SIGLAS
Reglamento REG
Resolución RES
Políticas POL
Manual MAN
Plan PLA
Metodología MET
Procedimiento PRO
Instructivo INS
Formato FOR

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ANEXO 4. LISTADO MAESTRO DE DOCUMENTOS
ANEXO 5. LISTADO DE CONTROL DE REGISTROS

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