COBIT5-FoundationManualPre-Curso-v01.05.pdf

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Autor : Ernani Marques
Pré-Curso COBIT®
5 Foundation
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Pré-Curso

Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT® 5 Foundation ii
© 2015 ATHEM  Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT®
5 Foundation v01.05 – ativo
Sumário
LISTA DE FIGURAS .........................................................................................................................................III
MANUAL DE TREINAMENTO PRÉ-CURSO DO COBIT®
5 FOUNDATION ................................................. IV
1. INTRODUÇÃO ..............................................................................................................................................6
2. NOVIDADES DO COBIT 5 ...........................................................................................................................6
3. PRINCÍPIOS..................................................................................................................................................6
3.1 Atender as necessidades das partes interessadas...............................................................................7
3.2 Cobrir a empresa de ponta-a-ponta ......................................................................................................8
3.3 Aplicar um framework (modelo) único e integrado................................................................................9
3.4 Permitir uma abordagem holística.........................................................................................................9
3.4.1 Dimensões de Habilitadores........................................................................................................10
3.5 Distinguir a Governança da Gestão ....................................................................................................11
4. NOVO MODELO DE REFERÊNCIA DE PROCESSOS ............................................................................12
4.1 Processos de Governança ..................................................................................................................12
4.2 Processos de Gerenciamento .............................................................................................................12
5. ESTRUTURA DE PROCESSOS ................................................................................................................13
6. CICLO DE VIDA DA IMPLEMENTAÇÃO ..................................................................................................14
7. MODELO DE CAPACIDADE DE PROCESSOS........................................................................................15
8. RESUMO DAS DIFERENÇAS COBIT 4.1 E COBIT 5...............................................................................15
8.1 Princípios do Novo GEIT .....................................................................................................................16
8.2 Foco Crescente nos Habilitadores ......................................................................................................16
8.3 Novo Modelo de Referência de Processos .........................................................................................16
8.4 Processos novos e modificados separando Governança de Gestão .................................................17
8.5 Práticas e Atividades ...........................................................................................................................17
8.6 Metas e Métricas Melhoradas .............................................................................................................17
8.7 Entradas e Saídas revisadas e melhoradas........................................................................................18
8.8 Gráficos RACI expandidos ..................................................................................................................18
8.9 Novo Modelo de Maturidade de Capacidade de Processo.................................................................18
9. REFERÊNCIAS...........................................................................................................................................19
APÊNDICE A – CASCATA DE OBJETIVOS..................................................................................................20
APÊNDICE B – DOMÍNIOS E PROCESSOS DO COBIT 5............................................................................23
APÊNDICE C – DESCRIÇÃO DO PROCESSO BAI06: GERENCIAR MUDANÇAS ....................................28

Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT® 5 Foundation iii
Lista de Figuras
Figura 1 – Os Cinco Princípios do COBIT 5.......................................................................................................6
Figura 2 – Criação de Valor................................................................................................................................7
Figura 3 – Visão Geral da Cascata de Objetivos ...............................................................................................8
Figura 4 – Abordagem de Governança ..............................................................................................................9
Figura 5 – Os Sete Habilitadores do COBIT 5 .................................................................................................10
Figura 6 – O Modelo Geral dos Habilitadores..................................................................................................11
Figura 7 – Áreas Chaves da Governança e da Gestão ...................................................................................12
Figura 8 – Modelo de Referência de Processos (PRM) do Domínio Governança e os 37 processos ............13
Figura 9 – As sete fases de implementação do ciclo de vida ..........................................................................14
Figura 10 – Modelo de Capacidade de Processos Genérico...........................................................................15
Figura 11 – COBIT 5: Integração de Frameworks do ISACA ..........................................................................16
Figura 12 – Gráficos RACI COBIT 4.1 e COBIT 5 ...........................................................................................18
Figura 13 – Objetivos Corporativos..................................................................................................................21
Figura 14 – Objetivos de TI Relacionadas .......................................................................................................22

Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT® 5 Foundation iv
Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT® 5 Foundation
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objetivo principal deste guia é fornecer um conteúdo fácil de
ler e fácil de entender. As ideias para este guia vieram das
perguntas que recebemos das pessoas tentando aprender
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de Treinamento. O Manual Oficial do COBIT® 5 pode ser um pouco difícil de usar e ler se você é novo em
Governança de TI. Você aproveitará mais o Manual Oficial, se primeiro entender as informações contidas
neste Manual de Treinamento. Doravante, este guia pretende ser (e, é) uma preparação (antecipada) para
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Tradução.....................................................: Ernani Marques

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Manual de Treinamento Pré-Curso do COBIT® 5 Foundation 6
1. Introdução
A quinta versão do COBIT foi lançada em abril de 2012, e sua ênfase está em alinhar à realidade da TI
e das organizações. Essa versão traz mudanças na estrutura de processos e introduz novos conceitos. Alguns
assuntos não contemplados pelo COBIT 4.1 e que são discutidos em Governança agora estão inseridos no
contexto do COBIT 5.
O COBIT 5 é a integração de conceitos e princípios do COBIT 4.1 com outros frameworks do
Information Systems Audit and Control Association (ISACA)®, tais como: Val IT, Risk IT, BMIS e ITAF. Além
disso, alinham-se a outros padrões de mercado como ITIL®, ISO®, Guia PMBOK®, TOGAF® e PRINCE2®.
Sem dúvidas, está nova versão ajuda as empresas a criar valor para TI, mantendo o equilíbrio entre os
investimentos em recursos e os riscos organizacionais, uma vez que consideram os negócios, as áreas
funcionais de TI da empresa e as partes interessadas, tanto internas como externas.
2. Novidades do COBIT 5
O COBIT 5 tem foco em Governança Corporativa de TI, muito bem delimitando a relação existente
entre Governança e Gestão. Provê um framework que auxilia as corporações a atingirem suas metas e
sustentam-nas a entregar valor por meio de uma efetiva governança e gestão da TI empresarial.
É baseado em 5 princípios que permitem que a organização construa um framework efetivo de
governança e gerenciamento de TI suportado por um conjunto holístico de 7 facilitadores que aperfeiçoam os
investimentos em tecnologia e informação utilizados para o benefício das partes interessadas.
3. Princípios
O framework baseia-se em 5 princípios:
Figura 1 – Os Cinco Princípios do COBIT 5
Fonte: (ISACA, 2012a, p. 15)
COBIT 5
1. Atender às
Necessidades
das Partes
Interessadas
2. Cobrir a
Empresa de
ponta-a-ponta
3. Aplicar um
Framework
Único e
Integrado
4. Permitir uma
Abordagem
Holística
5. Distinguir
Governança de
Gestão

3.1 Atender as necessidades das partes interessadas
As organizações existem para criar valor para as partes interessadas. Para cada parte interessada, a
criação de valor pode representar interesses diferentes e algumas vezes conflitantes. A governança tem a
função de negociar e decidir entre os diferentes interesses destas partes interessadas. O sistema de
governança deve considerar a opinião de todos os envolvidos quando são tomadas as decisões sobre os
benefícios, recursos e avaliação dos riscos. A Erro! Fonte de referência não encontrada., ilustra os
objetivos das partes interessadas. Sempre, para cada decisão de governança, as seguintes perguntas devem
ser feitas:
 Quem recebe os benefícios?
 Quem suporta os riscos?
 Quais são os recursos necessários?
Figura 2 – Criação de Valor
As necessidades das partes interessadas precisam ser transformadas em estratégias corporativas.
Para isso, há o mecanismo Cascata de Objetivos, que tem por finalidade, desdobrar:
 As necessidades das partes interessadas em Objetivos Corporativos;
 As Objetivos Corporativos em Objetivos de TI;
 As Objetivos de TI em Objetivos de Habilitadores.
A Erro! Fonte de referência não encontrada., ilustra o funcionamento do mecanismo Cascata de
Objetivos. Note que elas derivam de cima para baixo. E, para que haja um bom alinhamento, o ideal é que
você consiga efetuar a leitura e ligação das metas de cima para baixo (top-down) e de baixo para cima
(bottom-up).

Figura 3 – Visão Geral da Cascata de Objetivos
3.2 Cobrir a empresa de ponta-a-ponta
O COBIT 5 trata a governança e gerenciamento de TI cobrindo a organização de ponta a ponta. Isso
significa:
 Integra a governança de TI empresarial dentro da governança;
 Cobre todas as funções e processos requeridos dentro da organização;
 Não foca apenas nas funções de TI, mas abrange a informação e tecnologia relacionadas como
ativos que precisam ser tratados como qualquer outro ativo por todos na organização.
 Abordagem de Governança, proposta pelo COBIT 5 pode ser visualizada na Erro! Fonte de
referência não encontrada..

Figura 4 – Abordagem de Governança
Fonte: (ISACA, 2012a, pp. 23, 24)
Além dos objetivos de governança, os outros componentes da abordagem são:
 Habilitadores da Governança: são os recursos organizacionais usados na governança como
princípios, estruturas, processos e práticas.
 Escopo da Governança: área em que será aplicada a governança (toda a organização ou só uma
parte).
 Regras, Atividades e Relacionamentos: define quem está envolvido com governança, como
estarão envolvidos, o que farão e como irão interagir dentro do escopo da governança.
3.3 Aplicar um framework (modelo) único e integrado
O COBIT 5 está alinhado com os mais atuais e relevantes padrões e frameworks utilizados nas
corporações, com: COSO, COSO ERM, ISO/IEC 9000, ISO/IEC 31000; e também com os relacionados a TI:
ISO/IEC 38500, ITIL, ISO/IEC 27000 series, TOGAF; e ao gerenciamento de projetos, Guia PMBOK®,
Gerenciando Projetos de Sucesso com PRINCE2®, CMMI, etc. De fato, isto permite à organização utilizar o
COBIT 5 como um integrador dos frameworks de governança e de gestão.
3.4 Permitir uma abordagem holística
Para que haja uma governança e gestão de TI empresarial, eficientes e eficazes é necessário uma
abordagem holística, levando em conta vários componentes que interagem entre si. O COBIT 5 define um
conjunto de facilitadores que suportam a implementação de um sistema de governança e gerenciamento de
TI. Estes, são fatores que, individual e coletivamente, influenciam o funcionamento da governança e gestão
corporativa. São classificados em 7 categorias:
1. Princípios, Políticas e Estruturas: são os veículos que traduzem o comportamento desejado
em um guia prático para a gestão cotidiana.

2. Processos: descrevem um conjunto organizado de práticas e atividades para atingir certos
objetivos e produzir um conjunto de saídas que auxiliem no cumprimento das metas relacionadas
a TI.
3. Estruturas Organizacionais: são as entidades-chave, responsáveis pela tomada de decisão em
uma organização.
4. Cultura, Ética e Comportamento: dos indivíduos e da organização; muito frequentemente é
subestimada como um fator de sucesso nas atividades de governança e gestão.
5. Informação: está difundida por toda organização. Representa todas as informações produzidas
e utilizadas pela organização. Informação é requerida para manter a organização em
funcionamento e bem governada.
6. Serviços, Infraestrutura e Aplicações: inclui a infraestrutura, tecnologia e as aplicações que
fornecem à organização os serviços e processamento de TI.
7. Pessoas, Habilidades e Competências: está relacionado com as pessoas e são requeridas
para que as atividades sejam executadas com sucesso e para que decisões e ações corretivas
sejam realizadas de forma correta.
Figura 5 – Os Sete Habilitadores do COBIT 5
3.4.1 Dimensões de Habilitadores
Todos os facilitadores têm um conjunto de dimensões comuns:
 Fornece uma maneira comum, simples e estruturada para lidar com facilitadores;
 Permite que uma entidade gerencie suas interações complexas;
 Facilita a resultados bem sucedidos dos facilitadores.
As quatro dimensões para os facilitadores, que estão ilustradas na Figura 6, são:
 Partes interessadas: cada facilitador tem partes que desempenham um papel ativo e/ ou têm
interesse na execução. Por exemplo, os processos têm diferentes partes que executam atividades
de processo e/ou que têm interesse no resultado do processo; estruturas organizacionais têm
partes, cada uma com seus próprios papéis e interesses, que fazem parte da estrutura. As partes
interessadas podem ser internas ou externas à empresa, todos com seus interesses e
necessidades.

 Metas: cada facilitador tem uma série de objetivos e fornece valor pela realização destes objetivos.
As metas podem ser definidas em termos de:
- Resultados esperados do facilitador.
- Aplicação ou operação do próprio facilitador.
 Ciclo de Vida: cada facilitador tem um ciclo de vida, ou seja, é definido, criado, operado,
monitorado, atualizado e descontinuado. As fases do ciclo de vida consistem em:
- Planejar (inclui o desenvolvimento de conceitos e seleção de conceitos).
- Projetar.
- Construir/adquirir/criar/implementar.
- Utilizar/operar.
- Avaliar/monitorar.
- Atualizar/eliminar.
 Boas Práticas: para cada um dos facilitadores, boas práticas podem ser definidas. Boas práticas
apoiam a realização dos objetivos do facilitador. Boas práticas fornecem exemplos ou sugestões
sobre a melhor forma de implementar o facilitador, e quais os produtos de trabalho, entradas e
saídas são requeridos.
Figura 6 – O Modelo Geral dos Habilitadores
3.5 Distinguir a Governança da Gestão
O COBIT 5 torna clara a distinção entre governança e gestão. Essas duas disciplinas abrangem
diferentes tipos de atividades, exigem diferentes estruturas organizacionais e servem a propósitos diferentes.
A governança assegura que as necessidades das partes interessadas, as condições e as opções sejam
avaliadas para determinar os objetivos de negócio a serem alcançados; define a direção por meio de
priorização e tomada de decisão; e monitoramento de desempenho e conformidade com relação aos
objetivos. Na maioria das organizações, a governança é de responsabilidade do Corpo Diretivo, sob a
liderança do presidente. Responsabilidades de governança específicas podem ser delegadas a estruturas
organizacionais especiais em um nível apropriado, especialmente em empresas maiores e complexas.

A gestão planeja, constrói, executa e monitora atividades alinhadas com a direção dada pela
governança para alcançar os objetivos de negócios. Na maioria das empresas, a gestão é da
responsabilidade da gerência executiva, sob a liderança do chefe diretor executivo (CEO).
4. Novo Modelo de Referência de Processos
O novo Modelo de Referência de Processos do COBIT 5 subdivide os processos de TI em duas
principais áreas de atuação – Governança e Gestão – e, estes contêm processos agrupados em domínios,
conforme Figura 7
Figura 7 – Áreas Chaves da Governança e da Gestão
Esses domínios agrupam os processos por sinergia e no âmbito da Governança os processos estão
mais associados a efetuar direcionamentos, e também a propiciar a tomada de decisão para novos
direcionamentos. Por outro lado, no domínio da Gestão, os processos estão relacionados ao planejamento e
condução de ações mais táticas.
Como estes dois grandes domínios precisam manter o sincronismo, é de fundamental importância que
organização adote abordagens estratégicas, como por exemplo: Management of Portifolios (MoP)® e
Managing a Successful Programs (MSP)® em conjunto com abordagens mais táticas que também funcionem
em sintonia, como por exemplo, Gerenciamento de Projetos de Sucesso com PRINCE2® com as abordagens
estratégicas.
4.1 Processos de Governança
Contém um domínio Avaliar, Dirigir e Monitorar (EDM) com 5 processos de governança. Dentro de
cada processo, são definidas práticas de avaliar, dirigir e monitorar.
4.2 Processos de Gerenciamento
Contém 4 domínios, de acordo com as áreas de responsabilidade de planejar, criar, executar e
monitorar (PBRM) e oferece cobertura ponta-a-ponta de TI. Estes domínios são uma evolução da estrutura
de domínios e processos do COBIT 4.1. Os domínios são:

 Alinhar, Planejar e Organizar (APO)
 Construir, Adquirir e Implementar (BAI)
 Entrega, Serviço e Suporte (DSS)
 Monitorar, Analisar e Avaliar (MEA)
A Figura 8 exibe os 37 processos de governança e gerenciamento do COBIT 5. Os detalhes de cada
processo estão no manual COBIT 5: Enabling Processes. No COBIT 5: Enabling Processes, cada um dos 37
processos são desdobrados em práticas de governança ou práticas de gerenciamento. Essas práticas de
governança e de gerenciamento são equivalentes aos objetivos de controle do COBIT 4.1, práticas de
gerenciamento do Val IT e do Risk IT. O Apêndice B, relaciona todos os processos com a respectiva
descrição.
Figura 8 – Modelo de Referência de Processos (PRM) do Domínio Governança e os 37 processos
5. Estrutura de Processos
Para cada processo, as seguintes informações são incluídas, de acordo com o modelo de processo:
 Identificação do processo:
- Rótulo do Processo: o domínio (EDM, APO, BAI, DSS, MEA) e o número do processo;
- Nome do Processo: breve descrição do processo; e,
- Área do processo: governança ou de gestão.
- Nome do domínio
 Descrição – uma visão do que o processo faz e como o processo alcança seu propósito.
 Propósito do Processo – descrição geral do propósito do processo.
 Informação dos objetivos em cascata – referência e descrição dos objetivos relacionados com a
TI que são essencialmente suportados pelo processo e métricas para medir o alcance dos
objetivos relacionados com a TI.
 Objetivos de processos e métricas – um conjunto de metas de processo e um número limitado
de exemplo de métricas.
 Matriz RACI – uma sugestão de atribuição de nível de responsabilidade por práticas de processos
para diferentes funções e estruturas.

 Descrição detalhada de práticas de processo para cada prática:
- Título da Prática e descrição;
- Entradas e saídas da prática, com indicação de origem e destino; e,
- As atividades de processo, detalhando ainda mais as práticas.
 Guias relacionados – associa cada processo do COBIT a outros frameworks que podem ser
usados para implementar o processo.
O Apêndice C contém a descrição do processo BAI06: Gerenciar Mudanças.
6. Ciclo de Vida da Implementação
O ciclo de vida de implementação é uma forma das organizações usarem o COBIT 5 para lidar com a
complexidade e desafios encontrados normalmente durante as implementações. Existem três componentes
inter-relacionados neste ciclo de vida:
 Melhoria contínua (núcleo).
 Habilitação de mudança (2º anel).
 Gerenciamento do programa (3º anel).
O ciclo de vida e as suas 7 fases estão ilustrados na Figura 9.
Figura 9 – As sete fases de implementação do ciclo de vida
 Fase 1: começa com o reconhecimento e concordância da necessidade de governar TI.
 Fase 2: está focada em definir o escopo da iniciativa de implementação ou melhoria.
 Fase 3: uma meta de melhoria é definida e seguida por uma análise mais detalhada.
 Fase 4: planeja soluções práticas através da definição de projetos apoiados por casos de negócios
justificáveis.
 Fase 5: as soluções propostas são implementadas nas práticas do dia-a-dia.
 Fase 6: incide sobre a operação sustentável dos facilitadores novos ou melhorados e o
monitoramento da realização dos benefícios esperados.
 Fase 7: o sucesso global da iniciativa é revista.

7. Modelo de Capacidade de Processos
O COBIT 5 traz um novo modelo para a avaliação da capacidade dos processos de TI da organização
baseado na norma ISO/IEC 15504. O modelo de capacidade de processos do COBIT 5 é exibido na Figura
10.
Figura 10 – Modelo de Capacidade de Processos Genérico
Existem seis níveis de capacidade que um processo pode alcançar, incluindo a designação de um
“processo incompleto” se as práticas nele não alcançam o efeito pretendido do processo:
 Processo Incompleto: o processo não está implementado ou não atinge seu objetivo. Nesse
nível, há pouca ou nenhuma evidência de realização sistemática da finalidade do processo.
 Processo Realizado (um atributo): possui o atributo “Desempenho do Processo”.
 Processo Gerenciado (dois atributos): possui os atributos “Gestão do Desempenho” e “Gestão
do Produto do Trabalho”.
 Processo Estabelecido (dois atributos): possui os atributos “Definição do Processo” e
“Implementação do Processo”.
 Processo Previsível (dois atributos): possui os atributos “Medição do Processo” e “Controle do
Processo”.
 Processo Otimizado (dois atributos): possui os atributos “Inovação do Processo” e “Otimização
do Processo”.
Cada nível de capacidade só pode ser alcançado quando o nível inferior for totalmente alcançado. Por
exemplo, uma capacidade de processo nível 3 (Processo Estabelecido), exige que os atributos Definição do
Processo e Implementação do Processo sejam alcançados SOBRE a plena realização dos atributos para um
nível de capacidade do processo 2 (Processo Gerenciado).
8. Resumo das Diferenças COBIT 4.1 e COBIT 5
Os usuários do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT já envolvidos em atividades de implementação da
Governança de TI Empresarial (GEIT) podem migrar para o COBIT 5 e beneficiar-se com as orientações

melhoradas e mais recentes. O COBIT 5 foi construído sobre as versões do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT,
então, a empresa pode dar continuidade a partir do que já foi desenvolvido com o apoio das versões
anteriores.
A seguir as maiores mudanças do conteúdo do COBIT 5 e como elas podem impactar a
implementação/melhoria do GEIT:
1. Novos Princípios GEIT
2. Foco crescente nos facilitadores
3. Novo Modelo de Referência de Processos
4. Processos novos e modificados separando Governança de Gestão
5. Práticas e Atividades
6. Metas e Métricas revisadas e expandidas
7. Entradas e Saídas revisadas e melhoradas
8. Gráficos RACI expandidos no nível de prática de gestão
9. Novo Modelo de Maturidade de Capacidade de Processo
Figura 11 – COBIT 5: Integração de Frameworks do ISACA
8.1 Princípios do Novo GEIT
Os frameworks Val IT e Risk IT são baseados em princípios. O feedback indica que os princípios são
fáceis de entender e de serem aplicados no contexto empresarial, permitindo que o valor derive do guia de
suporte mais eficazmente. A ISO/IEC 38500 também incorpora princípios para sustentar suas mensagens
para atingir a distribuição de lucro do mesmo mercado, embora os princípios deste padrão e do COBIT 5 não
sejam os mesmos.
8.2 Foco Crescente nos Habilitadores
O COBIT 4.1 não possuía facilitadores? Sim, tinha, porém não eram chamados facilitadores.
 Informação, Infraestrutura e Aplicações (serviços) e pessoas (Pessoas, Habilidades e
Competências) eram os recursos do COBIT 4.1.
 Princípios, Políticas e Estruturas foram mencionados em alguns processos do COBIT 4.1.
 Processos eram centrais ao uso do COBIT 4.1.
 A Estrutura Organizacional estava implícita através das funções RACI e suas definições.
 Cultura, Ética e Comportamento eram mencionados em alguns processos do COBIT 4.1.
8.3 Novo Modelo de Referência de Processos
O COBIT 5 se baseia em um Modelo de Referência de Processos revisado com um novo domínio de
governança e vários processos novos e modificados que agora abrangem atividades ponta-a-ponta – por
exemplo, negócios e áreas de funcionais de TI.
O COBIT 5 consolida o COBIT 4.1, Val IT e Risk IT em único framework, e tem sido atualizado para
alinhar-se às melhores práticas correntes, por exemplo, ITIL e TOGAF. O novo modelo pode ser utilizado
enquanto um guia para ajustar quando necessário o próprio modelo de processo empresarial (como o COBIT
4.1).

Quadro 1 – Comparativo de Processos entre COBIT 4.1 e COBIT 5
COBIT 4.1 COBIT 5
- EDM (Avaliar, Dirigir e Monitorar) | 5 processos
PO (Planejar e Organizar) | 10 processos APO (Alinhar, Organizar e Planejar) | 13 processos
AI (Adquirir e Implementar) | 7 processos BAI (Construir, Adquirir e Implementar) | 10 processos
DS (Entregar e Suportar) |13 processos DSS (Entrega, Serviço e Suporte) | 6 processos
ME (Monitorar e Avaliar) | 4 processos MEA (Monitorar, Analisar e Avaliar) | 3 processos
OBSERVAÇÃO: O COBIT 4.1 tinha 34 processos. O COBIT 5 tem 37 divididos em Governança e Gestão.
8.4 Processos novos e modificados separando Governança de Gestão
O COBIT 5 apresenta cinco novos processos de governança que tem capacitado e melhorado as
abordagens de governança do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT. Esta orientação:
 Ajuda as empresas para mais tarde refinar e fortalecer práticas e atividades do nível GEIT da
gestão executiva.
 Apoia a integração do GEIT com práticas de governança empresariais existentes e se alinha com
a ISO/IEC 38500.
Há vários processos novos e modificados que refletem o pensamento corrente, em particular:
 APO03 Gerenciar a arquitetura corporativa.
 APO04 Gerenciar a inovação.
 APO05 Gerenciar o portfólio.
 APO06 Gerenciar o orçamento e custos.
 APO08 Gerenciar os relacionamentos.
 APO13 Gerenciar a segurança.
 BAI05 Gerenciar a implementação de mudança organizacional.
 BAI08 Gerenciar o conhecimento.
 BAI09 Gerenciar os ativos.
 DSS05 Gerenciar os serviços de segurança.
 DSS06 Gerenciar os controles de processos de negócio.
Os processos do COBIT 5 agora abrangem negócios ponta-a-ponta, e atividades de TI, por exemplo,
uma visão em nível corporativo. Este fornece uma abrangência mais holística e completa de práticas que
refletem a ampla natureza invasiva empresarial quanto ao uso da TI. Isto torna o envolvimento, as
responsabilidades e as obrigações das partes interessadas dos negócios mais explícitos e transparentes.
8.5 Práticas e Atividades
A governança e as práticas de gestão do COBIT 5 são equivalentes aos objetivos de controle do COBIT
4.1 e processos do Val IT e Risk IT. O COBIT 5 integra e atualiza todo o conteúdo prévio num único modelo,
facilitando aos usuários a compreensão e utilização deste material na implementação de melhorias.
8.6 Metas e Métricas Melhoradas
O COBIT 5 segue os mesmos conceitos de meta e métrica do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT, mas estes
são renomeados: Objetivos Corporativos, Objetivos de TI e Objetivos de Habilitadores, refletindo uma visão
em nível corporativo.
O COBIT 5 fornece o mecanismo de Cascata de Objetivos, que traduz a concepção das metas por
meio de uma cascata revisada baseada nas Objetivos Corporativos direcionando as Objetivos de TI e então,
apoiando os processos críticos, conforme descrito no Apêndice A.
O COBIT 5 fornece exemplos de metas e métricas nos níveis de prática de gestão e processo
empresarial. Isto é uma mudança do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT, os quais desceram um nível.

8.7 Entradas e Saídas revisadas e melhoradas
O COBIT 5 fornece entradas e saídas para cada prática de gestão, enquanto o COBIT 4.1 apenas as
fornecia em nível de processo. Então, o COBIT 5 fornece orientação detalhada adicional para o desenho de
processos para a inclusão de produtos de trabalho essenciais e assistência com a integração entre processos.
8.8 Gráficos RACI expandidos
No COBIT 4.1, os gráficos RACI se encontravam apenas em Nível de Processo. No COBIT 5, está no
nível de Prática de Gestão, conforme mostrado na Figura 12.
Figura 12 – Gráficos RACI COBIT 4.1 e COBIT 5
Fonte: (ISACA, 2012a) e (ITGI, 2007)
8.9 Novo Modelo de Maturidade de Capacidade de Processo
O COBIT 5 interrompe a abordagem do Modelo de Maturidade de Capacidade baseado em CMM do
COBIT4.1, Val IT e Risk IT. O COBIT 5 é apoiado por uma nova abordagem de avaliação de capacidade de
processo baseada na ISO/IEC 15504, e o Programa de Avaliação do COBIT tem sido estabelecido para o
COBIT 4.1 como uma alternativa à abordagem CMM.
As abordagens com base em CMM do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT, não são consideradas compatíveis
com a abordagem ISO/EIC 15504 porque os métodos usam atributos e escalas de mensuração diferentes.
Então, a abordagem do Programa de Avaliação do COBIT é considerada pelo ISACA como mais robusta,
confiável e repetitiva enquanto um método de avaliação de capacidade de processo.
O Programa de Avaliação do COBIT apoia:
 Avaliações formais por assessores acreditados.
 Auto avaliações menos rigorosas para análise de insuficiências internas e planejamento de
melhoria de processo.
 No futuro, o Programa de Avaliação do COBIT, também capacitará potencialmente uma empresa
para obter valores certificados e independentes alinhados ao padrão ISO/IEC.
 Usuários do COBIT 4.1, Val IT e Risk IT que desejem passar para a abordagem do novo
Programa de Avaliação do COBIT precisarão realinhar suas avaliações anteriores, adotar e
aprender o novo método, e iniciar um novo conjunto de valores de modo a ganhar os benefícios
da nova abordagem.
 Embora algumas informações reunidas a partir das avaliações anteriores possam ser
reutilizáveis, será necessário o cuidado na migração das mesmas, pois há diferenças
significativas nos requisitos.

9. Referências
Dourado, L. (22 de 10 de 2013). Apostila COBIT 5. Acesso em 21 de 02 de 2014, disponível em Teconologia
da Informação e Comunicações (TIC) & Concurso Público:
http://lmdourado.wordpress.com/2013/10/22/apostila-cobit-5/
ISACA. (2012a). COBIT 5: A Business Framework for the Governance and Management of Enterprise IT.
Rolling Meadows, Illinois: Information Systems Audit and Control Association.
ISACA. (2012b). COBIT 5: Enabling Processes. Rolling Meadows, Illinois: Information Systems Audit and
Control Association.
ITGI. (2007). COBIT 4.1: Framework Control Objectives Management Guidelines Maturity Models. Rolling
Meadows, IL: IT Governance Institute.

Apêndice A – Cascata de Objetivos
A Erro! Fonte de referência não encontrada. apresentou o mecanismo Cascata de Objetivos, o qual
tem a finalidade de desdobrar:
 As necessidades das partes interessadas em Objetivos Corporativos;
 As Objetivos Corporativos em Objetivos de TI;
 As Objetivos de TI em Objetivos de Habilitadores.
Esse desdobramento é descrito em quatro passos:
Passo 1: Diretrizes das Partes Interessadas influenciam as necessidades das Partes Interessadas
As necessidades das partes interessadas são influenciadas por um número de diretrizes, por exemplo,
mudanças na estratégia, mudança no ambiente de negócio, mudanças nas leis vigentes e novas tecnologias.
Passo 2: Necessidades das Partes Interessadas desdobrados em Objetivos de Negócio
As necessidades das Partes Interessadas podem ser relacionadas a um conjunto de objetivos de
negócio genéricos. Esses objetivos podem ser desenvolvidos usando as dimensões do Balanced Score Card
(BSC) e representam uma lista de objetivos comumente usados por uma organização. Embora essa lista não
seja exaustiva, a maioria dos objetivos específicos de uma organização pode ser mapeada para um ou mais
objetivos de negócio genéricos.
COBIT 5 define 17 Objetivos Corporativos genéricas, como mostrado na Figura 13, que incluem as
seguintes informações:
 A dimensão BSC ao qual o objetivo pertence;
 Objetivos de negócio;
 O relacionamento dos três objetivos principais de governança – Realização de Benefícios,
Otimização de Risco e Otimização de Recursos (‘P’ indica relacionamento primário e ‘S’
relacionamento secundário).

Figura 13 – Objetivos Corporativos
Passo 3: Objetivos Corporativos desdobradas em Objetivos de TI
O alcance dos objetivos de negócio exige uma série de resultados relacionados a TI, que são
representados pelos objetivos relacionados a TI. O COBIT 5 define 17 Objetivos de TI Relacionadas, as quais
são exibidas na Figura 14

Figura 14 – Objetivos de TI Relacionadas
Passo 4: Objetivos de TI desdobradas em Objetivos de Habilitadores
Alcançar as Objetivos de TI Relacionadas requer a aplicação e uso bem-sucedidos de um conjunto de
facilitadores. Habilitadores incluem:
 Princípios, Políticas e Estruturas
 Processos
 Estruturas Organizacionais
 Cultura, Ética e Comportamento
 Informação
 Serviços, Infraestrutura e Aplicações
 Pessoas, Habilidades e Competências
Para cada facilitador, um conjunto de objetivos específicos e relevantes pode ser definido em apoio
aos objetivos relacionados a TI. Os objetivos do processo são fornecidos nas descrições detalhadas do
processo.

Apêndice B – Domínios e Processos do COBIT 5 23
Apêndice B – Domínios e Processos do COBIT 5
EDM (Avaliar, Dirigir e Monitorar)
EDM01
Assegurar o estabelecimento e a
manutenção do framework de governança
Analisa e articula os requisitos para a governança corporativa de TI, coloca em prática e mantém estruturas,
princípios, processos e práticas, com clareza de responsabilidades e autoridade para alcançar a missão,
as metas e os objetivos da organização.
EDM02 Assegurar a entrega de benefícios
Otimiza a contribuição de valor para o negócio a partir dos processos de negócios, serviços e ativos de TI
resultantes de investimentos realizados pela TI a custos aceitáveis.
EDM03 Assegurar a otimização de riscos
Assegura que o apetite e tolerância a riscos da organização são compreendidos, articulados e comunicados
e que o risco ao valor da organização relacionado ao uso de TI é identificado e controlado.
EDM04 Assegurar a otimização de recursos
Assegura que as capacidades adequadas e suficientes relacionadas a TI (pessoas, processos e tecnologia)
estão disponíveis para apoiar os objetivos da organização de forma eficaz a um custo ótimo.
EDM05
Assegurar a transparência para as partes
interessadas
Assegura que a medição e relatórios de desempenho e conformidade da TI corporativa sejam transparentes
para as partes interessadas aprovarem as metas, métricas e as ações corretivas necessárias.
APO (Alinhar, Organizar e Planejar)
APO01 Gerenciar o framework de gestão de TI
Esclarece e mantém a missão e visão da governança de TI da organização. Implementa e mantém
mecanismos e autoridades para gerenciar a informação e o uso da TI na organização.
APO02 Gerenciar a estratégia
Fornece uma visão holística do negócio e ambiente de TI atual, a direção futura, e as iniciativas necessárias
para migrar para o ambiente futuro desejado.
APO03 Gerenciar a arquitetura corporativa
Estabelece uma arquitetura comum que consiste em processos de negócios, informações, dados,
aplicação e tecnologia para realizar de forma eficaz e eficiente as estratégias de negócio e de TI por meio
da criação de modelos e práticas-chave que descrevem arquitetura de linha de base.

© 2015 ATHEM  Manual de Treinamento do Pré-Curso COBIT®
5 Foundation  v01.04 – ativo
APO04 Gerenciar a inovação
Mantém uma consciência de TI e tendências de serviços relacionados, identifica oportunidades de inovação
e planeja como se beneficiar da inovação em relação às necessidades do negócio. Influencia o
planejamento estratégico e as decisões de arquitetura corporativa.
APO05 Gerenciar o portfólio
Executa o conjunto de orientações estratégicas para os investimentos alinhados com a visão de arquitetura
corporativa e as características desejadas do investimento e considerar as restrições de recursos e de
orçamento. Avalia, prioriza programas e serviços, gerencia demanda dentro das restrições de recursos e
de orçamento, com base no seu alinhamento com os objetivos estratégicos e risco. Move programas
selecionados para o portfólio de serviços para execução. Monitora o desempenho de todo o portfólio de
serviços e programas, propondo os ajustes necessários em resposta ao programa e desempenho do serviço
ou mudança de prioridades da organização.
APO06 Gerenciar o orçamento e custos
Administrar as atividades financeiras relacionadas a TI tantos nas funções de negócios e de TI, abrangendo
orçamento, gerenciamento de custos e benefícios e priorização dos gastos com o uso de práticas formais
de orçamento e de um sistema justo e equitativo de alocação de custos para a organização.
APO07 Gerenciar recursos humanos
Fornece uma abordagem estruturada para garantir a estruturação ideal, colocação, direitos de decisão e as
habilidades dos recursos humanos. Isso inclui a comunicação de papéis e responsabilidades definidas,
planos de aprendizagem e de crescimento, e as expectativas de desempenho, com o apoio de pessoas
competentes e motivadas.
APO08 Gerenciar os relacionamentos
Gerencia o relacionamento entre o negócio e TI de uma maneira formal e transparente, que garanta foco
na realização de um objetivo comum.
APO09 Gerenciar os acordos de serviço
Alinha serviços de TI e níveis de serviço com as necessidades e expectativas da organização, incluindo
identificação, especificação, projeto, publicação, acordo, e acompanhamento de serviços de TI, níveis de
serviço e indicadores de desempenho.
APO10 Gerenciar os fornecedores
Gerencia serviços relacionados a TI prestados por todos os tipos de fornecedores para atender às
necessidades organizacionais, incluindo a seleção de fornecedores, gestão de relacionamentos, gestão de
contratos e revisão e monitoramento de desempenho de fornecedores para a efetividade e conformidade.
APO11 Gerenciar a qualidade
Define e comunica os requisitos de qualidade em todos os processos, os procedimentos e os resultados
das organizações, incluindo controles, monitoramento contínuo, e o uso de práticas comprovadas e padrões
na melhoria contínua e esforços de eficiência.

APO12 Gerenciar os riscos
Identificar continuamente, avaliar e reduzir os riscos relacionados a TI dentro dos níveis de tolerância
estabelecidos pela diretoria executiva da organização.
APO13 Gerenciar a segurança Define, opera e monitora um sistema para a gestão de segurança da informação.
BAI (Construir, Adquirir e Implementar)
BAI01 Gerenciar programas e projetos
Gerenciar todos os programas e projetos do portfólio de investimentos em alinhamento com a estratégia da
organização e de forma coordenada. Inicia, planeja, controla e executa programas e projetos, e finaliza com
uma revisão pós-implementação.
BAI02 Gerenciar a definição de requisitos
Identifica soluções e analisa os requisitos antes da aquisição ou criação para assegurar que eles estão em
conformidade com os requisitos estratégicos corporativos que cobrem os processos de negócio, aplicações,
informações/ dados, infraestrutura e serviços. Coordena com as partes interessadas afetadas a revisão de
opções viáveis, incluindo custos e benefícios, análise de risco e aprovação de requisitos e soluções
propostas.
BAI03
Gerenciar a identificação e construção de
soluções
Estabelece e mantém soluções identificadas em conformidade com os requisitos da organização abrangendo
design, desenvolvimento, aquisição/terceirização e parcerias com fornecedores/vendedores. Gerencia
configuração, teste de preparação, testes, requisitos de gestão e manutenção dos processos de negócio,
aplicações, informações/dados, infraestrutura e serviços.
BAI04 Gerenciar a disponibilidade e capacidade
Equilibra as necessidades atuais e futuras de disponibilidade, desempenho e capacidade de prestação de
serviços de baixo custo. Inclui a avaliação de capacidades atuais, a previsão das necessidades futuras com
base em requisitos de negócios, análise de impactos nos negócios e avaliação de risco para planejar e
implementar ações para atender as necessidades identificadas.
BAI05
Gerenciar a implementação de mudança
organizacional
Maximiza a probabilidade de implementar com sucesso a mudança organizacional sustentável em toda a
organização de forma rápida e com risco reduzido, cobrindo o ciclo de vida completo da mudança e todas
as partes interessadas afetadas no negócio e TI.
BAI06 Gerenciar mudanças
Gerencia todas as mudanças de uma maneira controlada, incluindo mudanças de padrão e de manutenção
de emergência relacionadas com os processos de negócio, aplicações e infraestrutura. Isto inclui os padrões
de mudança e procedimentos, avaliação de impacto, priorização e autorização, mudanças emergenciais,
acompanhamento, elaboração de relatórios, encerramento e documentação.

BAI07 Gerenciar aceite e transição de mudança
Aceita e produz formalmente novas soluções operacionais, incluindo planejamento de implementação do
sistema, e conversão de dados, testes de aceitação, comunicação, preparação de liberação, promoção para
produção de processos de negócios e serviços de TI novos ou alterados, suporte de produção e uma revisão
pós-implementação.
BAI08 Gerenciar o conhecimento
Mantém a disponibilidade de conhecimento relevante, atual, validado e confiável para suportar todas as
atividades do processo e facilitar a tomada de decisão. Plano para a identificação, coleta, organização,
manutenção, utilização e retirada de conhecimento.
BAI09 Gerenciar os ativos
Gerencia os ativos de TI através de seu ciclo de vida para assegurar que seu uso agrega valor a um custo
ideal. Os ativos permanecem operacionais e fisicamente protegidos e aqueles que são fundamentais para
apoiar a capacidade de serviço são confiáveis e disponíveis.
BAI10 Gerenciar a configuração
Define e mantém as descrições e as relações entre os principais recursos e as capacidades necessárias
para prestar serviços de TI, incluindo a coleta de informações de configuração, o estabelecimento de linhas
de base, verificação e auditoria de informações de configuração e atualizar o repositório de configuração.
DSS (Entrega, Serviço e Suporte)
DSS01 Gerenciar as operações
Coordena e executa as atividades e procedimentos operacionais necessários para entregar serviços de TI
internos e terceirizados, incluindo a execução de procedimentos operacionais, padrões pré-definidos e as
atividades exigidas.
DSS02
Gerenciar requisições de serviço e
incidentes
Fornece uma resposta rápida e eficaz às solicitações dos usuários e resolução de todos os tipos de
incidentes. Restaurar o serviço normal; recorda e atender às solicitações dos usuários e registro, investigar,
diagnosticar, escalar e solucionar incidentes.
DSS03 Gerenciar problemas
Identifica e classifica os problemas e suas causas-raízes e fornece resolução para prevenir incidentes
recorrentes. Fornece recomendações de melhorias.
DSS04 Gerenciar a continuidade
Estabelece e mantém um plano para permitir o negócio e TI responder a incidentes e interrupções, a fim de
continuar a operação de processos críticos de negócios e serviços de TI necessários e mantém a
disponibilidade de informações em um nível aceitável para a organização.

DSS05 Gerenciar os serviços de segurança
Protege informações da organização para manter o nível de risco aceitável para a segurança da informação
da organização, de acordo com a política de segurança. Estabelece e mantém as funções de segurança da
informação e privilégios de acesso e realiza o monitoramento de segurança.
DSS06
Gerenciar os controles de processos de
negócio
Define e mantém controles de processo de negócio apropriados para assegurar que as informações
relacionadas e processadas satisfazem todos os requisitos de controle de informações relevantes.
MEA (Monitorar, Analisar e Avaliar)
MEA01
Monitorar, analisar e avaliar o desempenho
e conformidade
Coleta, valida e avalia os objetivos e métricas do processo de negócios e de TI. Monitora se os processos
estão realizando conforme metas e métricas de desempenho e conformidade acordadas e fornece
informação que é sistemática e oportuna.
MEA02
Monitorar, analisar e avaliar o sistema de
controle interno
Monitora e avalia continuamente o ambiente de controle, incluindo auto avaliações e análises de avaliações
independentes. Permite o gerenciamento de identificar deficiências de controle e ineficiências e iniciar ações
de melhoria.
MEA03
Monitorar, analisar e avaliar a
Conformidade com requisitos externos
Avalia se processos de TI e processos de negócios suportados pela TI estão em conformidade com as leis,
regulamentos e exigências contratuais. Obtém a garantia de que os requisitos foram identificados e
respeitados, e integra-os à conformidade com o conhecimento global da organização.

Apêndice C – Descrição do Processo BAI06: Gerenciar Mudanças
(ISACA, 2012b)

Fonte: (ISACA, 2012b)
-X- FIM –X-:

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