I PROGRAMMI DI COMPLIANCE ANTITRUST
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Il workshop di compliance antitrust si è tenuto a Milano il 25 e 26 giugno 2014, rivolto a professionisti e aziende di vari settori, con focus sulla formazione e discussione di temi chiave legati alla compliance antitrust. Il programma prevedeva relazioni di esperti, sessioni interattive e la possibilità di ottenere crediti formativi professionali, con costi di partecipazione differenziati. L'incontro ha trattato casi pratici, normative e strategie operative per l'implementazione di programmi di compliance nelle aziende.
I PROGRAMMI DI COMPLIANCE ANTITRUST
- 1. I PROGRAMMI DI COMPLIANCE ANTITRUST Milano, Spazio Chiossetto, Via Chiossetto n. 20 mercoledì 25 e giovedì 26 giugno 2014
- 2. DESTINATARI Il workshop è rivolto ad imprese di tutti i settori, con particolare riferimento alle direzioni compliance, affari legali e societari, internal audit, nonché a professionisti e consulenti d’azienda. MODELLO E MATERIALE DIDATTICO Nel corso del workshop ampie sessioni saranno dedicate al question time per favorire l’interattività dei partecipanti. Il materiale didattico, costituito dalle relazioni originali dei docenti, sarà recapitato ai partecipanti al loro indirizzo di posta elettronica. Ai professionisti (avvocati e commercialisti) e a coloro che lo chiederanno, sarà rilasciato un attestato di partecipazione. È stata presentata regolare domanda di riconoscimento dei crediti formativi professionali all’Ordine degli Avvocati di Milano.
- 3. Mercoledì 25 giugno 2014 09,00-09,30: registrazione partecipanti Introduce e coordina: Prof. Avv. Ruggiero Cafari Panico Professore ordinario di diritto dell’Unione Europea, Università Statale di Milano Socio fondatore KStudio Associato 09,30-10,15 Prof. Avv. Francesco Saverio Marini Professore ordinario di diritto pubblico, Università degli Studi di Roma Tor Vergata LE SANZIONI ANTITRUST TRA DIRITTO AMMINISTRATIVO E DIRITTO PENALE: LE RECENTI LINEE GUIDA AGCM SULLE MODALITA' DI QUANTIFICAZIONE DELLE SANZIONI 10,15-11,30 Prof. Avv. Ruggiero Cafari Panico Professore ordinario di diritto dell’Unione Europea, Università Statale di Milano Socio fondatore KStudio Associato Avv. Simone Pieri Presidente ICLA Italia I PIANI DI COMPLIANCE ANTITRUST: VALENZA NEL SISTEMA SANZIONATORIO NAZIONALE ED EUROPEO E SVILUPPI A LIVELLO INTERNAZIONALE L’esperienza con l’autorità italiana e con le altre autorità europee Gli sviluppi internazionali, con specifico riferimento all’International Competition Network / OCSE Confronto con altri ambiti normativi che utilizzano i compliance programmes Intervallo: 11,30-11,45 11,45-12,30 Avv. Jacques Moscianese Head Antitrust Affairs, Intesa Sanpaolo SpA Expert-Associé, Centre Européen de Droit et d’Economie, Essec Business School Paris IL COMPLIANCE PROGRAM ANTITRUST AZIENDALE ALLA LUCE DELLE GUIDELINES INTERNAZIONALI Le linee guida dell’Autorité de la concurrence francese Le best practices dell’OFT La brochure Compliance Matters della Commissione europea e l’ICC Antitrust Compliance Toolkit Gli elementi principali di un programma di compliance effettivo L’esperienza di Intesa Sanpaolo SpA
- 4. Quesiti e dibattito: 12,30-13,00 Intervallo: 13,00-14,00 14,00-15,00 Avv. Denis Fosselard Partner Ashurst LLP, Brussels Avv. Valérie Ruotolo Region Legal Counsel, Hewlett-Packard IL WHISTLEBLOWING E LE INDAGINI INTERNE NELL’AMBITO DEI PROGRAMMI DI COMPLIANCE ANTITRUST Le procedure per facilitare la comunicazione con il dipendente La tutela offerta dal legal privilege Le modalità di conduzione dell'audit sulle segnalazioni dei dipendenti La leniency 15,00-16,00 Avv. Irene Picciano Partner De Berti, Jacchia, Franchini, Forlani Studio Legale Avv. Paola Nocerino General Counsel, Air Liquide Italia SpA SVILUPPARE E DIFFONDERE UN’EFFICACE CULTURA DELLA COMPLIANCE ANTITRUST IN AZIENDA La compliance antitrust come parte della Corporate Compliance Il ruolo dell’HQ e del management Il coinvolgimento ed il ruolo chiave del personale nella formazione Gli strumenti per un’efficace formazione Alcuni metodi per agevolare la prevenzione, l’individuazione ed il contenimento di eventuali infrazioni Quesiti e dibattito: 16,00-16,30
- 5. Giovedì 26 giugno 2014 09,00-09,30: registrazione partecipanti Introduce e coordina: Avv. Jacques Moscianese Head Antitrust Affairs, Intesa Sanpaolo S.p.A. Expert-Associé, Centre Européen de Droit et d’Economie, Essec Business School Paris 09,30-10,15 Avv. Riccardo Salomone Studio Legale Avvocato Salomone, Torino Difensore S.O.I. nel procedimento penale “Avastin-Lucentis” IL RISCHIO PENALE DERIVANTE DALLA VIOLAZIONE DELLE NORME ANTITRUST: IL CASO “AVASTIN-LUCENTIS” L’intesa fra imprese: sintesi del caso La Delibera dell’AGCM del 27/2/14: cenni Ricadute penali nella vicenda ed in situazioni analoghe. I reati ipotizzati: • associazione per delinquere • disastro doloso • truffa • aggiotaggio • corruzione Il ruolo degli enti rappresentativi di interessi lesi dal reato nel procedimento penale La sentenza CEDU del 4/3/14, Grande Stevens c. Italia: spunti di riflessione 10,15-11,00 Avv. Maria Francesca Portincasa Responsabile Ufficio Legale Automobili Lamborghini Spa Dottore di ricerca di diritto internazionale, Università di Bologna LE RESPONSABILITA’ AMMINISTRATIVE DERIVANTI DALLA VIOLAZIONE DELLE NORME ANTITRUST NAZIONALI I criteri per l’applicazione e la determinazione delle sanzioni antitrust Discrezionalità dell’Autorità e sindacato giurisdizionale Casistica in materia di impegni Programmi di clemenza Intervallo: 11,00-11,15
- 6. 11,15-12,00 Dott. Simone Davini Head of Legal & Corporate Affairs, Crédit Agricole Corporate and Investment Bank ANALISI DEL RISCHIO NELL’AMBITO DI UN PROGRAMMA DI COMPLIANCE ANTITRUST 12,00-12,45 Avv. Jole Bertone Regulation & Competition Affairs, Vodafone Italy RAPPORTI CAPOGRUPPO-SUBSIDIARY NELLA GESTIONE DEL RISCHIO ANTITRUST Complessità e punti di attenzione nella gestione del rischio antitrust in un’organizzazione multinazionale Competition Risk Management tra Vodafone Group e Vodafone Italy Prospettive di innovazione ed evoluzione 12,45-13,30: quesiti e dibattito Intervallo: 13,30-14,30 14,30-15,15 Avv. Marco Dell’Antonia Partner Orrick, Herrington & Sutcliffe Studio Legale APPROCCIO INTEGRATO AI PROGRAMMI DI COMPLIANCE: POSSIBILI CONVERGENZE TRA PROGRAMMA ANTITRUST, MODELLO 231 E PROGRAMMA ANTICORRUZIONE 15,15-16,00 Avv. Nicola Ceraolo Of Counsel Nunziante Magrone Studio Legale Associato PREDISPOSIZIONE PRATICA DI UN MODELLO DI COMPLIANCE PROGRAMME ANTITRUST E DISCUSSIONE Anamnesi: record della società e del settore Analisi cliniche: audit, policies delle autorità, cervello e sudore on the spot Conta degli anticorpi: trova gli alleati e controlla le tensioni Diagnosi: valutazione del rischio e fattore umano, intervento statale e rischio regolatorio Terapia: disegno e divisione della soma – test di robustezza – ciclo di vita delle soluzioni individuate Quesiti e dibattito: 16,00-16,30
- 7. L’Associazione per l’Alta Formazione Giuridico-Economica In favore degli Associati svolge attività di alta formazione continua, diffonde gli atti degli incontri formativi e realizza studi e ricerche tramite la collaborazione di autorevoli professionisti e studiosi. Per associarsi è necessario compilare e inviare la domanda di ammissione posta in calce alla brochure. Dopo aver ricevuto la comunicazione di ammissione l’associato dovrà versare la quota associativa che, per l’intero anno 2014, è stabilita in Euro 300,00. Per gli enti e le persone giuridiche l’adesione all’Associazione comporta l’estensione delle agevolazioni a tutti i dipendenti e i collaboratori. Contributo per la partecipazione Il contributo richiesto per la partecipazione a ciascuna giornata del workshop ammonta: • ad Euro 275,00 oltre iva per gli associati AFGE o ICLA; • ad Euro 200,00 oltre iva per gli associati under 35 AFGE o ICLA; • ad Euro 450,00 oltre iva per i non associati. Gli associati che si iscriveranno al workshop avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Per informazioni e iscrizioni Associazione per l’Alta Formazione Giuridico-Economica (AFGE) cod. fisc. 97757770017 p.iva 10802040013 Via San Francesco d’Assisi, 22 - 10121 Torino tel 011.3997.786 (ore 9,00-18,00) fax 011.3997.700 e-mail: iscrizioni@formazionegiuridicoeconomica.it sito web: www.formazionegiuridicoeconomica.it
- 8. DOMANDA DI AMMISSIONE ALL’ASSOCIAZIONE DA INVIARE AL FAX n. 011 3997700 O TRAMITE E-MAIL A: iscrizioni@formazionegiuridicoeconomica.it Dati del richiedente Nome e cognome / Ragione sociale Luogo e data di nascita (persone fisiche) Residenza / Sede legale Codice fiscale / P.iva Attività professionale o d’impresa Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione e-mail Tel. Fax Cell Per ENTI: rappresentante o delegato alla partecipazione alle attività istituzionali Nome e cognome Luogo e data di nascita Residenza Codice fiscale Funzione aziendale e-mail Tel. Fax Cell Con la firma della presente domanda si chiede l’ammissione in qualità di socio all’Associazione per l’Alta Formazione Giuridico-Economica. Si dichiara di conoscere lo Statuto dell’associazione e ci si impegna a rispettare le sue disposizioni, le deliberazioni degli organi sociali e le disposizioni previste dai regolamenti interni. Luogo e data Timbro e firma Dichiarazione di consenso sulla tutela dei dati personali In relazione all’informativa che mi è stata fornita ai sensi della legge n. 196/2003 e leggi conseguenti, prendo atto che l’ammissione a socio dell’Associazione e la qualifica di socio della stessa richiede, oltre che il trattamento dei miei dati personali da parte dell’Associazione, anche la loro comunicazione alle seguenti categorie di soggetti per il relativo trattamento: - società che svolgono attività di elaborazione dati, contabilità, archiviazione; - studi di commercialisti che svolgono attività di assistenza e di consulenza all’Associazione. Consapevole che il mancato consenso non consentirà all’Associazione di dare esecuzione alle operazioni conseguenti alla mia ammissione a socio, dichiaro espressamente di dare il consenso nei limiti in cui esso sia strumentale per le specifiche finalità sociali. Luogo e data Timbro e firma
- 9. SCHEDA DI ISCRIZIONE INVIARE UNITAMENTE ALLE CLAUSOLE CONTRATTUALI SOTTOSCRITTE AL FAX n. 011 3997700 O TRAMITE E-MAIL A: iscrizioni@formazionegiuridicoeconomica.it I programmi di compliance antitrust Milano, 25 e 26 giugno 2014 Dati del partecipante (da compilare obbligatoriamente) Associato AFGE o ICLA □ si □ no Intero evento □ Prima giornata □ Seconda giornata □ Nome e cognome Data di nascita Società o studio professionale Funzione aziendale o qualifica professionale e-mail Tel. Fax Cell Dati del partecipante under 30 ospite (riservato agli associati) Nome e cognome Luogo e data di nascita Funzione aziendale o qualifica professionale Eventuale Ordine di appartenenza e numero iscrizione e-mail Tel. Fax Cell Dati per la fatturazione (da compilare obbligatoriamente) Ragione sociale o nome e cognome P.Iva Cod. Fisc. Indirizzo Tel. Fax Cell Fattura anticipata Sì□ No□ Referente per la contabilità fornitori (da compilare obbligatoriamente) Nome e cognome e-mail Tel. Fax Cell Referente per l’iscrizione Nome e cognome Funzione e-mail Tel. Fax Cell
- 10. CLAUSOLE CONTRATTUALI INVIARE UNITAMENTE ALLA SCHEDA DI ISCRIZIONE AL FAX n. 011 3997700 O TRAMITE E-MAIL A: iscrizioni@formazionegiuridicoeconomica.it Art. 1 – Modalità di iscrizione La scheda di iscrizione, compilata in ogni sezione e debitamente sottoscritta, deve essere inviata unitamente alle presenti clausole contrattuali via fax al numero: 011 3997700 o via e-mail: iscrizioni@formazionegiuridicoeconomica.it. L’iscrizione si intende perfezionata solo al momento della conferma positiva per iscritto da parte della segreteria organizzativa dell’Associazione tramite e-mail inviata agli indirizzi dei partecipanti e/o del referente indicati nella scheda di iscrizione. Il numero di posti a disposizione è limitato e, pertanto, le richieste di iscrizione vengono accettate in ordine cronologico. Art. 2 – Contributo di partecipazione Il contributo per la partecipazione a ciascuna giornata del workshop ammonta: - ad Euro 275,00 oltre iva per gli associati AFGE o ICLA; - ad Euro 200,00 oltre iva per gli associati under 35 AFGE o ICLA; - ad Euro 450,00 oltre iva per i non associati. Gli Associati che si iscriveranno avranno la facoltà di iscrivere gratuitamente un collega, collaboratore, praticante o tirocinante under 30. La gestione dei crediti formativi professionali (CFP) degli iscritti agli Ordini prevede un contributo forfettario di Euro 5,00 per ogni persona e per ciascun credito riconosciuto. Il versamento del contributo deve essere effettuato prima della data di svolgimento del programma formativo, una volta ricevuta la conferma di iscrizione di cui al precedente art. 1, a mezzo bonifico bancario intestato a: Associazione per l’Alta Formazione Giuridico-economica: IBAN IT83Z0200801137000102194916 Causale: titolo programma formativo; nome società/studio; nome e cognome partecipanti Nel caso di pagamento effettuato in termini diversi rispetto a quello previsto nel precedente paragrafo, al contributo di partecipazione saranno aggiunte le spese di gestione della pratica, che ammontano forfettariamente ad Euro 200,00. Art. 3 – Facoltà di sostituzione In caso di sopravvenuta impossibilità di partecipare al programma formativo, agli iscritti è concessa la facoltà di scegliere di farsi sostituire da altro dipendente o collaboratore della stessa azienda ovvero da altro collega, dipendente o collaboratore dello stesso studio professionale, previa comunicazione per iscritto delle generalità del sostituto. Nella medesima eventualità di cui al precedente capoverso e in alternativa alla facoltà di sostituzione, agli iscritti è concessa la facoltà di partecipare ad altro programma formativo che si svolga entro un anno dalla data di inizio di quello per il quale si è provveduto a versare il contributo. Art. 4 – Variazioni di programma L’Associazione si riserva l’insindacabile facoltà di rinviare o annullare il programma formativo dandone comunicazione per iscritto via fax o via e-mail secondo i dati riportati nella scheda di iscrizione. In tale evenienza sarà obbligo dell’Associazione rimborsare il contributo versato per l’iscrizione. L’Associazione si riserva altresì l’insindacabile facoltà di modificare il programma e la sede di svolgimento e di sostituire i docenti indicati con altri docenti di pari livello professionale. Art. 5 – Trattamento dei dati Il trattamento dei dati personali viene svolto dall’Associazione nel pieno rispetto delle disposizioni del D.Lgs. n. 196/2003 ed è finalizzato alla gestione organizzativa, amministrativa, contabile e logistica. I dati potranno essere utilizzati per la creazione di elenchi di partecipanti, di un archivio utile all’informazione tramite qualsiasi mezzo in relazione a programmi formativi o altre attività svolte dall’Associazione. Gli iscritti potranno accedere alle informazioni in possesso dell’Associazione ed esercitare i diritti previsti dall’art. 7 del D.Lgs. n. 196/2003 – aggiornamento, rettifica, integrazione, cancellazione, trasformazione, blocco, opposizione, ecc. – inviando una richiesta scritta indirizzata al titolare del trattamento presso la sede dell’Associazione. Art. 6 – Foro competente Il Foro di Torino è competente in via esclusiva per ogni controversia dovesse insorgere in ordine all’interpretazione o esecuzione del presente contratto. Data Timbro e firma Ai sensi e per gli effetti di cui agli artt. 1341 e 1342 c.c., si approvano specificamente per iscritto le seguenti clausole contrattuali: art. 2 (contributo di partecipazione); art. 4 (variazioni di programma); art. 6 (Foro competente). Data Timbro e firma