2_Identificaci_Riegos.pdf

Curso en Formulación y Evaluación de Proyectos dentro del Marco del
Sistema Nacional de Inversión Pública
«Proyectos de Riegos»
Junio 2012
Juan Chavez Herrera
jchavezhe@hotmail.com

1. Investigación y transferencia de tecnología.
2. Sanidad agropecuaria.
3. Forestación y Reforestación.
4. Areas Naturales Protegidas y Biodiversidad
7. Manejo y uso eficiente de los RNN, especialmente en agua y bosques
8. Rehabilitación, ampliación y mejoramiento de infraestructura mayor de riego.
9. Tecnificación de la infraestructura de distribución, medición y control, y la
eficiencia de la aplicación del agua
10. Rehabilitación, mejoramiento y protección de la infraestructura de conducción
y obras complementarias.
11. Proyectos de suelos afectados por problemas de drenaje y salinidad
Líneas de Inversión prioritarias en Agricultura

ASPECTOS GENERALES
SOBRE UN PROYECTO DE IRRIGACION

Esquema para el uso sostenible del agua en la
agricultura
Estado /
Gobierno
(N,Rs,Ls)
Usuarios de agua
(Producción = ingresos,
rentabilidad)
OUAs,
Concesionarios
(gestión de infraestructura y
oferta de agua)
Quien paga los
costos de O&M?
Pago de una tarifa por M3
(varios conceptos)
Reglas de juego, inversión
en infraestructura pública con
participación privada donde
sea posible
pago por uso del
recurso natural agua
(por M3)…
Para actividades
ambientales de
conservación del
recurso
Quien paga la
conservación del
recurso natural
agua?

CRITERIOS BASICOS PARA LA FORMULACION DE
PROYECTOS DE IRRIGACION
1. Todo proyecto de irrigación debe acreditar la dotación y disponibilidad de agua para riego
por medio de la Certificación de la Autoridad de Aguas respectiva.
2. Los beneficiarios, a través de su organización de regantes, deben asumir el 100% de los
costos de operación y mantenimiento, se debe adjuntar un documento de compromiso
firmado por todos los beneficiarios.
3. Debe establecer sistemas de programación para el uso y distribución del agua durante la
campaña.
4. Los proyectos deben incluir el componente de capacitación, en temas de manejo eficiente
del agua y operación y mantenimiento de la infraestructura de riego a los beneficiarios.
5. Los proyectos deben presentar un análisis de demanda hídrica a partir de la elaboración
de la cédula de cultivos, la que debe contener criterios climatológicos, agronómicos, de
eficiencia de riego, tiempo de riego y factores de cultivo.
6. Deben contar con estudios de mercado par el servicio que ofrecerá el proyecto
(disponibilidad de agua de riego), como para los productos generados por el proyecto
(cédula de cultivos) de manera que se justifique la intervención del estado y se compruebe
la rentabilidad de la iniciativa.

Componentes de un sistema de riego
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MAYOR
Presas, Túneles de trasvase, canales de
Alimentación, Canales de Conducción
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR
Canales laterales.
Canales sublaterales
Obras de arte
Canales parcelarios
 La organización para la operación y mantenimiento.
 El sistema de producción agropecuario bajo riego.
La infraestructura

Fuentes de recursos hídricos
 Los mas utilizados son las provenientes de fuentes superficiales, en
tanto que las subterráneas representan un porcentaje mínimo.
 Fuentes Superficiales Ríos, riachuelos, lagos, lagunas
 Fuentes Subterráneas Manantiales, acuíferos
 Fuentes Atmosféricas Precipitaciones, neblinas

Clases de usos de agua y Orden de prioridad
Ley de recursos hídricos
Artículo 35º
La Ley reconoce las siguientes clases de uso de agua:
1. Uso primario.
2. Uso poblacional.
3. Uso productivo.
La prioridad para el otorgamiento y el ejercicio de los usos anteriormente Señalados sigue el
orden en que han sido enunciados
Artículo 43º.- Tipos de uso productivo del agua
Son tipos de uso productivo los siguientes:
1. Agrario: pecuario y agrícola;
2. Acuícola y pesquero;
3. Energético;
4. Industrial;
5. Medicinal;
6. Minero;
7. Recreativo;
8. Turístico; y
9. de transporte.
Se podrá otorgar agua para usos no previstos, respetando las disposiciones de la presente Ley.

Introducción
• Se necesitan proyectos de inversión pública para impulsar el
desarrollo de la agricultura y la mejora de las condiciones de
vida en las zonas rurales.
• La Nueva Guía simplificada contempla la elaboración de un
estudio a nivel de perfil de un proyecto de inversión pública
de riego menor.
• Proyectos de riego menor: dirigidos a agricultores que
trabajan, por lo general, en parcelas no mayores de 5
hectáreas y que, en conjunto, no superan las 500 has.
• El gran reto: lograr que los servicios de riego con inversión
pública sean realmente sostenibles.
• Para ello son fundamentales la participación, la
capacitación y el fortalecimiento de las organizaciones
de regantes encargadas de la operación y mantenimiento.
PROYECTOS DE RIEGO

Elaboración
de TdR ó Plan
de Trabajo
Selección de
equipo
formulador
Elaboración
del Perfil
Nombre del PIP:
Se basará en intervenciones
consideradas en la alternativa
de solución seleccionada.
CONSIDERACIONES PREVIAS
Equipo multidisciplinario:
Profesionales vinculados a los
factores productivos del servicio
De agua de riego

11
Hipótesis de trabajo: Problema:
Deficiente servicio de agua para riego
en la comisión de regantes de
Monsefú
Plan de trabajo (Términos de Referencia)
 Planteamiento idea preliminar del problema que se pretende
resolver. Antecedentes (origen, intentos, etc.).
 Planteamiento del objetivo y alcances del estudio.
 Equipo de profesionales que se requerirá, perfil y tiempos
 Principales actividades que va desarrollar, tiempos e
interdependencia
 Productos o entregables o hitos de supervisión
 Requerimientos de recursos (equipos, materiales, etc.)
 Metodología de trabajo
 Cronograma de trabajo
 Costos
Información
 Análisis de la información requerida.
 Análisis preliminar de la disponibilidad y calidad de información de fuentes secundarias.
 Trabajo de campo, información a recabar, metodología, herramientas, fuentes.
Planificación de la Preinversión

UNIVERSIDAD NACIONAL PEDRO RUIZ GALLO
PROYECTOS DE RIEGO
MÓDULO I: ASPECTOS GENERALES

Nombre del PIP
• Naturaleza de la
intervención
• Objeto
• Localización
Institucionalidad
• Unidad Formuladora
• Unidad Ejecutora
• Órgano Técnico
designado
Participación
de los
involucrados
• Matriz de
involucrados
Marco de
referencia
• Antecedentes
• Competencias
• Lineamientos
TEMAS

1. Una adecuada definición del nombre.
2. La identificación de la Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora que serán responsables
de la elaboración del estudio y la ejecución del proyecto.
3. La matriz de involucrados (beneficiarios y entidades).
4. El marco de referencia que demuestra la pertinencia de la ejecución del proyecto que se
propone realizar.

1.1. Nombre del Proyecto: Debe incluir tres componentes:
a) Naturaleza de la intervención: principales acciones que ejecutará el proyecto (instalación, mejoramiento
o ampliación del sistema de riego) para solucionar el problema identificado.
b) Objeto de la intervención: servicio de agua para riego.
c) Localización geográfica: precisa la ubicación de los agricultores a ser beneficiados dentro del área de
influencia del proyecto. Incluye esquemas de macro y micro localización.
Dotar de un servicio de agua para riego a agricultores que actualmente riegan
sólo por secano.
Mejorar una o más características de la calidad del servicio de agua para riego
existente. Incluye el aumento de la capacidad del sistema.
Intervenciones en uno o varios componentes del sistema de riego para ampliar la
cobertura del servicio existente y/o cubrir una mayor área cultivada.

1.2. Localización del Proyecto: Presentar mapas o croquis de la localización del PIP
MACROLOCALIZACION MESOLOCALIZACION MICROLOCALIZACION

1.3. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora del proyecto
• La Unidad Formuladora (UF) debe estar registrada como tal en el Banco de Proyectos del SNIP
• La Unidad Ejecutora (UE), debe estar registrada en la Dirección General de Presupuesto Público.
Competencia
Competencia y funciones de la UE propuesta en la entidad de la que forma parte y vinculación con el
proyecto
Capacidad
Capacidad técnica y operativa de la UE propuesta para ejecutar el proyecto: experiencia y capacidad
institucional (recursos físicos y humanos)
• Organo Técnico Responsable: Organo de la entidad encargado de coordinar la ejecución del PIP
1.4. Matriz de involucrados
• Incluye información sobre: gobierno nacional, gobiernos regionales y locales, junta de regantes, organizaciones de
productores, comunidades campesinas, potenciales beneficiarios. También, organismos de cooperación nacional e
internacional.
• Proceso de recojo de opinión de los involucrados. Las autoridades locales, que deben pronunciarse por escrito
sobre la prioridad del proyecto.
• Deben presentarse copias de las actas de acuerdos, compromisos y opiniones suscritas por los involucrados
como anexo.

18
Grupos Problemas Intereses Estrategias Participación/
compromisos
Señale:
a) Beneficiarios
directos,
indirectos y
perjudicados con
el PIP.
b) Entidades
involucradas en
la ejecución y
operación del
PIP.
Indique los
problemas que
percibe cada grupo
identificado, en
relación con los
servicios o
productos en los
que intervendrá el
proyecto.
Indique los intereses
de cada grupo
sobre cómo resolver
los problemas
percibidos.
Así mismo, señale
los conflictos
potenciales en
relación con la
ejecución y
operación del PIP.
Señale las
estrategias que se
considera en el PIP
para:
a) Responder a los
intereses.
b) Resolver los
potenciales
conflictos.
c) Modificar la
percepción
negativa respecto a
la institución
prestadora de
servicios.
Indique los roles y
formas de
participación de las
entidades y
beneficiarios
involucrados en el
ciclo del proyecto.
Señale los
compromisos
asumidos y las
evidencias.
Los grupos involucrados dependerán del tipo de servicio y el marco institucional
existente. Su participación desde el inicio asegura el éxito.
Considere la gestión del riesgo de desastres y el impacto ambiental.
Participación de involucrados: Fuente diagnóstico de involucrados

1.5. Marco de referencia.
• Antecedentes del proyecto: hechos importantes relacionados al origen del mismo e intentos anteriores para
solucionar el abastecimiento de agua para riego.
• Breve descripción del proyecto y cómo éste se enmarca en los Lineamientos de Política Sectorial, los Planes de
Desarrollo Concertados y el PMIP, en el contexto nacional, regional y local.
• Es fundamental la consideración de la Política y la Estrategia Nacional de Riego del Perú, aprobadas con la RM
0498-2003-AG en junio de 2003.
Instrumento de política /
gestión
Especificación
POLITICA SECTORIAL
POLÍTICA Y
ESTRATEGIA
NACIONAL DE RIEGO
EN EL PERU
RM 0498-2003-AG
Objetivo General: Contribuir a mejorar la rentabilidad y competitividad de la
agricultura de riego, mediante el aprovechamiento intensivo y sostenible de las
tierras y el incremento de la eficiencia en el uso del agua
Lineamientos Generales de Política de Riego
Procurar una adecuada viabilidad económica, social y ambiental de los proyectos
de inversión a ejecutarse con recursos del Estado en el Subsector Riego, de
acuerdo a las exigencias metodológicas para la formulación y evaluación de
proyectos del Sistema Nacional de Inversión Pública, y los lineamientos de Política
Agraria

1.5. Marco de referencia.
Instrumento de política /
gestión
Especificación
PLAN DE DESARROLLO
REGIONAL - LAMBAYEQUE
EJE ESTRATÉGICO II : Competitividad económico-productivo e innovación
OBJETIVO ESTRATÉGICO Nº03: El nivel de competitividad regional se ha incrementado
sostenidamente, posicionando al departamento de Lambayeque dentro de los cinco
departamentos con mejores índices a nivel nacional.
POLITICA 3.10: Impulsar la articulación de las empresas orientadas al mercado interno y las
exportadoras con los pequeños productores agropecuarios, pesca artesanal, de insumos,
bienes de capital y servicios, con miras al desarrollo de actividades conexas de alto nivel
tecnológico y valor agregado que dinamicen los sistemas productivos a nivel comunitario, local y
regional
ESTRATEGIA 3.10.5: Se impulsará la rehabilitación y mejoramiento de la infraestructura de
riego y drenaje en los principales valles agrícolas promoviendo la participación de los
productores y entidades públicas involucradas
PROGRAMA : Programa de rehabilitación y mejoramiento de la infraestructura de riego y
drenaje de la región
PCDL
Objetivo 9: Asegurar una gestión integral equitativa de las Cuencas y Sub Cuencas
Hidrográficas, que permita optimizar la gestión del recurso hídrico y la mejora de la
eficiencia de riego, para obtener un balance sostenible entre la oferta hídrica y la
demanda, para el sostenimiento de la vida y la salud, la agricultura y la ganadería

PROYECTOS DE RIEGO
MÓDULO II: IDENTIFICACION

Héctor Sanín Angel
Primero saber…
…qué es lo que necesitamos saber
Exploración
de
Información
Objetivo
Del
Estudio
Información
requerida
Información
disponible
Información
de campo requerida
Diseño del
Estudio de
Mercado
Recolección
Procesamiento
Análisis
Resultados
del
Estudio
Articularlo
con los otros
Componentes
de la Formulación

MÓDULO II: IDENTIFICACIÓN
2.1 Diagnóstico de la situación actual
2.1.1 Diagnóstico del área de influencia y área de estudio
2.1.2 Diagnóstico de los servicios de agua para riego y de la actividad agrícola
2.1.3 Diagnóstico de los involucrados en el PIP
2.1.4 Gravedad de la situación
2,1.5 Intentos anteriores de solución
2.2 Definición del problema, sus causas y efectos
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de solución

24
Proceso de análisis, medición e interpretación de la realidad. El conocimiento de la realidad permite
planificar y orientar la acción.
Funciones del diagnóstico
Descriptiva: caracterizar la situación que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situación actual. Generar un modelo causal
explicativo.
Prospectiva: construcción de los escenarios a futuro, sobre la base del análisis de las tendencias. Generar la
situación sin proyecto y con proyecto.
El diagnóstico debe sustentar:
a. El planteamiento del problema, sus causas y efectos
b. El análisis y las proyecciones de la demanda
c. El análisis y proyecciones de la oferta y su optimización.
d. El análisis de las alternativas de localización, tecnología tamaño, momento óptimo.
e. La estimación de costos
f. La identificación y estimación de los beneficios sociales
g. El análisis del riesgo de desastres y la evaluación del impacto ambiental
Diagnóstico:

2.1. Diagnóstico de la situación actual
2.1.1) Diagnóstico del área de influencia y área de estudio.
Se debe diferenciar:
• Área de influencia (el ámbito donde se ubican los afectados por el problema)
• Área de estudio (que incluye el área donde se localiza o localizará la infraestructura de riego y
donde se desarrollan las actividades conexas a la agricultura).
De ambas se debe especificar:
Características físicas. geográficas, climáticas, hidrológicas, identificación de peligros etc.
Vías de comunicación. Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y de los medios de
transporte. Riesgos que podría confrontar la movilización de recursos para ejecutar el proyecto.
Principales actividades económicas del área de influencia y niveles de ingreso.
Aspectos socioeconómicos.
Otros servicios existentes.
IDENTIFICAR Y CARACTERIZAR LOS POTENCIALES PELIGROS
QUE PUEDE AFECTAR A LA UNIDAD PRODUCTORA Y AL PIP

MODULO II: IDENTIFICACION
Diagnostico del área de influencia y área de estudio
Río
Cuenca
Alta
Cuenca
Baja
B. Involucrados
Afectados por el
problema
Área de
Influencia
ÁREA DE
ESTUDIO
CASO A: El área de estudio es distinta al área de influencia.
Área de bosques
Canal de
Conducción
Obras de
Almacenamiento
• Área de influencia
(el ámbito donde se
ubican los
afectados por el
problema)
• Área de estudio
(que incluye el área
donde se localiza o
localizará la
infraestructura de
riego y donde se
desarrollan las
actividades conexas
a la agricultura).

Diagnostico del área de influencia y área de estudio
Área Beneficiada
Involucrados
Área de
Intervención
Área de Influencia y Área de
Estudio
CASO B: El área de estudio igual al área de influencia.
Canal de
conducción
Río
Bocatoma

28
MODULO II: Identificación
2.1. Diagnóstico de la situación actual
2.1.1. Diagnóstico del área de influencia y área de estudio.
2.1.1.3 Características Físicas del área de influencia y área de estudio
 Características Geográficas
 Características climáticas
 Características hidrográficas
 Características hidrológicas
 Características Geológicas
 Identificación de Peligros
2.1.1.4 Vías de Comunicación
 Accesibilidad, existencia y condiciones de los caminos y medios de
transporte
 Riesgos que podría confrontar la movilización de recursos para ejecutar el
proyecto

29
MODULO II: Identificación
2.1.1.5 Principales actividades económicas del área de influencia y niveles de ingreso
 Tipos de producción y actividad económica predominante
 Ingreso promedio familiar mensual
2.1.1.6 Aspectos Socioeconómicos
 Aspectos demográficos de la población del área de influencia y área de
estudio.
 Servicios de educación
 Servicios de salud
 Servicios de saneamiento
 Servicios de electrificación
 Calidad de las viviendas
 Condiciones económicas
 Niveles de ocupación
 Equipamiento social y productivo
 Otros Servicios Existentes

Análisis de peligros
Dimensiones ambientales
Análisis del riesgo de la UP
.
Análisis de impactos ambientales
Análisis de la percepción y
condiciones de riesgo e impactos
ambientales
Diagnóstico
del área de
influencia/
estudio
Diagnóstico
del servicio
(si existe)
Diagnóstico
de
involucrados
PROCESO DE IDENTIFICACIÓN DEL
PIP
PROCESO DE ANÁLISIS DEL
RIESGO – EVALUACIÓN DEL
IMPACTO AMBIENTAL
DIAGNÓSTICO Y ANÁLISIS DEL RIESGO DE DESASTRES (ADR):

1. Diagnóstico de la situación actual
2.1.2. Diagnóstico del servicio de agua para riego y la situación
de la actividad agrícola.
2.1.2.1 Diagnóstico del servicio de agua para riego
 Número de usuarios Actuales
 Número de familias y pobladores
 Cantidad y oportunidad de agua disponible
 Fuente de abastecimiento
 Rendimiento
 Caudal utilizado
 Calidad del agua
 Tipo de organización que agrupa a los regantes
 Tarifa de agua para riego
2.1.2.2 Diagnóstico de la actividad Agrícola
 Área sembrada
 Cédula de cultivos en situación actual
 Rendimiento de los cultivos
 Porcentaje de la producción que se comercializa
 Mercados actuales a los que se vende la producción
 Precios a los que se vende la producción

2.1.2.3 Diagnóstico del sistema de Riego
a). Situación de la Infraestructura
 Obras de captación
 Obras de conducción
 Obras de distribución
 Instalaciones de medición y control
 Obras de arte (acueductos, caídas, rápidas, alcantarillas)
 Reservorios
 Obras de represamiento
 Acondicionamiento de parcelas
 Obras de drenaje.
b). Análisis de vulnerabilidad de los componentes del Sistema
de Riego
 Exposición de los componentes
 Fragilidad: Nivel de resistencia y protección de los
componentes
 Resiliencia: Nivel de asimilación o capacidad de
recuperación de los agricultores y del servicio frente al
impacto de un peligro

2.1.2. Diagnóstico del servicio de agua para riego y la
situación de la actividad agrícola.
2.1.2.4Diagnóstico de la Gestión del Servicio de Agua para
Riego
a). Diagnóstico de la gestión administrativa
 Descripción de la organización encargada de la
operación y mantenimiento
 Documentos legales con que cuenta (Registro de la
Junta, estatutos, reglamentos, herramientas de
gestión, etc)
 Reconocimiento de la organización de Usuarios,
actas, libros contables.
 Personal con que cuenta
 Nivel de capacitación alcanzado de sus miembros
 Frecuencia de reuniones de los miembros de la
junta, comisión y de las asambleas generales

2.1.2.4Diagnóstico de la Gestión del Servicio de Agua para Riego
b). Diagnóstico de las actividades de Operación y Mantenimiento
 Organización del área de operación y mantenimiento
 Acciones de operación y mantenimiento y mantenimiento
preventivo
 Número de operadores. Nivel de capacitación para la operación y
mantenimiento
 Disponibilidad de las herramientas necesarias, stock de repuestos,
equipos, maquinaria y fondos para la compra de repuestos.
 Costos en situación actual de las acciones de operación y
mantenimiento.
c). Diagnóstico de los pagos por el servicio de agua para riego
 Padrón de usuarios
 Sistema de cobranza en situación actual
 Tipo de cobranza del agua de riego
 Porcentajes de pago y morosidad
 Ingresos por venta de agua en situación actual

c) Diagnóstico de los involucrados en el PIP
Analiza los grupos sociales que serán beneficiados o
perjudicados con el proyecto, así como las entidades que
apoyarían la ejecución y O&M.
Se requiere trabajo de campo con todos los actores y
una encuesta socioeconómica de la población afectada:
regantes actuales y potenciales regantes. El objetivo es
dimensionar la demanda de agua y medir la predisposición
al pago de las tarifas del servicio.

36
Afectados por el problema
Perjudicados por la solución
Actores clave en la solución (+ , - )
Problemas percibidos
Expectativas e intereses
Participación, compromisos
Involucrados:
Los afectados por el problema:
Características demográficas, socioeconómicas, culturales, etc.
Factores que explican la demanda o no demanda de los
servicios.
Condiciones de riesgo. Enfoque de género.

2.1.3 Diagnóstico de los Involucrados en el Proyecto
2.1.3.1 Involucrados
 Organizaciones de Usuarios
 Organizaciones de Productores
 Organizaciones de comercialización
 Autoridad local de aguas
 Dirección Regional de Turismo
 Servicio nacional de áreas protegidas
 Gobierno Local
 Gobierno Regional
 Ministerio de Agricultura
2.1.3.2 Encuesta socioeconómica con la población afectada
 Regantes actuales y potenciales
 Ocupación, ingresos
 Modalidad de abastecimiento de agua actual
 Consumo de agua y pago
 Disposición de pago por el agua para riego

2.1.3 Diagnóstico de los Involucrados en el Proyecto
2.1.3.3 Población Afectada
 Población total
 Población urbana y rural, por sexo, estructura por
edades
 Tasa de crecimiento
 Proyección de la población para el horizonte de
evaluación
 Predisposición al pago de las tarifas de los
servicios

Características demográficas ¿Cuántos son?, ¿Las tendencias de
crecimiento?. Grupos de edades, sexo, ocupación, de acuerdo con el
tipo de PIP.
Actividades socioeconómicas ¿qué actividades económicas,
desarrollan? ¿ingresos?
Organización ¿qué organizaciones existen? ¿cómo participan en las
organizaciones?
Características culturales ¿Cuál es su percepción en relación con el
problema y sus posibles soluciones?
Factores que explican la demanda o no demanda de los servicios.
¿Qué motiva que acudan al servicio o no al servicio? ¿Si se mejora el
servicio o adecúa sus intereses, demandarían el servicio
efectivamente?
Condiciones de riesgo. ¿Están localizados en zonas de peligro?
¿Sus patrimonio y medios de vida son vulnerables? ¿Su percepción
sobre el riesgo?
DIAGNÓSTICO DE INVOLUCRADOS: LOS AFECTADOS POR EL PROBLEMA

2.1.4 Gravedad de la Situación que se pretende atender
Temporalidad.- Precisar por cuanto tiempo ha existido la situación
negativa, como ha evolucionado históricamente y como se espera que
evolucione si no se implementa el PIP
Relevancia.- Precisar si la situación negativa refleja una circunstancia
temporal o si es mas bien de índole permanente o estructural,
considerando en ambos casos su relevancia estratégica
Grado de Avance.- Expresar como un porcentaje referido a la población
que potencialmente podría estar afectada por la situación negativa.
Debe estar sustentado por información cuantitativa y cualitativa
2.1.5 Intentos anteriores de solución.
Indicar las acciones que se tomaron anteriormente para solucionar el
problema. Indicar el grado de éxito o fracaso que se alcanzó y las
causas. Si no existen intentos anteriores, indicar a qué se puede deber.

2.1 Diagnóstico de la situación actual
2.1.1 Diagnóstico del área de influencia y área de estudio
2.1.2 Diagnóstico de los servicios de agua para riego y de la actividad agrícola
2.1.3 Diagnóstico de los involucrados en el PIP
2.1.4 Intentos anteriores de solución
2.2 Definición del problema, sus causas y efectos
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de solución

42
2. Planteamiento del problema, causas y efectos:
Preguntas clave:
Problema: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia, insatisfacción que afecta a la población ?
Causas: ¿A qué se debe la existencia del problema?,
Efectos: ¿Qué consecuencia trae o traería?
Problema: Situación negativa que afecta a un sector de la población
El problema debe ser planteado desde la perspectiva de los usuarios de los servicios
Evidencias provenientes del diagnóstico
Incorporar los resultados del Análisis del Riesgo de la Unidad Productora existente, si es el caso

IDENTIFICACIÓN: METODOLOGIA EN 5 PASOS
Héctor Sanín Angel
Determinar las Causas del Problema
Definición de los Objetivos
del Proyecto (medios y fines)
Proponer alternativas de solución
1
2
3
4
5
Participación
de los
Involucrados
Definición del Problema Central
Establecer los Efectos del Problema

PASO 1: DEFINICIÓN DEL PROBLEMA CENTRAL
Pregunta clave: ¿Cuál es la situación negativa, inconveniencia, insatisfacción que
afecta a la población ubicada en una zona determinada?
Problema
Principal
P
R
O
B
L
E
M
A
I
D
E
N
T
I
F
I
C
0
A
D
O
Bajos Rendimientos de los cultivos Agrícolas en las comision de
regantes de Chiclayo
SE REQUIERE
INTERVENCION
PUBLICA
PROBLEMA
ESPECIFICO
DEBE ADMITIR
DIVERSAS
ALTENATIVAS DE
SOLUCION
Debe justificarse que el problema debe ser
atendido por el estado y no el sector privado, ya
sea por razones de quienes van a ser los
beneficiarios, montos de inversión,
responsabilidades propias del sector público
Debe ser especifico para poder ser atendido por
un solo PIP y no requerir de un programa
Multisectorial
Debe ser lo suficientemente general para admitir
diversas alternativas de solución, delineadas a
partir de la identificación de su causa critica

DEFICIENTE INF. DE
RIEGO
INSUFICIENTE
DISPONIBILIDAD DE
AGUA PARA RIEGO
LOS
AGRICULTORES
DE MOCHUMI
VIEJO RECIBEN
UN DEFICIENTE
SERVICIO DE
AGUA PARA
RIEGO
Causa
indirecta
Causa
directa
Problema
Central
DETERMINACIÓN DE CAUSAS
Pregunta clave: ¿A qué se debe la existencia de este problema?
o ¿qué cosa explica la existencia de este problema?
La técnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas

QUE ES EL ARBOL DE CAUSAS
El árbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y
jerarquizada las causas de un problema. Así podemos apreciar el problema dentro del contexto de las
causas que lo ocasionan
A partir de este árbol será más sencillo poder plantear las actividades que permitan solucionar el
problema central, mediante la solución de sus causas.
TENER PRESENTE:
Que puede haber más de un nivel de causas indirectas.
Que la relación entre las causas no es lineal siempre; una causa indirecta puede influir
en más de una causa directa.
En nuestro Proyecto, el posible árbol de causas sería:

Arbol de causas
Problema
Central {
Causas
directas {
Causas
indirectas
{
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA DE
RIEGO
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE CONDUCCION
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE DISTRIBUCION
INADECUADOS
METODOS DE RIEGO
INSUFICIENTE
TECNIFICACION
DEL RIEGO
CULTIVOS DE ALTA
DEMANDA DE AGUA
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO
RECIBEN UN DEFICIENTE SERVICIO DE AGUA
PARA RIEGO
INSUFICIENTE DISPONIBILDAD DE AGUA
PARA RIEGO
DESCONOCIMIENTO DE
TECNICAS DE RIEGO A
NIVEL DE PARCELA
BAJA TARIFA DE AGUA
PARA RIEGO
DEFICIENTE
MANTENIMIENTO
DEFICIENTE MANEJO
ADM. DE LA ORG. DE
REGANTES
ALTOS VOLUMENES
DE DESPERDICIO A
NIVEL DE PARCELA
DEFICIENTE GESTION
DEL AGUA PARA RIEGO

Pregunta clave: ¿qué ocurre si el problema no se soluciona?
o ¿qué consecuencias trae?
ESTABLECER LOS EFECTOS
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO RECIBEN
UN DEFICIENTE SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
Bajos rendimientos de los cultivos
Efecto Directo
Caída de los ingresos de los
agricultores
Efecto Indirecto
Problema
Principal
ocasiona
ocasiona
La identificación de los efectos permite tener claro cuáles van a ser los resultados y
los beneficios del problema a resolver

Arbol de efectos
Problema
Central
Efectos
directos
Efectos
indirectos
Efecto
final
BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS
BAJOS NIVELES DE OFERTA DE PRODUCTOS
DE CALIDAD AL MERCADO
TIENEN UN DEFICIENTE SERVICIO DE AGUA
PARA RIEGO
BAJOS NIVELES DE INGRESOS DE
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI
VIEJO
VULNERABILIDAD
ALIMENTARIA
PERDIDA DE
POSICIONAMIENTO EN EL
MERCADO
RETRASO SOCIOECONOMICO DE LOS
AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO
ABANDONO DE
LA ACTIVIDAD
AGRICOLA
MIGRACION DEL
CAMPO A LA
CIUDAD

Arbol de Problemas
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE CONDUCCION
DEFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE DISTRIBUCION
INADECUADOS
METODOS DE RIEGO
INSUFICIENTE
TECNIFICACION
DEL RIEGO
CULTIVOS DE ALTA
DEMANDA DE
AGUA
UN DEFICIENTE SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
INSUFICIENTE DISPONIBILDAD DE AGUA
PARA RIEGO
DESCONOCIMIENTO DE
TECNICAS DE RIEGO A
NIVEL DE PARCELA
BAJA TARIFA DE AGUA
PARA RIEGO
DEFICIENTE
MANTENIMIENTO
DEFICIENTE MANEJO
ADM. DE LA ORG. DE
REGANTES
ALTOS VOLUMENES
DE DESPERDICIO A
NIVEL DE PARCELA
DEFICIENTE GESTION
DEL AGUA PARA RIEGO
BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS
BAJOS NIVELES DE OFERTA DE PRODUCTOS
DE CALIDAD AL MERCADO
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO TIENEN UN
DEFICIENTE SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
BAJOS NIVELES DE INGRESOS DE
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI
VIEJO
VULNERABILIDAD
ALIMENTARIA
PERDIDA DE
POSICIONAMIENTO EN EL
MERCADO
RETRASO SOCIOECONOMICO DE LOS
ABANDONO DE
LA ACTIVIDAD
AGRICOLA
MIGRACION DEL
CAMPO A LA
CIUDAD

UN EFICIENTE SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
El objetivo del proyecto (o también propósito; es decir para qué se va a
hacer el proyecto) es la solución al problema central se obtiene de la
redacción contraria dada al problema central
3: DEFINICIÓN DE OBJETIVOS
“Describa la situación que se espera alcanzar con la solución del problema”
Objetivo
situación esperada
propósito
Solución
del
problema

El objetivo central o propósito del proyecto es la
solución del problema central.
PROBLEMA CENTRAL
Los agricultores de Mochumi
viejo reciben un deficiente
servicio de agua para riego
OBJETIVO CENTRAL
Los agricultores de Mochumi Viejo
reciben un adecuado servicio de
agua para riego
OBJETIVO CENTRAL

La forma más fácil para definir los objetivos es invertir el estado
negativo del problema principal en positivo
Definir los objetivos del proyecto
Tipo de Objetivos:
Objetivo Central o
General: Es el
problema central
solucionado. El
objetivo central
debe ser único.
Objetivos
Específicos: son
todas las metas
que se deben
alcanzar para
poder solucionar
el problema
central. Son
componentes del
objetivo general.
Problema Objetivo Central

COMO DEFINO LOS MEDIOS PARA ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL
Los medios para alcanzar el objetivo central serían aquellos orientados a enfrentar las
causas del problema

Árbol de Medios
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE CONDUCCION
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE DISTRIBUCION
ADECUADOS
METODOS DE RIEGO
SUFICIENTE
TECNIFICACION
DEL RIEGO
CULTIVOS DE BAJA
DEMANDA DE
AGUA
UN ADECUADO SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
SUFICIENTE DISPONIBILDAD DE AGUA
PARA RIEGO
CONOCIMIENTO DE
TECNICAS DE RIEGO
A NIVEL DE PARCELA
ADECUADO TARIFA
DE AGUA
EFICIENTE
MANTENIMIENTO
EFICIENTE MANEJO
ADM. DE LA ORG. DE
REGANTES
BAJOS VOLUMENES
DE DESPERDICIO A
NIVEL DE PARCELA
EFICIENTE GESTION DEL
AGUA PARA RIEGO

COMO IDENTIFICO LOS FINES DEL PROYECTO
ANALISIS DE LOS FINES DEL PROYECTO
Alcanzar el objetivo del PIP generará consecuencias positivas para la población beneficiada
por la ejecución del proyecto. A estas consecuencias positivas las llamaremos los FINES del
PIP
La manera de definir los fines del PIP es a través de cambios deseados con la solución del
problema

Árbol de Fines
INCREMENTA EL RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS
INCREMENTA NIVELES DE OFERTA DE PRODUCTOS DE
CALIDAD AL MERCADO
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO TIENEN UN
ADECUADO SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
INCREMENTA NIVELES DE INGRESOS DE
SEGURIDAD ALIMENTARIA MEJORA EL POSICIONAMIENTO
EN EL MERCADO
MEJORA EL NIVEL SOCIOECONOMICO DE LOS
RETORNO DE LA
ACTIVIDAD
AGRICOLA
PERMANENCIA DE
LOS AGRICULTORES
CAMPO

Árbol de Medios y Fines
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE CONDUCCION
EFICIENTE
INFRAESTRUCTURA
DE DISTRIBUCION
ADECUADOS
METODOS DE RIEGO
SUFICIENTE
TECNIFICACION
DEL RIEGO
CULTIVOS DE BAJA
DEMANDA DE
AGUA
UN ADECUADO SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
SUFICIENTE DISPONIBILDAD DE AGUA
PARA RIEGO
CONOCIMIENTO DE
TECNICAS DE RIEGO
A NIVEL DE PARCELA
ADECUADO TARIFA
DE AGUA
EFICIENTE
MANTENIMIENTO
EFICIENTE MANEJO
ADM. DE LA ORG. DE
REGANTES
BAJOS VOLUMENES
DE DESPERDICIO A
NIVEL DE PARCELA
EFICIENTE GESTION DEL
AGUA PARA RIEGO
INCREMENTA EL RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS
INCREMENTA NIVELES DE OFERTA DE PRODUCTOS DE
CALIDAD AL MERCADO
LOS AGRICULTORES DE MOCHUMI VIEJO TIENEN UN ADECUADO
SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO
INCREMENTA NIVELES DE INGRESOS DE
SEGURIDAD ALIMENTARIA MEJORA EL POSICIONAMIENTO
EN EL MERCADO
MEJORA EL NIVEL SOCIOECONOMICO DE LOS
RETORNO DE LA
ACTIVIDAD
AGRICOLA
PERMANENCIA DE
LOS AGRICULTORES
CAMPO

4. Alternativas de Solución
Sobre la base del árbol de objetivos definir acciones para lograr los medios fundamentales.
Definidas las acciones, combinarlas. Cada alternativa de solución deberá tener acciones como para
alcanzar todos los medios fundamentales establecidos. Considerar:
Posibles fuentes de agua.
Localización de la infraestructura: terrenos para ejecutar las obras, previo saneamiento físico-legal.
No deben ubicarse en zonas vulnerables.
Opciones tecnológicas: que sean comparables entre sí. Considerar sistemas simples como el de
gravedad mejorado, que puede incluir: (i) nivelación de suelos, (ii) adecuación de surcos, melgas y
pozas, y, (iii) adecuación de métodos de riego, entre otros.
Sociocultural y socioeconómica: que no se genere conflicto de intereses
Ambiental: mitigar los posibles impactos ambientales negativos.
Las alternativas deben considerar no sólo componentes de obra y equipamiento sino, también, aquellas
acciones o intervenciones necesarias de llevar a cabo de manera complementaria, para alcanzar el objetivo
del proyecto.

Identificación de Acciones
Acciones
Medio
fundamental{
{
Actividades
{
MEDIOS Y ACCIONES
Capacitación y Sensibilización a la Junta Y a los Usuarios
Eficiente
Mantenimiento
Mejor Manejo
Administrativo
de la org. De
regantes
Adecuada
Tarifa de Agua
Para Riego
Conocimiento
de mejores
técnicas de
riego
Capacitación en Gestión a la Junta de Usuarios
Implementación con herramientas de Gestión a la Junta de
Usuarios
Mantenimiento de la infraestructura de riego
Capacitación en nuevos métodos de riego a los usuarios
Acciones de sensibilización sobre el uso eficiente del agua a
los usuarios
Rotación
adecuada de
cultivos
Adecuado
uso de la
tierra
Capacitación a los Usuari
Capacitación en rotación de cu
Capacitación en manejo de suelos y
Capacitación para el uso adecuado
Mejora la
Infraestructur
a de
Conducción
Mejora
Infraestructura
de Distribución
Mejoramiento
de la
infraestructura
de Conducción
Mejoramiento
de la
Infraestructura
de Distribución
Revestimiento
del Canal de
Conducción,
conservando el
trazo actual
Revestimiento
de los canales
de Distribución
Revestimiento
del canal d
conducción
variando el trazo
actual (0+000 –
3+500
Suficiente
Tecnificaci
ón del
Riego
Instalación
de Riego
Presurizad
o
Instalación
de Riego
por goteo
y
microaspe
rsión

ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN
Cada Alternativa debe Incluir:
i. Breve Resumen. Identificando las características distintivas de cada alternativa.
ii.Area Atendida por el Proyecto. Es importante detallar la ubicación del proyecto en la
Región, indicando el área comprendido de las actividades del mismo, así como su
localización física, se debe indicar el % del área afectada por el problema que será
atendida.
iii.Número de hectáreas a ser atendidas por el proyecto, clasificándolas en aéreas
mejoradas y aéreas incorporadas.
iv.Participación de la población beneficiaria en la ejecución del proyecto
v.Descripción de los componentes del proyecto, incluyendo las actividades por realizar
y los productos esperados de cada una, debiendo identificarse los siguientes puntos:
1) Capacitación. La cual puede estar orientada a: . a) Manejo eficiente del agua y b)
Operación y Mantenimiento de la Infraestructura de riego
2)Planteamiento Hidráulico de cada Alternativa. Concepción y planificación técnica
de la construcción, mejoramiento y/o ampliación de la infraestructura de riego.

PRE-VIABILIDAD DE LAS ALTERNATIVAS
Una vez que se cuenta con las alternativas diseñadas, se debe determinar la pre-
viabilidad de cada una de ellas, para continuar con el análisis de cada una de ellas
que realmente pueden ser llevadas a cabo.
A. TIENE CAPACIDAD FISICA Y TECNICA DE SER LLEVADAS A CABO.
En este punto se busca depurar aquellas alternativas difíciles de implementar o
aquellas que están fuera de presupuesto. Lo que se pretende es que se analice
las posibilidades y limitaciones para poder implementar la solución al problema.
B Lineamientos de la Unidad Formuladora y Ejecutora. Las posible formas de
solucionar el problema deben relacionarse con los Lineamientos de la
Institución que presenta el proyecto y de la Institución que lo Ejecuta, de lo
contrario pasaría al ámbito de otras instituciones y serían estas las
responsables de solucionarlo.

Juan Chávez
Jchavezhe@hotmail.com
Juan Chávez
Jchavezhe@hotmail.com

Artículo 47º.- Definición (Ley de Recursos Hídricos)
La licencia de uso del agua es un derecho de uso mediante el cual la Autoridad
Nacional, con opinión del Consejo de Cuenca respectivo, otorga a su titular la facultad
de usar este recurso natural, con un fin y en un lugar determinado, en los términos y
condiciones previstos en los dispositivos legales vigentes y en la correspondiente
resolución administrativa que la otorga. Son otorgadas por la Autoridad Nacional del
agua a través de la Autoridad Administrativa del Agua.
LICENCIA DE USO DE AGUA
Cuando se trata de proyectos de mejoramiento de riego se debe adjuntar copia de
la licencia de uso de agua
PERMISOS DE USO DE AGUA
Artículo 58º.- Permiso de uso de agua para épocas de superávit hídrico
El permiso de uso de agua para épocas de superávit hídrico es un derecho de duración
indeterminada y de ejercicio eventual, mediante la Autoridad Nacional, con opinión del
Consejo de Cuenca, otorga a su titular la facultad de usar una indeterminada cantidad de agua
variable proveniente de una fuente natural. El estado de superávit hídrico es declarado por la
Autoridad Nacional cuando se han cubierto los requerimientos de los titulares de licencias de
uso del sector o distrito hidráulico.

AUTORIZACIONES DE USO DE AGUA
Cuando se trata de proyectos nuevos se debe adjuntar copia de la Autorización de
uso de agua, otorgado por la Autoridad de Aguas.
Artículo 62º.- Autorización de uso de agua
La autorización de uso de agua es de plazo determinado, no mayor a dos (2) años, mediante el
cual la Autoridad Nacional otorga a su titular la facultad de usar una cantidad anual de agua
para cubrir exclusivamente las necesidades de aguas derivadas o relacionadas directamente con
lo siguiente:
1. Ejecución de estudios.
2. Ejecución de obras.
3. Lavado de suelos.
La autorización de uso puede ser prorrogada por una única vez, por un plazo similar, siempre
que subsistan las condiciones que dieron origen a su otorgamiento.

RESERVAS DE USO DE AGUA
Artículo 103º.- Reserva de recursos hídricos
La reserva de recursos hídricos es un derecho especial intransferible que se otorga por
resolución de la Autoridad Nacional para el desarrollo de proyectos, que reserva un
volumen de agua para su uso consuntivo o no consuntivo, en el marco del plan de gestión de
recursos hídricos de la cuenca.
Se otorga por el período de elaboración de estudios y ejecución del proyecto separadamente
y no faculta al uso del agua. La solicitud de prórroga puede aprobarse por causas
debidamente justificadas.
Los requisitos para solicitar la reserva de agua son establecidos en el Reglamento y deben
incluir la capacidad técnica y financiera del solicitante.
Este derecho puede ser revocado por el incumplimiento injustificado del cronograma de
elaboración de estudios y ejecución del proyecto y por lo dispuesto en el Título IV de la Ley,
en lo que corresponda.

Artículo 81º.- Aprobación de estudios de aprovechamiento hídrico (
Reglamento )
81.1 El procedimiento para obtener la aprobación de estudios de aprovechamiento
hídrico está sujeto a silencio administrativo negativo. Para su aprobación el estudio
deberá cumplir las siguientes condiciones:
a. Acreditar la disponibilidad del recurso hídrico en cantidad, oportunidad y calidad
apropiada para un determinado proyecto en un punto de interés.
b. Que el plan de aprovechamiento no afecte los derechos de uso de agua de
terceros, incluyendo los derechos de las comunidades campesinas y comunidades
nativas.
c. Que el sistema hidráulico del proyecto, en cuanto se refiere a las obras de
captación, uso y devolución de aguas, esté dimensionado de acuerdo con la
demanda de agua del proyecto.
81.2 La aprobación del estudio de aprovechamiento hídrico no tiene carácter
exclusivo ni excluyente, pudiendo ser otorgada a más de un peticionario respecto de
una misma fuente conforme con las disposiciones de concurrencia establecidas en el
Reglamento.
81.3 No se requiere la presentación de estudio hidrológico o hidrogeológico cuando
la disponibilidad del recurso esté debidamente acreditada por la Autoridad Nacional
del Agua.

TERMINOS DE REFERENCIA
INDICE
TERMINOS DE REFERENCIA PARA ELABORACION DE
PERFIL “MEJORAMIENTO DEL CANAL DE IRRIGACIÓN
TÚCUME, DISTRITOS DE TÚCUME Y MORROPE,
PROVINCIA DE LAMBAYEQUE Y DEPARTAMENTO DE
LAMBAYEQUE”.

1. HIPÓTESIS DEL PROBLEMA.
2. ANTECEDENTES
3. AREA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO
4. OBJETIVO PARA LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO
5. INFORMACIÓN DISPONIBLE.
6. CRITERIOS Y NORMAS APLICABLES PARA EL DESARROLLO DEL ESTUDIO
6.1 NORMAS NACIONALES
6.2 NORMAS INTERNACIONALES
6.3 NORMAS PARA ESTUDIOS DE INGENIERIA
6.4 ENTIDADES RESPONSABLES DEL PROYECTO
7. ALCANCE DEL ESTUDIO
7.1 DESCIPCION DELOS TRABAJOS A REALIZAR
7.2 ESTUDIO A NIVEL DE PERFIL
7.2.1 RESUMEN EJECUTIVO
7.2.2 ASPECTOS GENERALES
7.2.2.1 Nombre del Proyecto.
7.2.2.2 Localización
7.2.2.3 Unidad Formuladora y ejecutora
7.2.2.4 Participación de los Involucrados
7.2.2.5 Marco de referencia

7.2.3 IDENTIFICACION
7.2.3.1 Diagnóstico de la Situación actual
7.2.3.2 Definición del problema y sus causas
7.2.3.3 Objetivos del Proyecto
7.2.3.3 Alternativas de Solución
7.2.4 FORMUALCION Y EVALUACION
7.2.4.1 Definición del Horizonte de Evaluación del Proyecto
7.2.4.2 Análisis de la Demanda
7.2.4.3 Análisis de la Oferta
7.2.4.4 Balance Oferta y Demanda
7.2.4.5 Planteamiento Técnico de las alternativas de Solución
7.2.4.6 Costos a Precios de Mercado
7.2.4.7 Evaluación Social
7.2.4.8 Análisis de Sensibilidad.
7.2.4.9 Análisis de Sostenibilidad
7.2.4.10 Impacto Ambiental
7.2.4.11 Selección de la Alternativa
7.2.4.12 Cronograma de actividades
7.2.4.13 Organización y Gestión
7.2.4.14 Matriz de Marco Lógico para la alternativa seleccionada
7.2.5 CONCLUSION
7.2.6 RECOMENDACIONES
7.2.7 ANEXOS

8. ESTUDIOS BASICOS Y OTROS COMPONENTES
8.1 TOPOGRAFIA
8.2 MECANICA DE SUELOS, GEOLOGIA Y GEOTECNIA
8.2.1 MECANICA DE SUELOS
8.2.2 GEOLOGIA Y GEOTECNIA
8.3 AGROLOGIA
8.4 HIDROLOGIA
8.4.1 DISPONIBILIDAD
8.4.2 DEMANDA Y BALANCE HIDRICO
8.4.3 SEDIMENTACION
8.5 DISEÑOS HIDRAULICOS
8.6 IMPACTO AMBIENTAL.
8.7 GESTION SOCIAL
8.8 ANALISIS DE RIESGO
8.9 OTROS COMPONENTES DEL ESTUDIO
8.9.1 PLANOS EN FORMATO GIS Y CAD
8.9.2 METRADOS, COSTOS Y PRESUPUESTOS

9. PLAZO DE EJECUCION Y NUMERO DE INFORMES QUE SE PRESENTARAN.
9.1 CONTENIDO DE LOS INFORMES
9.1.1 PRIMER INFORME
9.1.2 SEGUNDO INFORME
9.1.3 TERCER INFORME
9.1.4 CUARTO INFORME
10. PRESENTACION DE LOS INFORMES Y FORMATO DE ESTUDIOS
10.1 CONTENIDO DE LOS INFORMES
10.2 FORMATO DEL ESTUDIO
11. SUPERVISION DEL ESTUDIO
12. VALOR REFERENCIAL PARA LA ELABORACIÓN DEL ESTUDIO
13. FORMA DE PAGO
14. PERSONAL Y REQUISITOS MINIMOS DEL CONSULTOR QUE ELABORARA
EL ESTUDIO
14.1 PERFIL DEL COSNULTOR
14.2 PERFIL DE EQUIPO TECNICO

DINÁMICA
DE LA
COMUNIDAD
PELIGROS
DE ORIGEN
NATURAL
PELIGROS DE
ORIGEN SOCIO
NATURAL
PELIGROS DE
ORIGEN
TECNOLÓGICO
ANTRÓPICO
Evento físico con probabilidad de
ocurrir, y con capacidad de hacer
daños a una unidad social.
Multiplicidad y concatenación
DINÁMICA
DE LA NATURALEZA
DINÁMICA
DE LA COMUNIDAD
Peligros

VULNERABILIDAD
Es la situación de incapacidad de una unidad social (familias, comunidad, sociedad), para
anticiparse, resistir y recuperarse de los efectos adversos de un peligro.
La vulnerabilidad es:
 Resultado de los propios procesos de desarrollo no sostenible.
 Una condición social, producto de los procesos y formas de cambio y transformación de
la sociedad.
Uso inadecuado del territorio

Exposición al peligro.
Fragilidad,
condiciones de
desventaja o
debilidad relativa
de una unidad
social frente a un
peligro.
Resiliencia, nivel de
asimilación o
capacidad de
recuperación de la
unidad social del
impacto de un
peligro.
Factores de la Vulnerabilidad

Condición latente que anuncia la probabilidad de daños y pérdidas a futuro, como
consecuencia del probable impacto de un peligro sobre una unidad social en
condiciones vulnerables.
Implica que el riesgo puede ser anticipado permitiendo que la sociedad intervenga
para evitarlo o reducirlo.
Riesgo de desastres

Desastre
Es la materialización o manifestación del riesgo, por lo que se define como la ocurrencia de
daños y pérdidas en una magnitud tal que desborda la capacidad de una unidad social para
enfrentar, absorber y recuperarse del impacto.
El desastre es resultado de procesos sociales de construcción de riesgos e implica cambios
y otros procesos a futuro, por lo tanto hay que reconocer que el desastre no es natural

La gestión
prospectiva:
interviene sobre el riesgo
aún no existente.
La gestión
correctiva: interviene
sobre el riesgo existente
La gestión reactiva:
interviene sobre el riesgo
no reducido o Aceptado
Evitar que se genere
riesgos en un PIP
Normas y regulaciones
(localización, tecnología).
Aplicar el Análisis del
riesgo en proyectos de
inversión.
Incorporar medidas para
evitar o reducir el riesgo
en un PIP.
Aplicar el AdR a la
unidad productora
existente.
Plantear medidas de
reducción del riesgo:
Cambio de localización o
protección.
Incremento de resistencia
Incremento de resiliencia
(seguros, organización)
Disminución de amenazas
(recuperación ambiente)
Si aún no se interviene para
reducir el riesgo o los costos
de las medidas no son
compensados por los
beneficios asociados.
Sistemas de alerta temprana.
Preparación para la respuesta
(alternativas de prestación del
servicio, organización, etc.).
Disponibilidad de recursos
para recuperación.
La Gestión del Riesgo en los PIP
Es el proceso de adopción e implementación de políticas, estrategias, y practicas orientadas
areducir el riesgo o minimizar sus efectos

ANALISI DE RIESGO DE UN PROYECTO DE
RIEGOS

PRIMER NIVEL : Análisis Participativo
1er. PASO: Organización del Trabajo
Preparar el Taller de AdR: Planificar el desarrollo del taller, precisando el
programa, lugar y hora de ejecución, logística y responsabilidades en la organización
Convocatoria al Taller de AdR: invitación a los usuarios y usuarias del sistema
de riego, dirigentes de la organización de regantes, técnicos de instituciones que
trabajan el tema agrario y autoridades locales vinculadas con el sector agrario, para
que participen en el Taller de AdR.
Se organiza el trabajo con los Equipos Técnicos Municipales, con el fin de convocar y
asegurar la participación de los productores y productoras participantes y de otros actores
importantes en la zona de ubicación del proyecto, para así obtener la mejor información
del sistema y su entorno en la elaboración del AdR

2do. PASO: Taller para el AdR
Se desarrolla el taller con el objetivo de realizar el AdR del sistema de riego, su entorno y la
organización de los usuarios, desde la percepción de los agricultores y agricultoras, técnicos y
autoridades locales
Se aplican las siguientes herramientas:
Mapa de Riesgo
El Mapa de Riesgo, es un croquis en donde los agricultores y agricultoras identifican y ubican las
zonas del sistema de riego que podrían verse afectadas si ocurrieran fuertes precipitaciones, una
inundación, un sismo o un deslizamiento de tierra.
Esta herramienta nos permite:
 Que todos los asistentes participen y como resultado se
conozca su percepción de la situación de su
infraestructura de riego.
 Conocer e identificar (¿cuáles son los peligros?) y ubicar
(¿dónde están las vulnerabilidades del sistema?) y por
tanto reconocer los riesgos.
 Que los agricultores y agricultoras planteen sus ideas
para la adecuada toma de decisiones en la formulación y
diseño del proyecto.

Pasos Para Elaborar el mapa de riego
a) El facilitador expone y visualiza, de manera sencilla para lograr la comprensión, los conceptos
básicos del AdR: Peligro, Vulnerabilidad y Riesgo.
b) El facilitador explica el objetivo de la técnica, en que
consiste, que permite y como se va a trabajar.
c) Los participantes, con la ayuda de un facilitador, inician el
trabajo dibujando en un papelote su sistema de riego
(fuente y toma de captación, canal, bocatomas, chacras o
zonas irrigadas y principales cultivos).
d) Los participantes identifican los peligros que podrían producir
daños o pérdidas en sus cultivos, crianzas e infraestructura
productiva. Se registra esta información en tarjetas.
Las preguntas orientadoras podrían ser:
¿Cuáles son los peligros que pueden hacer daño en la zona?, y de ellos ¿Cuál es el peligro que más
daño causa en esta zona?
e) Tomando en cuenta el peligro más significativo, en el croquis, identifican y ubican las zonas de impacto
directo en la infraestructura del canal, por ejemplo: Bocatoma, caja de canal, cruces de quebrada, zonas
deslizables, laderas deforestadas. Precisando ubicación, el riesgo y su causa.

…..Se aplican las siguientes herramientas:
Matriz de AdR
Permite registrar sistemáticamente el análisis de las amenazas, vulnerabilidades y riesgos, así como las
posibles alternativas para reducir el riesgo y garantizar una obra segura, desde la percepción de los
actores locales. Toma como base la información del Mapa de Riesgo, por lo que se trabaja una vez
concluida esta técnica
ZONA DE
IMPACTO
PELIGRO
¿Qué evento o
fenómeno natural
podría ocasionar
muchos daños o
pérdidas?
VULNERABILID
AD
¿Por qué en esta
infraestructura se
ocasionarían estos
daños o pérdidas?
RIESGO
¿Qué daños o
pérdidas son los
que ocasionarían a
la infraestructura o
canal de riego
ALTERNATIVAS
¿Qué deberíamos
hacer para reducir
los daños o
pérdidas
identificados?
Los productores
observando y
tomando la
información del mapa
de riesgo, precisan el
nombre o referencia
de cada zona, en
donde se ocasionarían
daños o pérdidas de la
infraestructura, ante
un peligro, ejemplo
Qda Seca
Se identifica y registra
el peligro que
ocasionaría los daños
o destrucción de la
infraestructura de
riego, ejemplo grandes
avenidas ocasionadas
por fuertes
precipitaciones
Registrar las
situaciones de la
infraestructura de
riego, que la harían
susceptible a sufrir
daños, ante la
presencia de un
peligro. P.e. Diseño
inadecuado de la
bocatoma, ubicación
inadecuada de la
bocatoma, caja de
canal rustica
Precisar los daños o
pérdidas que se
producirían ante un
peligro y las
características del
canal. P.e destrucción
de la bocatoma,
ruptura de la caja del
canal, etc.
Registrar las
alternativas que
plantean los actores
locales para que se
elimine o reduzcan las
vulnerabilidades, p.e
bocatoma de concreto,
tramo de canal con
tubería PVC, etc.

PELIGROS RELEVANTES
Matriz Síntesis del AdR de la unidad productiva existente
Estructura de captación Canal de conducción
…
.
LLUVIAS INTENSAS.
incremento de caudal,
desbordes
E: La EC está en la progresiva 48+400 del canal
alimentador Taymi (Partidor Cachinche) No esta
expuesta al incremento de caudales.
F: La EC está deteriorada y puede colapsar en épocas
de avenidas.
R: No hay fuentes alternas de suministro de agua. No
hay planes de emergencia.
D: Al colapsar la EC se interrumpe el servicio y se
pierde la producción de 12,550 ha de productos
agrícolas
INUNDACIONES E: 250 m del CC en la progresiva 2+500 se ubican en
zona del cause antiguo del río la Leche.
F: El CC en el tramo expuesto carece de estructuras
que le den más resistencia ante el impacto de una
avenida, por desborde del río la Leche.
R: No hay fuentes alternas de suministro de agua. No
hay planes de emergencia.
D: EL CC puede colapsar. Se interrumpe el servicio. Se
pierde la producción de 12550 ha.
E: Exposición, F: Fragilidad, R: Resiliencia, D: Daños y pérdidas probables.

…Se aplican las siguientes herramientas:
SOSTENIBILIDAD
¿Qué capacidades,
recursos y/o
servicios tenemos
para gestionar
nuestro sistema de
riego?
OPORTUNIDAD
ES
¿Cuáles son las
situaciones
externas que se
podrían aprovechar
para una mejor
gestión del sistema
de riego?
VULNERABILIDADE
S
¿Qué problemas o
limitaciones tiene la
organización que
dificultaría el
cumplimiento de su rol
en la gestión del
sistema de riego?
AMENAZAS
¿Cuáles son los
factores
externos que
podrían
perturbar el
accionar de la
organización?
ALTERNATRIVAS
¿Qué deberíamos
hacer para reducir las
vulnerabilidades
identificados?
Registrar los aportes de
los y las participantes
respecto a las
capacidades y recursos
de la organización para
cumplir con su rol en la
gestión del sistema de
riego.
situaciones externas
que pueden ser
aprovechadas de alguna
manera por la
organización para
cumplir eficientemente
su rol en la gestión del
sistema de riego.
Registrar las situaciones de la
organización que, desde la
percepción de los productores
y productoras, la harían
susceptible a sufrir
alteraciones en su normal
funcionamiento y que
afectarían su actividad
Registrar los factores
que, desde la
percepción de los
usuarios y usuarias del
sistema de riego,
podría perturbar su
Normal
Funcionamiento
Registrar las alternativas
que plantean los actores
locales para reducir los
factores de vulnerabilidad
de la organización de
regantes.
Matriz de Análisis Organizacional
Un sistema de riego necesita más elementos que la infraestructura, para que el agua llegue hasta los
cultivos. Deben existir acuerdos y reglas para la distribución del agua entre los diferentes usuarios, hacer
uso de tecnologías adecuadas para el riego parcelario y contar con un nivel de organización que garantice
la autogestión del sistema.
La siguiente matriz, permite realizar un análisis SOVA de la organización que gestiona el sistema de
riego y esbozar las alternativas orientadas a reducir los factores de vulnerabilidad

3er. PASO: Validación del Análisis Participativo
Con los usuarios y usuarias que más
conocen el sistema de riego, algunos
dirigentes de la organización de regantes e
integrantes de equipos técnicos locales, se
realiza un recorrido del canal.
El cual tiene como objetivo: verificar y validar
la información recogida en el Taller de AdR
(Mapa de Riesgo y Matriz de AdR) y
complementar este análisis y disponer de
mayores elementos para el diseño de
alternativas.

SEGUNDO NIVEL: Análisis Técnico de las alternativas
Este nivel comprende un análisis especializado de las vulnerabilidades y alternativas identificadas
en el análisis participativo. Permite redefinir las alternativas desde el punto de vista técnico,
partiendo del aporte local.
Conlleva a indagar sobre algunos estudios
técnicos especializados como: estudios
hidrológicos de avenidas, estudios de suelos,
realizados en la zona de ubicación del sistema de
riego y así poder especificar la tecnología a
usar en cada alternativa, como incorporar en el
perfil actividades que permitan realizar estudios
técnicos puntuales y obras orientadas a
estabilizar taludes, suelos, controlar sedimentos,
etc

SEGUNDO NIVEL: Análisis Técnico de las alternativas
Las alternativas especificadas deberán reducir los factores de vulnerabilidad y tendrán
las siguientes características:
Adecuarse a las condiciones del ámbito de influencia del proyecto.
Aprovechar convenientemente la geomorfología del territorio.
Optar por diseños de obras fijas, flexibles o fusibles, resistentes.
Reducir el grado de exposición de los elementos del sistema, al impacto
directo de peligros, para minimizar la inversión en obras de protección.
Incorporar el conocimientos de la población para garantizar seguridad y
optimizar las condiciones de operación y mantenimiento del sistema.
Permite calcular el C/B del proyecto y demostrar su viabilidad.

4to. PASO: Taller de Análisis Técnico de las Vulnerabilidades y Alternativas
Se desarrolla con la participación de técnicos especializados en el tema de riego, quienes, utilizando la
información recogida en el Análisis Participativo, trabajan la siguiente matriz:
ZONA DE
IMPACTO
VULNERABILID
AD
ALTERNATIVA
(Considerando
el AdR)
COSTO ESTIMADO BENEFICIOS DE
LA ALTERNATIVA
MATRIZ DE DISEÑO DE ALTERNATIVAS
El criterio para evaluar las alternativas es seleccionar
aquellas que permitan, razonablemente, reducir las
vulnerabilidades asociadas a fenómenos naturales
peligrosos existentes en el ámbito de influencia del
proyecto.
Si la capacidad del sistema de absorber o resistir el
impacto negativo de un fenómeno natural es limitada o
baja (grado de resiliencia), el riesgo es que se pierda la
inversión ante la ocurrencia de un evento extremo. La
alternativa optada tomando en cuenta el AdR puede ser
más costosa pero permite construir una obra segura y
ahorrar la inversión en reconstrucción.

Incorporar en el expediente técnico las alternativas definidas y priorizadas con los actores
locales.
5to. PASO: Documentar el AdR
Documentar el AdR e incorporar sus resultados en el perfil del proyecto.
6to. PASO: Devolución a la Población
Reunión con los actores locales para devolver la información del AdR, socializar el perfil de
proyecto con las alternativas técnicamente definidas y priorizar actividades a ejecutar respecto
al diseño de la obra.
7mo. PASO: Incorporar el AdR en el Expediente Técnico

Formato No 1. Identificación de peligros en
la zona de ejecución del Proyecto

Identificación de Peligros (Formato I a)
1.¿Existen antecedentes de peligros en la zona en la cual se pretende
ejecutar el Proyecto?
2.¿Existen estudios que pronostiquen la probable ocurrencia de peligros en la zona
bajo análisis? ¿Qué tipo de peligros?
SI NO COMENTARIOS SI NO COMENTARIOS
Inundaciones X
Producidas por el desborde de
quebradas y drenes como efecto de el
Fenómeno de El Niño
Inundaciones
X Estudio de daños del
Fenómeno del Niño en el
año 1998
Lluvias Intensas X
Por la presencia del Fenómeno de El
Niño
Lluvias Intensas
X Registros Históricos del
SENAMHI
Heladas X Heladas X
Friaje/Nevada X Friaje/nevada X
Sismos X
De acuerdo al mapa de zonificación
Sísmica para el territorio Peruano, el
departamento de Lambayeque está
ubicado dentro de una zona de
sismicidad intermedia a alta Sismos
X
Mapa de zonificación
sísmica
3.¿Existe la Probabilidad de ocurrencia de alguno de los peligros señalados en las preguntas anteriores
durante la vida útil del proyecto
SI No
X
4. La Información existente sobre la ocurrencia de peligros naturales en la zona ¿es suficiente para
tomar decisiones y evaluación de proyectos?
SI NO
X

Instrucciones
a) Para definir el grado de peligros se requiere utilizar los siguientes conceptos
- Frecuencia. Se define de acuerdo con el periodo de recurrencia de cada uno
de los peligros identificados, lo cual se puede realizar sobre la base de
información histórica o en estudios de prospectiva
- Severidad. Se define como el grado de impacto de un peligro específico
(intensidad, área de impacto)
a) Para definir el grado de frecuencia(a) y severidad (b) utilizar la siguiente
escala
B=bajo: 1, M=medio: 2, A=alto:3, SI= sin información:4

Caracterización especifica de los Peligros (Formato I b)
Peligros
S N Frecuencia (a) Severidad (b) Resultado
B M A SI B M A SI (C) = (a)*(b)
Inundación
¿Existen zonas con problemas de
inundación?
X 1 1
1
¿Existe sedimentación en el río o quebrada?
Lluvias intensas
Derrumbes/Deslizamientos
¿Existen procesos de erosión?
¿Existe mal drenaje de suelos?
¿Existen antecedentes de deslizamientos?
¿Existen antecedentes de derrumbes?
Heladas
Friajes/Nevadas
Sismos X 1 1 1
Sequias X 1 2 2
Huaycos
¿Existen antecedentes de huaycos?

Ejemplo para definir el grado de frecuencia y severidad de un peligro
FRECUENCIA
Grado Ejemplos
Baja . Fenómeno El niño intenso o muy intenso, con un periodo de ocurrencia cada 15 años
. Sismos con grado mayor a V en la escala de Ritcher, que tienen un período de recurrencia de 50
años
Media . Sequías con intervalos de 2 a 3 años
. Fenómeno El Niño moderado, con un periodo de recurrencia cada 7 años
Alta . Inundaciones anuales por efecto del Fenómeno El niño, recurrentes pero de baja intensidad
. Huaycos o deslizamientos recurrentes en la zona central del país en periodos de verano
. Sismos de grado menor a IV en la escala de Ritcher que son recurrentes en zonas sísmicas, como
en el sur del país
SEVERIDAD
Grado Ejemplos
Bajo . Necesidades de rehabilitación mínima que no superen el 10% del valor de los activos
. No implica la suspensión del servicio que brindan los activos y de ser el caso, ello ocurre solo en
periodos de pocas horas
Media . Necesidad de rehabilitación que implican gastos equivalentes entre el 10% y 40% del valor del activo
. Implica suspensión del servicio que brindan los activos por tiempo superior a 1 día
Alta . Pérdida de vidas humanas
. Necesidad de reconstrucción en niveles superiores al 40%
. Declaratoria de emergencia por parte de las instituciones encargadas del control de situaciones de
peligro.

Conclusión
De acuerdo con los resultados del Formato
1 parte b, la zona en la cual se desarrollará
el proyecto es de peligro medio

PREGUNTAS SI NO COMENTARIOS
A. Análisis de Vulnerabilidades por Exposición (localización)
1. ¿La localización escogida para la ubicación del proyecto evita su exposición a peligros?
2. Si la localización prevista para el proyecto lo expone a situaciones de peligro, ¿es posible,
técnicamente, cambiar la ubicación del proyecto a una zona menos expuesta?
B. Análisis de Vulnerabilidades por Fragilidad (tamaño, tecnología) SI NO COMENTARIOS
1. ¿La construcción de la infraestructura sigue la normativa vigente, de acuerdo con el tipo de
infraestructura de que se trate? . Ejemplo . Norma antisísmica.
2. ¿Los materiales de construcción consideran las características geográficas y físicas de la zona
de ejecución del proyecto? Ejemplo: Si se va a utilizar madera en el proyecto, ¿se ha considerado
el uso de los preservantes y selladores para evitar el daño por humedad o lluvias intensas.
3. ¿El diseño toma en cuenta las características geográficas y físicas de la zona de ejecución del
proyecto? Ejemplo: ¿El diseño del puente ha tomado en cuenta el nivel de las avenidas cuando
ocurre el fenómeno El Niño, considerando sus distintos grados de intensidad?
4. ¿La decisión de tamaño del proyecto considera las características geográficas y físicas de la
zona de ejecución del proyecto? Ejemplo. ¿La bocatoma ha sido diseñada considerando que hay
épocas de abundantes lluvias y por ende de grandes volúmenes de agua?
5. ¿La tecnología propuesta para el proyecto considera las características geográficas y físicas de
la zona de ejecución del proyecto? Ejemplo. ¿La tecnología de ejecución propuesta considera que
la zona es propensa a movimientos telúricos?
6. ¿Las decisiones de fecha de inicio y de ejecución del proyecto toman en cuenta las
características geográficas, climáticas y físicas de la zona de ejecución del proyecto? Ejemplo: ¿Se
ha tomado en cuenta que la época de lluvias es mucho mas difícil construir la carretera, porque
dificulta la operación de la maquinaria?
Formato Nº 2: Lista de Verificación sobre la generación de vulnerabilidades por Exposición,
Fragilidad o Resiliencia en el proyecto

Formato Nº 2: Lista de Verificación sobre la generación de vulnerabilidades por Exposición,
Fragilidad o Resiliencia en el proyecto
PREGUNTAS SI NO
COMENTARI
OS
C. Análisis de Vulnerabilidades por Resiliencia SI NO
COMENTARIO
S
1. En la zona de ejecución del proyecto, ¿existen mecanismos
técnicos (por ejemplo, sistemas alternativos para la provisión del
servicio) para hacer frente a la ocurrencia de desastres?
financieros (por ejemplo, fondos para atención de emergencias)
para hacer frente a los daños ocasionados por la ocurrencia de
desastres?
organizativos (por ejemplo, planes de contingencia), para hacer
frente a los daños ocasionados por la ocurrencia de desastres?
4. ¿El proyecto incluye mecanismos técnicos, financieros y/o
organizativos para hacer frente a los daños ocasionados para la
ocurrencia de desastres?
5. ¿La población beneficiaria del proyecto conoce los potenciales
daños que se generarían si el proyecto se ve afectado por una
situación de peligro?

Criterios para definir el grado de Vulnerabilidad
Bajo Medio Alto
(A) Localización del Proyecto respecto
de la Condición de Peligro
Muy alejado > 5 km. Medianamente cerca 1- 5 km Cerca de 0 - 1 Km.
(B) Caracteristicas del Terreno
Terrenos planos o con poca
pendiente, roca y suelo
compacto y seco, con alta
capacidad portante, terrenos
altos no inundables, alejados
de barrancos o cerros
deleznables
Suelo de calidad intermedia, con
aceleraciones sísmicas
moderadas, inundaciones muy
esporádicas, con bajo tirante y
velocidad
Sectores de altas aceleraciones sismicas por
sus características geotécnicas, amenazadas
por aludes o avalanchas, zonas inundables a
gran velocidad, con fuerza hidrodinámica y
poder erosivo; suelos con alta probabilidad de
ocurrencia de licuación generali
( C ) Tipo de Cosntrucción
Estructura sismorresistente
con adecuada técnica
constructiva ( de acero o
concreto)
Estructura de concreto, acero o
madera, sin adecuada técnica
constructiva
Estructura de adobe, piedra, madera u otros
materiales de menor resistencia sin esfuerzo
estructural
( D ) Aplicación de Normas de
Construcción
Cumplimiento estricto de las
leyes
Cumplimiento parcial de las leyes No cumplimiento de las leyes
( E ) Actividad Económica de la Zona
Alta productividad y recursos
bien distribuidos. Producción
dirigida al mercado externo
fuera de la localidad
Productividad media y distribución
relativamente equitativa de los
recursos producción para el
mercado interno
Escasamente productiva y distribución no
equitativa de los recursos.Producción para el
autoconsumo
( F ) Situación de Pobreza de la Zona
Reducido porcentaje de la
población en situación de
pobreza (En relación al
promedio Nacional)
Porcentaje de la población en
situación de pobreza similar al
promedio nacional
Porcentaje de la población en situación de
pobreza superior al promedio nacional
( G ) Integración Institucional de la Zona
Coordinación apropiada entre
instituciones públicas, privadas
y población
Coordinación parcial entre
instituciones públicas, privadas y
población
Ningún tipo de coordinación entre instituciones
públicas, privadas y población
( H ) Nivel de Organización de la
Población
Población totalmente
organizada
Población parcialmente
organizada
Población no organizada
( I ) Conocimiento sobre ocurrencia de
desastres por parte de la población
Proporción importante de la
población (> 75 % ) conoce las
causas y consecuencias de los
desastres
Una parte de la población (>25%
pero < 75%) conoce las causas y
consecuencias de los desastres
Desconocimiento de las causaas y
consecuencias de los desastres
( J ) Actitud de la Población frente a la
Ocurrencia de Desastres
Actitud altamente previsora Actitud parcialmente previsora actitud sin voluntad para tomar acciones
( K ) Existencia de Recursos Financieros
para Respuesta ante Desastres
La población cuenta con
mecanismos de financiamiento
para hacer frente a situaciones
de riesgo, para mantener
operativos los servicios
Existen algunos mecanismos
financieros para enfrentar
situaciones de riesgo,
manteniendo parcialmente
operativos los servicios
No existen mecanismos financieros para
hacer frente a situaciones de riesgo
Factor de Vulnerabilidad Variable
Grado de Vulnerabilidad
Exposición
Fragilidad
Resiliencia

Formato Nº 3: Identificación del Grado de Vulnerabilidad por factores de exposición, fragilidad y
resiliencia
Factor de
Vulnerabilidad
Variable
Grado de
Vulnerabilidad
Bajo Medio Alto
Exposición
(A) Localización del Proyecto respecto de la Condición de
Peligro X
(B) Características del Terreno X
Fragilidad
( C ) Tipo de Construcción X
( D ) Aplicación de Normas de Construcción X
Resiliencia
( E ) Actividad Económica de la Zona X
( F ) Situación de Pobreza de la Zona X
( G ) Integración Institucional de la Zona X
( H ) Nivel de Organización de la Población X
( I ) Conocimiento sobre ocurrencia de desastres por parte
de la población X
( J ) Actitud de la Población frente a la Ocurrencia de
Desastres X
( K ) Existencia de Recursos Financieros para Respuesta
ante Desastres X

Lineamientos para interpretación de Resultados
(i) Si por lo menos alguna variable de exposición presenta Vulnerabilidad Alta y por lo menos alguna
variable de fragilidad o resiliencia presenta Vulnerabilidad Alta o Media (y las demás variables un grado
menor), entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD ALTA.
(ii) Si por lo menos alguna variable de exposición presenta Vulnerabilidad Alta y todas las variables de
fragilidad o resiliencia presenta Vulnerabilidad Baja, entonces el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD
MEDIA
(iii) Si todas las variables de exposición enfrentan Vulnerabilidad Media y por lo menos alguna de las
variables de fragilidad o resiliencia presentan Vulnerabilidad Alta (y las demás un grado menor), entonces,
el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD ALTA.
(iv) Si todas las variables de exposición presentan Vulnerabilidad Media y por lo menos alguna de las
variables de fragilidad o resiliencia presentan Vulnerabilidad Media (y las demás un grado menor),
entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(v) Si todas las variables de exposición presentan Vulnerabilidad Media y todas las variables de fragilidad o
resiliencia presentan Vulnerabilidad Baja, entonces, el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.
(vi) Si todas las variables de exposición presentan Vulnerabilidad Baja y por lo menos alguna de las
variables de fragilidad o resiliencia presentan Vulnerabilidad Alta (y las demás un grado menor), entonces,
el proyecto enfrenta VULNERABILIDAD MEDIA.

Escala de nivel de riesgo, considerando nivel de peligros y vulnerabilidad
Definición de Peligro/
Vulnerabilidad
Grado de
Vulnerabilidad
Bajo Medio Alto
Grado de Peligros
Bajo Bajo Bajo Medio
Medio Bajo Medio Alto
Alto Medio Alto Alto

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