3. parte 1. elementos conceptuales

21/05/13 Dr. José Álvarez Román Mgs. 1
PARTE 1
ELEMENTOS CONCEPTUALES

PLAN, PROGRAMA,
PROYECTO Y
ACTIVIDADES

CLASIFICACIÓN
DE LOS
PROYECTOS

Productivos
 Extractivos

Agrícolas

Pecuarios

Pesqueros

Forestales

Mineros
 De Transformación

Bienes de Consumo

Bienes Intermedios

Bienes de Capital

Infraestructura
 Transporte
 Comunicaciones
 Uso del Suelo
 Trabajos Hidráulicos
 Riego
 Energía

Servicios
 Transporte
 Comunicaciones
 Servicios Públicos
 Banca y Seguros
 Salud
 Educativos

Sociales
 Vivienda
 Salud
 Educación y Cultura
 Atención Menores
 Medio Ambiente
 Mujer y Familia
 Deporte y Recreación
 Turismo

Cooperación
 Técnica
 Financiera
 Técnica y Financiera

PROYECTO DE
INVERSIÓN
El proyecto también es conocido
como:
 Plan de negocios
 Estudio de viabilidad
 Plan de inversión
 Análisis de compra-fabricación
 Plan de reingeniería

¿Para qué sirve un proyecto?
 Minimizar el RIESGO de la inversión,
 Comparar entre varias alternativas de inversión
 Determinar la factibilidad de una inversión
 Incrementar las probabilidades de sustentabilidad.
 Determinar los aspectos “críticos”
 Determinar condiciones adecuadas de financiamiento
(capacidad / pago).
 Verificar el cumplimiento de objetivos
 Es un documento de planificación.

¿Qué no es un proyecto?
 No es un trabajo exclusivo de un consultor.
 No permite tener un 100% de seguridad de éxito
 No es contabilidad.
 No es una garantía de consecución de financiamiento.
 No es sólo análisis económico – financiero.
 No es un análisis exclusivo para empresas nuevas.
 No es un requisito burocrático para aprobar un crédito.
 La única forma de aprender a estructurar un proyecto
es haciéndolo.

Carácter de un proyecto de
inversión
 Privado: Cuando persigue como finalidad
básica la obtención de un beneficio
económico.
 Social: Cuando persigue como finalidad
básica generar empleos, aprovechar recursos
o contribuir en las metas nacionales de
desarrollo.

ETAPAS DE UN PROYECTO
IDEA
PREINVERSIÓN
INVERSIÓN
OPERACIÓN
PERFIL
PREFACTIBILIDAD
FACTIBILIDAD
ETAPAS

NIVELES DE ESTUDIO DE UN
PROYECTO

1º. Perfil.-

Identificar la idea en base a la información
disponible.
 2º. Prefactibilidad.-

En este nivel ya es necesario hacer algunos
estudios de investigación como:
 Estudio de mercado
 Estudio técnico
 Estudio administrativo
 Estudio económico - financiero.

NIVELES DE ESTUDIO DE UN
PROYECTO
 3º. Factibilidad.-

Se debe elegir la alternativa óptima, respaldada con
estudios detallados :
 Estudio de mercado
 Estudio técnico
 Estudio administrativo
 Estudio económico – financiero
 Evaluación del proyecto
 4º. Estudio Definitivo.-

Consiste en la preparación de los documentos
necesarios para la alternativa elegida hasta su
puesta en marcha.

ACTORES DE UN
PROYECTO
 Promotores: Son los impulsores, dueños del conocimiento y
metodología.
 Consultores (proyectistas): Son las personas que elaboran
el proyecto.
 Inversionistas: Son los que arriesgan sus recursos y lo
aportan en calidad de capital al proyecto.
 Financistas: Son instituciones especializadas que colocan sus
recursos en calidad de préstamo al proyecto.
 Terceros: Participan en la operación del proyecto. Empleados,
proveedores, clientes.

GUÍA PARA LA ELABORACIÓN DE
PROYECTOS
 ¿Qué hacer?
 ¿Para qué hacerlo?
 ¿Por qué hacerlo?
 ¿Cómo hacerlo?
 ¿Dónde hacerlo?
 ¿Qué magnitud tendrá?
 ¿Cuándo se hará?
 ¿Quiénes lo harán?
 ¿Con qué medios y recursos se hará?

¿QUE ES UN PROYECTO?
Es la búsqueda de una solución
inteligente al planteamiento de un
problema tendiente a resolver, entre
muchas, una necesidad humana.

EL CICLO DE LOS PROYECTOS
DEFINICION
DE OBJETIVOS
IDEAS DE
PROYECTO
DISEÑO
ANALISIS Y
APROBACION
EJECUCION
EVALUACION
EX-POST

COMO PROCESO
• EL ORDEN EN QUE OCURREN LAS FASES NO ES RIGIDO,
PUEDE VARIAR EN CADA CASO.
• LAS FASES PUEDEN SER SECUENCIALES Y EXISTE
DEPENDENCIA RECIPROCA ENTRE ELLAS.
• EL ÉXITO O FRACASO DEPENDE DE LA CALIDAD EN LA
APLICACIÓN DE SUS FASES

IDEAS DE
PROYECTO
IMPLICA LA IDENTIFICACION INICIAL DE:
• LAS NECESIDADES (O DEMANDA) INSATISFECHA Y
PROBLEMAS DE LA SOCIEDAD QUE REQUIEREN SOLUCION
• SECTORES AFECTADOS E INTERESADOS EN DAR SOLUCION
A UN PROBLEMA DETERMINADO
• UNA SITUACION INICIAL QUE SE QUIERE CAMBIAR (LINEA
DE BASE)
• OPORTUNIDADES Y POSIBILIDADES DE SOLUCION

DEFINICION
DE OBJETIVOS
DISEÑO
LOS OBJETIVOS PUEDEN
DEFINIRSE EN DISTINTOS
NIVELES DE ABSTRACCION:
•EL FIN, EXPRESA EL
OBJETIVO DE DESARROLLO.
•EL PROPOSITO, DEBE
DEFINIRSE EN FUNCION DE
LA SOLUCION DE UN
PROBLEMA O LA
SATISFACCION DE UNA
NECESIDAD (IMPACTO
DIRECTO)
•LOS COMPONENTES,
EXPRESAN LO QUE DEBE SER
PRODUCIDO POR UN
PROYECTO.
•LAS ACTIVIDADES,
DETERMINAN COMO SE

DEFINICION
DE OBJETIVOS
DISEÑO
• CONSISTE EN DEFINIR LAS
CARACTERISTICAS Y PARTES DE
UN PROYECTO:
• DEBE CONSIDERAR LAS
DIMENSIONES O VIABILIDAD
TECNICA,COMERCIAL,
ORGANIZACIONAL, FINANCIERA,
ECONOMICA, ETC, DEL
PROYECTO.
• LA VIABILIDAD PROPORCIONA
UNA BASE RACIONAL PARA
DECIDIR SI EL PROYECTO SE
LLEVA ADELANTE Y SI VA A
CONTAR CON RECURSOS.
• SE DEBE DISEÑAR LO
NECESARIO, NO SOBREDISEÑAR.
• DISEÑAR DE TAL MANERA QUE
SE PUEDA SER FLEXIBLE

ANALISIS Y
APROBACION
•LOS PROYECTOS DEBEN ESTAR SUJETOS A LA
NORMATIVA Y METODOLOGIA (S) QUE FUERE(N)
ADOPTADA(S) POR LA ENTIDAD QUE FACILITARA LOS
FONDOS.
•PARA QUE UN PROYECTO SEA APROBADO DEBE SER
VIABLE EN TODOS LOS ASPECTOS EXIGIDOS.
•LOS CONVENIOS TIENEN CLAUSULAS GENERALES,
ESPECIFICAS Y ESPECIALES.
•LAS DECISIONES GENERALMENTE SON TOMADAS POR
CUERPOS COLEGIADOS MULTIDISCIPLINARIOS, PREVIA A
LA ASIGNACION DE RECURSOS.

EJECUCION
EVALUACION
EX-POST
•LA EJECUCION ES LLEVAR A CABO
LA SECUENCIA DE TAREAS QUE
CONDUCEN A LOS OBJETIVOS DEL
PROYECTO.
•EL PLAN DE EJECUCION SIRVE DE
GUIA EN ESTA FASE, PUEDE
DISEÑARSE COMO GANTT, PERT -
CPM, ETC.
•LA GESTION EN ESTA ETAPA DEBE
SER SITUACIONAL Y ADAPTATIVA.
•NORMALMENTE SE REQUIERE DE
UNA UNIDAD DE EJECUCION E
INDEPENDENCIA EN LAS
DECICIONES Y MANEJO DE
RECURSOS.
•LA EJECUCION DEBE SER
MONITOREADA Y EVALUADA

EJECUCION
EVALUACION
EX-POST
•EL PROPOSITO DE ESTA FASE ES
APRENDER DE LA EXPERIENCIA.
•FUNDAMENTALMENTE SE EVALUA SI
EL PROYECTO FUE EFICAZ Y
EFICIENTE Y POR TANTO SI TUVO
UN IMPACTO.
•EL IMPACTO SE CONOCE LUEGO DE
ALGUN TIEMPO DE LA TERMINACION
DEL PROYECTO.
•EL CONOCIMIENTO LOGRADO SIRVE
DE BASE PARA EL DISEÑO DE OTROS
PROYECTOS.

PROCESO PARA LA
IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS
 Experiencia propia
 Visitas de campo
 Trabajos de tesis de grado
 Estudios y diagnósticos regionales
 Diagnósticos estratégicos
 Planes y programas

METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO

Análisis de involucrados
GRUPOS
PROBLEMAS
PERCIBIDOS
INTERESES RECURSOS Y
MANDATOS
Usuarios Insatisfacción Muy
interesados
Ley de tránsito
Dirección de
Tránsito
Burocracia interesados Ley de tránsito
Proveedor de
repuestos
Precios variables Muy
interesados
Ley de comercio
Bancos Líneas de crédito Interesados Super. Bancos
Conductores Imprudencia Muy
interesados
Ley de tránsito
Distribuidores Financiamiento Muy
interesados
Ley de comercio
Importadores Dificultad de
importar
Ninguna Banco Central

ARBOL DE PROBLEMAS
Imagen de la
empresa mejorada
Pasajeros llegan
tarde
Al trabajo
frecuencia disminuida
de
Lesiones y muertes
Alta
accidentalidad
de los
automotores
Imprudencia de
conductores
Calles en mal
estado
Vehículos en
mal estado
Vehículos
obsoletos
Mal
mantenimiento
de vehículos
FIN
PROPÓSIT
O
COMPONENTE
S
ACTIVIDADE
S

ARBOL DE OBJETIVOS
Imagen de la
empresa
desmejorada
Pasajeros llegan a
tiempo al trabajo
Alta frecuencia
de
Lesiones y
muertes
Accidentalidad
reducida
de los automotores
Prudencia de
conductores
Calles en buen
estado
Vehículos en
buen estado
Vehículos
renovados
Buen
mantenimiento de
vehículos
CAUSA
EFECT
O
PROBLEM
A
CENTRAL

Alternativas de solución al problema
 Prudencia en los conductores: puede resolverse con:
 a) Contratación de nuevos conductores y/o
 b) Capacitación en manejo seguro.

 Vehículos renovados:
 a) Compra de vehículos y/o
 b) Reparación de vehículos.

 Buen mantenimiento de Vehículos.

Contratación de servicios de mantenimiento y/o

Crear unidad de mantenimiento.

Matriz de Marco
Lógico
RESUMEN NARRATIVO DE
OBJETIVOS
INDICADORES
VERIFICABLES EN FORMA
OBJETIVA
MEDIOS DE
VERIFICACIÓN
SUPUESTOS
FIN
Lograr un alto servicio para los
pasajeros de los buses
90% de los buses salen y
llegan con menos de 5 minutos
de atraso
Libro de registro y
encuestas independientes
Pasajeros siguen
usando el
servicio de la
empresa
PROPOSITO
Reducir la frecuencia de
accidentes con los buses
Menos de 5 accidentes
anuales después de 12 meses.
Menos de 10 heridos graves
después de 12 meses.
Libro de registro y
encuestas independientes
Se mejoran las
condiciones de
las carreteras
COMPONENTES
1.120 choferes capacitados
1. De los 120 choferes, por lo
menos el 60% es
capacitado en el año 1 y el
40% en el año
2. Todos los choferes
capacitados evidencian un
mejoramiento cualitativo
del 20% en sus habilidades
y estilo de manejar
Registro de asistencia y
número de diplomas
entregados.
Encuestas independientes
a los usuarios y
observaciones directas y
sorpresivas por el
inspector
Choferes
capacitados
siguen
trabajando con
la empresa
2. 10 nuevos buses operando
3. Taller de mantenimiento
equipado
4. Rutinas de mantenimiento
establecidas.
ACTIVIDADES RESULTADOS SUPUESTOS
1.1. Organizar y ejecutar un
programa de capacitación
2.1. Crear un fondo para la
compra de buses.
2.2. Comprar buses
3.1. Obtener herramientas y
repuestos
4.1. Desarrollar rutinas de
mantenimiento
1. 5 meses de instructor de
autobus
2. Fondos para autobuses
3. Fondos para herramientas y
repuestos
4. Y meses de instructor de
mantenimiento
Herramientas y
repuestos
suministrados
y listos a tiempo

ANÁLISIS FODA

MATRIZ FODA

ANÁLISIS ESTRATÉGICO DE
PROBLEMAS
PASO DENOMINACIÓN HERRAMIENTA
A Equipos de trabajo Selección por departamentos
B Obtención de datos (B) Lluvia de ideas (Brainstorming)
C Depuración de datos Debate y multicriterio
D Jerarquización de problemas Diagramas de relación causa-efecto
E Priorización de problemas jerarquizados Matriz de priorización (Holmes)
F Peso problemas totales por nivel de importancia Matriz de priorización (Holmes)
G Determinación de áreas críticas Diagrama de afinidades
H Secuencia para reingeniería En función del peso de áreas críticas

DIAGRAMA CAUSA – EFECTO (ISHIKAWA)

DIAGNÓTICO
ESTRATEGICO

CODIGO DE HONOR
• NO JUZGAR
• NO ACONSEJAR
• NO CRITICAR

SOLUCIÓN DELSOLUCIÓN DEL
PROBLEMAPROBLEMA
O NECESIDADO NECESIDAD
PROYECTO DE INVERSIÓN
PROYECTO DE INVERSIÓN
REALIDAD
COMUNIDAD

EL PROYECTO DE INVERSIÓN
PROYECTO
DIAGNOSTICO
EVALUACIÓN
ESTUDIOFINANCIERO
ESTUDIO
DE
M
ERCADO
ESTU
D
IO
TÉC
N
IC
O
ESTUDIO
ADMINISTRATIVO
LEGAL

EL DIAGNOSTICOEL DIAGNOSTICO
LA IDENTIFICACIÓNLA IDENTIFICACIÓN
PROBLEMASPROBLEMASNECESIDADESNECESIDADES
LA DESCRIPCIONLA DESCRIPCION
SITUACIÓN PRESENTESITUACIÓN PRESENTE
REALREAL
EMPRESAEMPRESA
OBJETIVOOBJETIVO
TOMAR DECISIONESTOMAR DECISIONES
ESTABLECERESTABLECER
METASMETAS
ESTABLECERESTABLECER
UN FUTUROUN FUTURO
DESARROLLARDESARROLLAR
PROYECTOSPROYECTOS
PERMITEPERMITE
dede
A partir deA partir de
De laDe la
yy
De laDe la
Con elCon el
dede

Fuentes de información
 Son acontecimientos que
pueden ser observados;
criterios, opiniones y
experiencias concretas
que pueden ser recogidos
a través de determinadas
técnicas. Esta
información es de primera
mano
 Son datos que constan en
publicaciones, artículos,
informes, libros, revistas,
monografías, tesis, que han
sido previamente elaborados
y recopilados por otras
personas.
FUENTESFUENTES
PRIMARIASPRIMARIAS
FUENTESFUENTES
SECUNDARIASSECUNDARIAS

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