Estudio de caso[1]

Universidad de Carabobo
Escuela de Educación
Facultad de Ciencias de la Educación
Investigación Cualitativa Aplicada a la Orientación

Grupo # 6
Betzabeth Reina
Vanessa Briceño
Profesora: Henry A. Rojas Elyn Henríquez
Thamara Alonso
Lariana Gastelo
Nataly Senior
23 de Julio del 2010

El estudio de caso es una
metodología de estudio con
origen en la investigación
médica y psicológica y que ha
sido utilizado en la sociología
por autores como: Herbert Spencer

Robert Merton Immanuel Wallerstein Max Weber

Define el estudio de caso como:

Particularista Heurístico

Descriptivo Inductivo

“es muy útil para estudiar problemas prácticos o
situaciones determinadas.”

Al final del estudio de caso se encontra el registro del
caso, donde se expone éste de forma descriptiva, con
cuadros, imágenes, recursos narrativos, entre otros.

Conciba un estudio de caso como:

“una estrategia de investigación dirigida a
comprender las dinámicas presentes en contextos
singulares”
El estudio de caso puede ser de un
único caso o de varios
casos, combinando distintos métodos
para la recogida de evidencia
cualitativa y/o cuantitativa con el ﬁn:

Describir Verificar Generar Teoría

Yin (1989), es sin duda el autor más citado en la
investigación basada en casos, habiéndose
convertido en referencia casi obligada para todos
los que utilizan esta metodología.

“el estudio de casos es una
investigación empírica que estudia un
fenómeno contemporáneo dentro de su
contexto real, en la que los límites
entre el fenómeno y el contexto no
son claramente visibles, y en la que
se utilizan distintas fuentes de

Por ello, el estudio de casos es una
metodología de investigación
ampliamente utilizada en el análisis
de las organizaciones por las
distintas disciplinas científicas; es
decir no tiene
especificidad, pudiendo ser usado en
cualquier disciplina
Yin considera para dar
el método de estudio de
caso apropiado para temas que se
respuesta a preguntas de la
consideran prácticamente nuevos, pues
investigación para la que se use.
en su opinión, la investigación empírica
tiene los siguientes rasgos distintivos:

Examina o indaga sobre un fenómeno contemporáneo en su
entorno real.

Las fronteras entre el fenómeno y su contexto no son
claramente evidentes..

Se utilizan múltiples fuentes de datos.

Puede estudiarse tanto un caso único como múltiples casos.

Los estudios de caso se distinguen según:

Objetivo de la investigación

Niveles del Estudio de Caso

De acuerdo a esto
pueden ser
Factual Interpretativo Evaluativo

Intrínsecos

“para comprender mejor el cas

Instrumentales
“para profundizar un tema o afirmar una te
Colectivos

“El interés radica en la indagación de un
fenómeno, población se estudian varios casos”.

Estudio de Caso Único
Que se centra en un solo caso, justificando las
causas del estudio, de carácter crítico y
único, dada la peculiaridad del sujeto y objeto
de estudio, que hace que el estudio sea
irrepetible, y su carácter revelador, pues
permite mostrar a la comunidad científica un
estudio que no hubiera sido posible conocer de
otra forma.
Estudio de Caso Múltiple
Donde se usan varios casos a la
vez para estudiar y describir una

• Producir un razonamiento inductivo, a partir del estudio, la

observación y recogida de datos establece hipótesis o

teorías.

• Producir nuevos conocimientos al lector, o confirmar

teorías que ya se sabían.

• Hacer una crónica, un registro de lo que va sucediendo a

lo largo del estudio.

• Describir situaciones o hechos concretos

•Proporcionar ayuda, conocimiento o instrucción a caso

estudiado.

El estudio de caso pretende:

Explorar Describir

Explicar Evaluar

Transformar

 Investigar fenómenos en los que se busca dar
respuesta a cómo y por qué ocurren.

 Permite estudiar un tema determinado.

 Es ideal para el estudio de temas de investigación en
los que las teorías existentes son inadecuadas.

 Permite estudiar los fenómenos desde múltiples
perspectivas y no desde la inﬂuencia de una sola
variable.

 Permite explorar en forma más profunda y obtener un
conocimiento más amplio sobre cada fenómeno, lo
cual permite la aparición de nuevas señales sobre los
temas que emergen.

 Juega un papel importante en la investigación, por lo
que no debería ser utilizado meramente como la

Propone una manera de pensamiento de diseño de
la Investigación reﬁriéndose a cinco componentes
especialmente importantes:

Preguntas de Investigación

Proposiciones Teóricas

La(s) Unidad(es) de análisis

Vinculación lógica de los datos a las
proposiciones
Criterios para la Interpretación de
los Datos

Principal instrumento para asegurar la objetividad del
mismo, tanto en función de su ﬁabilidad como de su validez.
Por lo tanto, éste constituye la guía de los procedimientos que
deben realizarse durante la fase de obtención de la evidencia y
contiene los siguientes elementos:

Semblanza del Estudio de Caso

Preguntas del Estudio de Caso

Procedimiento a ser Realizados

Guia del Reporte del Estudio de
Caso

“el estudio de caso requiere protocolizar las
tareas, instrumentos y procedimientos que se
van a ejecutar, y el protocolo de estudio de
caso se convierte en el documento en el que se
materializa el diseño de la investigación y las
reglas generales y específicas que se deben
seguir, lo cual redunda en el aumento de la
calidad de la investigación”.

Semblanza del Estudio de Caso
La semblanza de un estudio de caso es útil para integrar y
entrenar a los miembros del equipo de investigación y contar con
un referente que se pueda presentar a quien desee conocer el
proyecto; es decir, su propósito y ﬁnanciamiento, así como las
personas involucradas en la conducción y soporte de la
investigación. Por tanto, debe contener los siguientes
elementos: Los antecedentes del proyecto.
Los principales tópicos por
investigar.
Las proposiciones teóricas por
conﬁrmar.
La literatura relevante.

Preguntas del Estudio de Caso
• No están destinadas al informante sino al investigador.

• Están destinadas a garantizar que se obtenga la
evidencia que se requiere para contrastar las
proposiciones teóricas del estudio.

• Pueden y deben ser contestadas con información
obtenida de diversas fuentes, veriﬁcadas mediante el
uso de la triangulación de la evidencia.

Procedimiento a ser Realizados
Antes de iniciar la fase de obtención
empírica de datos deben especificarse las
principales tareas que han de
realizarse, esto es:
• Definir los mecanismos para obtener acceso a las organizaciones
e informantes clave.
• Establecer suficientes instrumentos para responder a situaciones
imprevisibles que puedan presentarse en el campo.
• Contar con un esquema y un cronograma de las actividades que
deben ser realizadas durante la obtención de evidencia.
• Preparar al equipo para responder a situaciones no previstas

Por lo tanto, se deben tomar en
consideración los siguientes
•riesgos:
Existe la posibilidad de confusión al obtener
evidencia similar en diversas fuentes, mediante el
uso de diversas técnicas.

• Se pueden desaprovechar oportunidades
inesperadas si no se tiene la capacidad de
respuesta y suficiente flexibilidad.

• Existe el riesgo de que el investigador se pierda
ante las múltiples opciones que se presentan en la
fase de trabajo de campo de la investigación y no
obtenga la información relevante para los
objetivos específicos de su estudio.

El investigador debe diseñar un esquema básico de
lo que será el reporte del estudio de caso, el cual facilita la
obtención de evidencia importante para el estudio y reduce
el riesgo de que sea necesario regresar por información
adicional. Adicionalmente, en ocasiones es útil y necesario
• Permite caso piloto, el de
realizar uncorregir el plancual:obtención de evidencia, tanto
respecto a su contenido, como a los procedimientos a ser
seguidos.
• Es una prueba del funcionamiento del protocolo desarrollado y
no una fase previa a dicha prueba.
•Permite hacer una revisión continua de la literatura relevante, lo
cual facilita que la investigación se mantenga al día del
desarrollo del campo en que se ubica.

1. La muestra de la investigación.
2. La deﬁnición de la(s) unidad(es) de análisis.
3. La recolección de la información, la forma como
ha de procederse al análisis de la información
obtenida y el protocolo de estudio de caso.

La Muestra de la Investigación

“El objetivo de la muestra teórica es elegir
casos que probablemente pueden replicar o
extender la teoría emergente... deben
adicionarse el número de casos hasta la
saturación de la teoría” (Eisenhardt, 1989).”

Son muchas las postura en
relación a la selección de la
muestra entre ella se
encuentra:

Glaser & Strauss (1967)
recomiendan que cuando se
saturen” los temas y áreas en los
cuales el investigador está
interesado.

Lincoln y Guba (1985) recomiendan
la selección de la muestra hasta “el
punto de la redundancia”.

Eisenhardt (1989) recomienda que
los casos deben adicionarse hasta
que la saturación teórica de la
muestra sea enriquecida. sugiere
entre cuatro y diez casos, y aﬁrma:
“Mientras no existe un número ideal
de casos, con un rango entre cuatro
y diez casos se trabaja bien. Con
menos de cuatro casos, es difícil
generar teoría con mucha

Patton (1990) no proporciona un
número exacto o rango de casos
que podrían servir como guía a los
investigadores, y aﬁrma que “no
hay reglas” para el tamaño de la
muestra en una investigación
cualitativa
Eisenhardt (1991) argumenta que el
número de casos apropiado
depende del conocimiento existente.

Perry (1998) indica que no hay una
guía resisa acerca del número de
casos que deben ser incluidos, por
lo que “esta decisión se deja al
investigador ...”

Definición de la Unidad de Análisis

Respecto al diseño de la investigación, los estudios de
caso(s) pueden ser simples o múltiples, dependiendo
del número de casos que se vaya a estudiar.
Yim propone una tipología que establece cuatro tipos
básicos, dependiendo del número de casos y de los
diferentes niveles de análisis.

Así, se identiﬁca:

• El caso único o unidad de análisis.
• El caso único con unidad principal y una o más
subunidades.
• Los casos múltiples con unidad principal de análisis, y
• Los casos múltiples con unidad principal y una o más
subunidades dentro de la principal.

Recolección de la Información
Yin recomienda la utilización de múltiples fuentes de
datos y el cumplimiento del principio de triangulación
para garantizar la validez interna de la investigación.
Esto permitirá verificar si los datos obtenidos a través
de las diferentes fuentes de información guardan
relación entre sí (principio de triangulación); es
decir, si desde diferentes perspectivas convergen los
efectos explorados en el fenómeno objeto de estudio.

En consecuencia, el investigador podrá utilizar diferentes
fuentes de información, bases de
datos, Internet, entrevistas a investigadores del
área, organismos públicos o privados, documentos y
estadísticas relacionadas con el fenómeno abordado en la
investigación.

Recolección de la Información

Entrevista

Grabaciones Observación Cuestionario

Revisión
Documental

Shaw (1999) Recolección “la la Información conducida
indica que de investigación
dentro del paradigma cualitativo está caracterizada
por el compromiso para la recolección de los datos
desde el contexto en el cual el fenómeno social
ocurre naturalmente y para generar una
comprensión que está basada en las perspectivas
del investigador”.

En esta etapa de la investigación se recomienda al
investigador grabar las entrevistas, que
posteriormente:

Trascribirá.
Combinará.
Comprobará con las notas mentales y las notas de
campo.
Analizara.

Análisis de la Información

Para este paso se recomienda:

La lectura y relectura de las trascripciones y notas de
campo (Easterby Smith et al., 1991);
La organización de los datos recolectados a través del
uso de códigos (Strauss & Corbin, 1990);
La constante comparación de los códigos y categorías
que emergen con los subsecuentes datos recolectados y
con los conceptos sugeridos por la literatura (Glaser &
Strauss, 1967).
La búsqueda de relaciones entre las categorías que
emergen de los datos (Marshall & Rossman, 1995).

De esta manera, Shaw (1999:65) recomienda el siguiente proceso

Análisis del Sitio

La primera fase del análisis inductivo
ocurre mientras se recolecta la
información, para lo cual es necesario grabar
las entrevistas realizadas; es decir, las
diferentes respuestas y perspectivas que
giran alrededor del tema, para después
trascribirlas, junto con las notas mentales
realizadas durante la entrevista. Esto permitirá
que posteriormente se puedan identificar y
verificar las respuestas dadas por cada uno de
los entrevistados.

Transcripción de los Datos

Inmediatamente, después de las entrevistas y
de las observaciones se procede a la
trascripción de los datos.

En este caso es recomendable hacer una
lectura y relectura tanto de las trascripciones
como de las notas de campo recolectadas, con
el propósito de que el investigador se
familiarice con los datos e iniciar el proceso de
estructuración y organización de los mismos
dentro de las respectivas
dimensiones, variables y categorías, lo cual
conduce a la comprensión del problema de
investigación (Strauss & Corbin, 1990).

Foco de Análisis

En esta etapa, el investigador se centra en las
áreas de interés que conduzcan a la
comprensión del problema de investigación, a
través de la concentración de los datos
recolectados y su comparación constante con
los códigos previamente establecidos, para
determinar las diferencias y similitudes con la
literatura existente al respecto. (Glaser &
Strauss, 1967). reﬁeren a las diferentes dimensiones o
“Los códigos se
variables establecidas, y que fueron extraídas de las
diferentes teorías y enfoques insertos en el marco
teórico de la investigación”.

Análisis Profundo de la
Información

Una vez desarrollada la etapa anterior se
procede a efectuar un análisis profundo
de la información, con el propósito de
interpretar las relaciones encontradas
entre las categorías establecidas con
base en el marco teórico (códigos) y los
datos obtenidos, e intentar explicar
porqué existe dicha relación, lo cual
conduce a la comprensión del fenómeno
estudiado (conceptualización).

Presentación del Análisis al
Grupo Investigador
Esta etapa final envuelve la presentación de los
encuentros que emergen desde el proceso
descrito anteriormente, a cada uno de los
participantes en la investigación (grupo de
investigación y entrevistados), con el propósito
de asegurar que el análisis realizado realmente
refleja las respuestas y perspectivas de los
entrevistados u observados
Objetivo de esta discusión es asegurar que el investigador ha sido

Identificar Interpretar Conceptualizar

EL FENOMENO ESTUDIADO

Elaboración de la Tesis

Por último, el investigador
esta en condiciones de
producir una tesis que
proporcionará una
comprensión válida del
problema de investigación
presentado (Shaw, 1997).

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