norma-iso-ts-16949-espanol

Especificación Técnica ISO/TS 16949:2002

Segunda Edición
2002-03-01

Sistema de Administración de Calidad

Requerimientos particulares para la
aplicación de ISO 9001:2000 en la industria
automotriz

Systémes de management de la qualité –

Exigences particuliéres pour l’application de l’ ISO 9001:2000 pour la
Production de série et de piéces de rechange dans l’industrie automobile

Traducción al español para propósitos de entendimiento, educación e
implantación de la especificación técnica ISO/TS 16949:2002 versión
en inglés.

Número de referencia
ISO/TS 16949:2002 (E)

Revisión 4/06-2003

ISO/TS 16949: 2002(E)

© ISO 2002

Todos los derechos son reservados. A menos que especifique otra cosa, ninguna parte de esta
Publicación puede ser reproducida o utilizada de alguna forma o por algún medio electrónico o
mecánico, incluyendo fotocopiado y microfilm, sin permiso por escrito del editor.

Organización Internacional para la Estandarización.

Case postale 56•CH-1211 Genéve 20
Switzerland
Internet iso@iso.ch

El contenido del texto en cuadros de este documento es texto de ISO 9001: 2000 y está protegido
por la declaración de derechos de copia arriba indicados.

El texto fuera de los cuadros se ha originado por el grupo de trabajo automotriz internacional. Los
derechos de copia para este texto se mantienen por ANFIA, CCFA/ FIEV, SMMT, VDA (ver sección
abajo) y los fabricantes de autos DaimlerChrysler A.G., Ford Motor Company, General Motors Corp.

Esta Especificación Técnica o algún extracto de ella no pueden reproducirse en un sistema de
recuperación o transmitirse de alguna forma o por algún medio, electrónico, fotocopiado, reporte o
algún otro medio sin permiso previo y por escrito.

Solicitudes de permisos para reproducir y/o traducir el texto fuera de cuadros (ISO 9001:2000)
deben hacerse a alguna de las siguientes direcciones:

International Automotive Oversight Bureau (IAOB/USA)
Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche (ANFIA/Italy)
Comité des Constructeurs Français d´ Automobiles (CCFA/France)
Fédération des Industries des Équipements pour Véhicules (FIEV/ France)
Society of Motor Manufacturers and Traders (SMMT/UK)
Verband der Automobilindustrie - Qualitätsmanangement Center (VDA-QMC/Germany)

Página ii
© ISO 2002- Todos los derechos Reservados
© ANFIA, © CCFA7FIEV, © SMMT, © VDA, © DaimlerChrysler AG, Ford Motor Company, General Motors Corp. - Todos los derechos Reservados

ISO/TS 16949: 2002(E)

Contenido. Página

Contenido............................................................................................................................. iii
Prólogo. ............................................................................................................................... vii
Observaciones para la certificación..................................................................................... viii
Introducción ......................................................................................................................... ix
0.1 General...................................................................................................................... ix
0.2 Enfoque de Procesos ................................................................................................ ix
0.3 Relación con ISO 9004 ............................................................................................. xi
0.3.1 Guía de IATF para ISO/TS 16949: 2002................................................................. xii
0.4 Compatibilidad con otros sistemas de administración.............................................. xii
0.5 Meta de esta Especificación Técnica......................................................................... xii
1 Alcance............................................................................................................................ 1
1.1 General...................................................................................................................... 1
1.2 Aplicación.................................................................................................................... 1
2 Referencias normativas.................................................................................................... 2
3 Términos y definiciones.................................................................................................... 2
3.1 Términos y definiciones para la Industria Automotriz................................................. 3
4 Sistema de Administración de calidad.............................................................................. 4
4.1 Requerimientos generales.......................................................................................... 5
4.1.1 Requerimientos generales – Complemento........................................................ 5
4.2 Requerimientos de la documentación......................................................................... 6
4.2.1 General.................................................................................................................. 6
4.2.2 Manual de calidad................................................................................................ 6
4.2.3 Control de documentos......................................................................................... 6
4.2.3.1 Especificaciones de ingeniería......................................................................... 6
4.2.4 Control de registros............................................................................................ 7
4.2.4.1 Retención de los registros.............................................................................. 7
5 Responsabilidad de la dirección........................................................................................ 7
5.1 Compromiso de la dirección...................................................................................... 7
5.1.1 Eficiencia de los procesos................................................................................... 7
5.2 Enfoque al cliente...................................................................................................... 7
5.3 Política de calidad...................................................................................................... 8
5.4 Planeación.................................................................................................................. 8
5.4.1 Objetivos de calidad............................................................................................. 8
5.4.1.1 Objetivos de calidad – Complemento................................................................ 8
5.4.2 Planeación del sistema de administración de calidad.......................................... 8
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación.............................................................. 9
5.5.1 Responsabilidad y autoridad................................................................................ 9
5.5.1.1 Responsabilidad para la calidad....................................................................... 9
5.5.2 Representante de la dirección............................................................................. 9
5.5.2.1 Representante del cliente................................................................................ 10
5.5.3 Comunicación interna.......................................................................................... 10
5.6 Revisión por la dirección............................................................................................ 10
5.6.1 General................................................................................................................. 10
5.6.1.1 Desempeño del sistema de administración de calidad..................................... 10
5.6.2 Información para la revisión................................................................................. 11
5.6.2.1 Información para la revisión - Complemento..................................................... 11
5.6.3 Resultados de la revisión..................................................................................... 11

Página iii

ISO/TS 16949: 2002(E)

Contenido Página
6.Administración de los recursos......................................................................................... 11
6.1 Asignación de recursos.............................................................................................. 11
6.2 Recursos humanos..................................................................................................... 12
6.2.1 General.................................................................................................................. 12
6.2.2 Competencia, Toma de conciencia (sensibilización) y Capacitación.................... 12
6.2.2.1 Habilidades para el diseño del producto............................................................ 12
6.2.2.2 Capacitación....................................................................................................... 12
6.2.2.3 Entrenamiento ................................................................................................... 13
6.2.2.4 Motivación a los empleados y empowerment.................................................. 13
6.3 Infraestructura............................................................................................................ 13
6.3.1 Planeación de planta, instalaciones y equipo....................................................... 13
6.3.2 Planes de contingencia......................................................................................... 14
6.4 Ambiente de trabajo.................................................................................................... 14
6.4.1 Seguridad del personal para lograr la calidad del producto.................................. 14
6.4.2 Limpieza de las instalaciones............................................................................... 14
7. Elaboración del producto.................................................................................................. 14
7.1 Planeación de la elaboración del producto................................................................ 14
7.1.1 Planeación de la elaboración del producto – Complemento................................ 15
7.1.2 Criterios de aceptación.......................................................................................... 15
7.1.3 Confidencialidad.................................................................................................... 15
7.1.4 Control de cambios............................................................................................... 15
7.2 Procesos relacionados con el cliente.......................................................................... 16
7.2.1 Determinar los requerimientos relacionados con el producto............................... 16
7.2.1.1 Características especiales determinadas por el cliente.................................... 16
7.2.2 Revisión de los requerimientos relacionados con el producto.............................. 16
7.2.2.1Revisión de los requerimientos relacionados con el producto – Complemento.. 17
7.2.2.2 Factibilidad de manufactura en la organización................................................ 17
7.2.3 Comunicación con el cliente.................................................................................. 17
7.2.3.1 Comunicación con el cliente – Complemento.................................................... 17
7.3 Diseño y desarrollo...................................................................................................... 18
7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo........................................................................ 18
7.3.1.1 Enfoque multidisciplinario.................................................................................. 18
7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo............................................... 18
7.3.2.1 Entradas para el diseño de los productos.......................................................... 19
7.3.2.2 Entradas para el diseño de los procesos de manufactura................................ 19
7.3.2.3 Características especiales................................................................................ 19
7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo....................................................................... 20
7.3.3.1 Resultados del diseño de los productos – Complemento.................................. 20
7.3.3.2 Resultados del diseño de los procesos de manufactura.................................... 20
7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo............................................................................ 21
7.3.4.1 Monitoreo........................................................................................................... 21
7.3.5 Verificación del diseño y desarrollo....................................................................... 21
7.3.6 Validación del diseño y desarrollo......................................................................... 21
7.3.6.1 Validación del diseño y desarrollo – Complemento........................................... 22
7.3.6.2 Programas de prototipos................................................................................... 22
7.3.6.3 Proceso de aprobación de los productos........................................................... 22
7.3.7 Control de los cambios en el diseño y desarrollo.................................................. 22
7.4 Compras..................................................................................................................... 23
7.4.1 Proceso de compras............................................................................................. 23
Página iv

ISO/TS 16949: 2002(E)

Contenido Página
7.4.1.1 Cumplimiento de las regulaciones.................................................................. 23
7.4.1.2 Desarrollo del sistema de administración de calidad de proveedores......... 23
7.4.1.3 Fuentes aprobadas por los clientes................................................................. 24
7.4.2 Información de compras................................................................................. 24
7.4.3 Verificación de productos comprados............................................................ 24
7.4.3.1 Calidad de productos recibidos.................................................................. 24
7.4.3.2 Monitoreo de los proveedores.......................................................................... 24
7.5 Producción y prestación del servicio.......................................................................... 25
7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio............................................ 25
7.5.1.1 Plan de control................................................................................................. 25
7.5.1.2 Instrucciones de trabajo................................................................................... 26
7.5.1.3 Verificaciones de puesta a punto (set-up)........................................................ 26
7.5.1.4 Mantenimiento preventivo y predictivo............................................................ 26
7.5.1.5 Administración de herramentales de producción............................................. 26
7.5.1.6 Programación de la producción........................................................................ 27
7.5.1.7 Retroalimentación e información sobre el servicio........................................... 27
7.5.1.8 Acuerdos de servicio con clientes................................................................... 27
7.5.2 Validación de los procesos de producción y prestación del servicio................... 27
7.5.2.1Validación de los procesos de producción y prestación del servicio–
Complemento....................................................................................................................... 28
7.5.3 Identificación y rastreabilidad.............................................................................. 28
7.5.3.1 Identificación y rastreabilidad – Complemento................................................. 28
7.5.4 Propiedades del cliente....................................................................................... 28
7.5.4.1 Herramentales de producción propiedad del Cliente...................................... 29
7.5.5 Conservación del producto............................................................................... 29
7.5.5.1 Almacenamiento e inventarios........................................................................ 29
7.6 Control de dispositivos de monitoreo y medición.................................................. 29
7.6.1 Análisis del sistema de medición........................................................................ 30
7.6.2 Registros de calibración/verificación.................................................................. 30
7.6.3 Requerimientos para laboratorios...................................................................... 31
7.6.3.1 Laboratorios internos........................................................................................ 31
7.6.3.2 Laboratorios externos....................................................................................... 31
8. Medición, análisis y mejora.............................................................................................. 31
8.1 General...................................................................................................................... 31
8.1.1 Identificación de herramientas estadísticas........................................................ 32
8.1.2 Conocimiento de conceptos estadísticos básicos............................................. 32
8.2 Medición y monitoreo................................................................................................ 32
8.2.1 Satisfacción del cliente........................................................................................ 32
8.2.1.1 Satisfacción del cliente – Complemento......................................................... 32
8.2.2 Auditorias internas............................................................................................... 33
8.2.2.1 Auditorias del sistema de administración de calidad........................................ 33
8.2.2.2 Auditorias del proceso de manufactura............................................................ 33
8.2.2.3 Auditorias del producto..................................................................................... 33
8.2.2.4 Plan de auditorias internas............................................................................... 33
8.2.2.5 Calificación de auditores internos.................................................................... 34
8.2.3 Medición y monitoreo de los procesos................................................................ 34
8.2.3.1 Medición y monitoreo de los procesos de manufactura................................... 34
8.2.4 Medición y monitoreo del producto..................................................................... 35
8.2.4.1 Inspección dimensional y pruebas de funcionalidad........................................ 35
8.2.4.2 Aspectos de apariencia.................................................................................... 35
Página v

ISO/TS 16949: 2002(E)

Contenido Página
8.3 Control del producto no conforme............................................................................. 36
8.3.1 Control del producto no conforme – Complemento.............................................. 36
8.3.2 Control del producto retrabajado.......................................................................... 36
8.3.3 Información a los clientes.................................................................................... 36
8.3.4 Concesión de los clientes.................................................................................. 37
8.4 Análisis y uso de datos.............................................................................................. 37
8.4.1 Análisis y uso de datos................................................................................... 37
8.5 Mejora......................................................................................................................... 38
8.5.1 Mejora continua.................................................................................................... 38
8.5.1.1 Mejora continua de la organización................................................................... 38
8.5.1.2 Mejora de los procesos de manufactura........................................................... 38
8.5.2 Acciones correctivas........................................................................................... 38
8.5.2.1 Solución de problemas.................................................................................... 39
8.5.2.2 A prueba de error............................................................................................. 39
8.5.2.3 Impacto de las acciones correctivas............................................................... 39
8.5.2.4 Análisis/pruebas de productos rechazados................................................... 39
8.5.3 Acciones preventivas.......................................................................................... 39

Anexo A................................................................................................................................ 40
A.1 Fases de los planes de control.................................................................................... 40
A.2 Elementos de un plan de control................................................................................. 40
Bibliografía.......................................................................................................................... 42

Encabezados de ISO 9001: 2000 tienen letra normal, encabezados IATF tienen letra itálica

Página vi


ISO/TS 16949: 2002(E)

Prólogo

ISO (Organización Internacional para la Estandarización) es una federación mundial de organismos
de normas internacionales (Miembros de ISO). El trabajo de preparación de Normas
Internacionales se realiza regularmente a través del comité técnico de ISO. Cada organismo
miembro que interesado en algún tema para el cual se haya establecido un comité técnico
tiene derecho a ser representado en dicho comité. Organizaciones internacionales,
gubernamentales y no gubernamentales en enlace con ISO también toman parte en los
trabajos, de preparación. ISO colabora estrechamente con la Comisión Eectrotécnica
Internacional (IEC) en todos los temas sobre normalización electrotécnica.

Las normas internacionales son bosquejadas de acuerdo con las reglas ofrecidas en las directrices de
ISO/IEC parte 3.

Normas internacionales preliminares y adoptadas por comités técnicos son distribuidas a los
organismos miembros para votación.

En otras circunstancias, cuando mercado tenga algún requerimiento urgente para dichos
documentos, el comité técnico puede decidir publicar otros tipos de documentos normativos:

- Una Especificación Disponible publicada por ISO (ISO/PAS) representa un acuerdo entre
expertos técnicos dentro de un grupo de trabajo de ISO y es aceptada para publicación si se
aprueba por el 50% de los miembros del comité en cuestión y los votos emitidos;
- Una Especificación Técnica de ISO (ISO/TS) representa un acuerdo entre los miembros de un
comité técnico y es aceptada para publicación si se aprueba por dos terceras partes de los
miembros del comité que hayan emitido algún voto.

Las especificaciones ISO/PAS o ISO/TS son revisadas después de ser emitidas a los tres años con
la óptica de decidir si puede transformarse en una Norma Internacional. Si es confirmada
posteriormente se revisa cada seis años.

ISO/TS 16949: 2002 fue preparada por el grupo de trabajo automotriz internacional (IATF) y la
asociación de fabricantes de automóviles Japoneses (JAMA), y el soporte de ISO/TC 176,
Administración y Aseguramiento de Calidad.

Esta segunda edición de ISO/TS 16949 cancela y reemplaza la primera edición (ISO/TS 16949:
1999), la cual ha sido revisada técnicamente.

El texto enmarcado es texto original de ISO 9001: 2000. Los requerimientos complementarios y
específicos del sector están fuera de los cuadros.

En esta Especificación Técnica la palabra “debe(n)” indica algún requerimiento. Los párrafos
marcados como “NOTA” son guías o lineamientos para entendimiento o clarificación del
requerimiento asociado. La palabra “debiera(n)” que aparece en alguna nota es solo para guías o
lineamientos.
Cuando se use el termino “tales como”, las sugerencias que se den son solo para guía o lineamiento.

Anexo A forma una parte normativa de esta especificación técnica.

Página vii


ISO/TS 16949: 2002(E)

Observaciones para la Certificación

La certificación con esta Especificación Técnica, incluyendo requerimientos específicos de los
clientes si existen, es reconocida por los clientes miembros de IATF cuando se logre de acuerdo al
esquema de certificación de IATF (ver “reglas para el logro de reconocimiento de IATF”).

Pueden obtenerse detalles en las direcciones de organismos de vigilancia locales de IATF que se
citan a continuación:

Associazione Nazionale Fra Industrie Automobilistiche (ANFIA)
Web site: WWW.anfia.it e-mail: anfia@anfia.it

International Automotive Oversight Bureau (IAOB)
Web site: WWW.iaob.org e-mail: hhodder@iaob.org

Féderation des Industries des Équipements pour Véhicules (FIEV)

Comité des Constructeurs FranÇais d Automobiles (CCFA)
Web site: WWW.iatf-france.com e-mail: iatf@iatf-france.com

Society of Motor Manufacturers and Traders (SMMT Ltd.)
Web site: WWW.smmt.co.uk e-mail: quality@smmt.co.uk

Verband der Automobilindustrie – Qualitätsmanangement Center (VDA-QMC/Germany)
Web site: WWW.vda-qmc.de e-mail: info@vda-qmc.de

Página viii


ISO/TS 16949: 2002(E)

0 Introducción

0.1 General

Requerimientos del sistema de administración de calidad – ISO 9001: 2000

Introducción

0.1 General

La adopción de un Sistema de Administración de Calidad debiera ser una decisión estratégica de
la organización. El diseño e implantación del Sistema de Administración de Calidad de una
organización es influenciado por diversas necesidades, objetivos particulares, los productos que
ofrece, los procesos empleados y el tamaño y estructura de la organización misma. No es
intención de esta Norma Internacional el buscar uniformidad en la estructura de los sistemas de
administración de calidad o uniformizar la documentación.

Los requerimientos del Sistema de Administración de Calidad especificados en esta Norma
Internacional son complementarios a los requerimientos de los productos. La información
marcada como “NOTA” marca lineamientos para el entendimiento o aclaración del requerimiento
en cuestión.

Esta Norma Internacional puede ser usada por partes internas y externas, incluyendo organismos
de certificación, para evaluar la habilidad de una organización de cumplir con los requerimientos
de los clientes el cumplimiento de las regulaciones y los propios de la organización.

Los principios de administración de calidad establecidos en ISO 9000 e ISO 9004 han sido
tomados en consideración durante el desarrollo de esta Norma Internacional.

0.2 Enfoque de Procesos

Requerimientos del sistema de administración de calidad– ISO 9001: 2000

0.2 Enfoque de Procesos

Esta Norma Internacional promueve la adopción de un enfoque a procesos en el desarrollo,
implantación y mejora de la efectividad de un Sistema de Administración de Calidad, para
incrementar la satisfacción del cliente mediante el cumplimiento de sus requerimientos.

Para que una organización funcione en forma efectiva, tiene que identificar y administrar un cierto
número de actividades relacionadas. Una actividad que hace uso de recursos, y se administra a
fin de permitir la transformación de entradas en resultados, puede ser considerada como un
proceso. A menudo, el resultado de un proceso se convierte en la entrada del siguiente.

La aplicación de un sistema a través de procesos en una organización, junto con la identificación
e interacción de tales procesos y su administración, son considerados y se refieren como un
“Enfoque a Procesos”.

Página ix

ISO/TS 16949: 2002(E)

Una ventaja del enfoque a procesos es el control continuo que ofrece sobre el enlace entre los
diferentes procesos individuales dentro del sistema de procesos mismo, así como en su
combinación e interacción.

Cuando se use dentro de un Sistema de Administración de Calidad tal enfoque hace énfasis en la
importancia de:

a) Entender y cumplir requerimientos,
b) La necesidad de considerar procesos en términos de valor agregado,
c) Obtener resultados del desempeño y efectividad de los procesos, y
d) La mejora continua de los procesos en base a la medición de objetivos.

El modelo de un sistema de administración calidad basado en procesos que se muestra en la
figura 1 ilustra los enlaces de los procesos presentados en cláusulas 4 a 8. Esta ilustración
muestra que los clientes juegan un papel importante en la definición de requerimientos
establecidos como entradas. El monitoreo de la satisfacción de los clientes requiere de la
evaluación de información relativa a la percepción de los clientes de si la organización ha
cumplido con sus requerimientos. El modelo mostrado en la figura 1 cubre todos los
requerimientos de esta Norma Internacional, pero no muestra los procesos a de detalle.

NOTA La metodología conocida como “planear-hacer-verificar-actuar” (PHVA) puede aplicarse a
todos los procesos. PHVA puede describirse brevemente como sigue.

Planear Establecer los objetivos y procesos necesarios para lograr resultados de acuerdo con
los requerimientos de los clientes y las políticas de la organización.

Hacer Implantar/Ejecutar los procesos.

Verificar Monitorear y medir los procesos y productos contra las políticas, objetivos y
requerimientos de los productos y reportar resultados.

Actuar Tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño de los procesos.

Página x


ISO/TS 16949: 2002(E)

Mejora Continua del Sistema de
Administración de Calidad

Responsabilidad de la
Dirección Clientes
Clientes

Administración Medición, Análisis y
de Mejora Satisfacción
los
Recursos

Entradas Salidas
Elaboración
Requerimientos De los Productos Producto

Clave
Actividades que agregan valor
Flujo de Información

Figura 1- Modelo de un sistema de Administración de Calidad Basado en Procesos

0.3 Relación con ISO 9004

0.3 Relación con ISO 9004
Las ediciones actuales de ISO 9001 e ISO 9004 se han desarrollado como un par consistente
de normas sobre sistemas de administración de calidad, las cuales han sido diseñadas para
complementarse una con otra pero pueden también ser usadas en forma independiente.
Aunque las dos normas internacionales tienen diferentes alcances, cuentan con estructuras
similares a fin de apoyar su aplicación una con otra.
ISO 9001 especifica los requerimientos para un sistema de administración de calidad que
puede ser usado para aplicación interna por las organizaciones, o para certificación o
requerimientos contractuales. Se orienta a la efectividad de los sistemas de calidad para
cumplir con los requerimientos de los clientes.
ISO 9004 ofrece lineamientos en un rango más amplio de objetivos para un Sistema de
Administración de Calidad que el de ISO 9001, particularmente para la mejora continua del
desempeño y eficiencia global de una organización, así como su efectividad. ISO 9004; se
recomienda como una guía para las organizaciones cuya dirección desee ir más allá de los
requerimientos de ISO 9001, en busca de la mejora continua en el desempeño. Sin embargo,
no se pretende que sea para propósitos de certificación o contractuales.

Página xi

ISO/TS 16949: 2002(E)

NOTA El conocimiento y aplicación de los ocho principios de Administración de Calidad referidos en
ISO 9000:2000 e ISO 9004:2000 puede demostrarse y desplegarse en cascada a través de la
organización por la alta dirección.

0.3.1Guía de IATF para ISO/TS 16949: 2002

“Las guías y lineamientos de IATF para ISO/TS 16949:2002” contienen prácticas, ejemplos,
ilustraciones y explicaciones recomendadas por la industria automotriz que pueden servir de apoyo
para cumplir con los requerimientos de esta Especificación Técnica.

Está guía IATF no es para fines de certificación o propósitos contractuales.

0.4 Compatibilidad con otros Sistemas de Administración


0.4 Compatibilidad con otros Sistemas de Administración.

Esta Norma Internacional ha sido alineada con ISO 14001:1996 a fin de mejorar la compatibilidad de
las dos normas en beneficio de los usuarios.

Esta Norma Internacional no incluye requerimientos específicos de otros sistemas de administración,
tales como los particulares de administración ambiental, administración de la seguridad y salud
ocupacional, administración financiera o administración de riesgos. Sin embargo, esta Norma
Internacional permite que una organización alinee o integre su propio sistema de administración de
calidad con los requerimientos de sistemas de administración relacionados. Es posible para una
organización el adaptar sus sistemas de administración existentes, a fin de establecer un sistema de
administración de calidad que cumpla con los requerimientos de esta Norma Internacional.

0.5 Meta de esta Especificación Técnica

El objetivo de esta Especificación Técnica es el desarrollo de un sistema de administración de
calidad que promueva la mejora continua, haciendo énfasis en la prevención de defectos, y la
reducción de la variación y el desperdicio en toda la cadena de suministro.

Esta Especificación Técnica, de forma conjunta con los requerimientos específicos de los clientes,
define los requerimientos fundamentales del sistema de administración de calidad para los suscritos
a este documento.

Esta Especificación Técnica tiene la intención de evitar auditorias de certificación múltiples y ofrecer
un enfoque común de un sistema de administración de calidad para la producción automotriz y
organizaciones de partes de servicio.

Página xii

ISO/TS 16949: 2002(E)

Sistemas de Administración de Calidad – Proveedores Automotrices – Requerimientos
Particulares para la Aplicación de ISO 9001: 2000

1 Alcance

1.1 General


1 Alcance

1.1 General

Esta Norma Internacional especifica los requerimientos para un Sistema de administración de calidad
donde una organización:

a) Tiene que demostrar su habilidad para ofrecer productos que en forma consistente cumplan
con los requerimientos de los clientes y los regulatorios que apliquen.
b) Quiere mejorar la satisfacción de sus clientes a través de la efectiva aplicación del sistema de
administración de calidad, incluyendo procesos de mejora continua y asegurar la conformidad
con los requerimientos de los clientes y los regulatorios que apliquen.

NOTA En esta Norma Internacional, el término “producto” aplica solo al producto esperado, o
requerido, por el cliente.

Esta Especificación Técnica, en conjunto con ISO 9001:2000, define los requerimientos de un
sistema de administración de calidad para el diseño/desarrollo, producción y cuando sea relevante,
instalación y servicio en el producto relacionados con el sector automotriz.

Esta Especificación Técnica es aplicable a organizaciones donde el cliente requiere la manufactura
de partes especificas para su producción y/o servicio.

Las funciones de apoyo en una localidad diferente (tal como: diseño, oficinas corporativas y centros
de distribución) forman parte de la auditoria en planta, pero no pueden obtener por sí solas la
certificación con esta Especificación Técnica.

Esta Especificación Técnica puede aplicarse a lo largo de toda la cadena de suministro para la
industria automotriz.

1.2 Aplicación


1.2 Aplicación

Todos los requerimientos de esta norma son genéricos y se pretenden apliquen a todas las
organizaciones, independientemente del tipo, tamaño y productos que ofrezcan.
Cuando algún requerimiento de esta Norma Internacional no aplique debido a la naturaleza de la
organización y sus productos este puede considerarse para su exclusión.

Página 1
©ISO 2002- Todos los derechos Reservados
©ANFIA, ©CCFA7FIEV, ©SMMT, ©VDA, ©DaimlerChrysler AG, Ford Motor Company, General Motors Corp.-Todos los derechos Reservados

ISO/TS 16949: 2002(E)

Cuando se hagan exclusiones, no se aceptan peticiones de conformidad con esta Norma
Internacional a menos que estas exclusiones se limiten a los requerimientos dentro de la cláusula 7,
y tales exclusiones no afecten la habilidad de la organización, o su responsabilidad, para
proporcionar productos que cumplan con los requerimientos de los clientes y las regulaciones que
apliquen.

Las únicas exclusiones permitidas en la Especificación Técnica se relacionan con 7.3, cuando
la organización no es responsable del diseño y desarrollo del producto.

Las exclusiones permitidas no incluyen el diseño del proceso de manufactura.

2 Referencias normativas

El siguiente documento normativo contiene disposiciones que, a través de la referencia en este texto
constituye disposiciones de esta Especificación Técnica. Para referencias con fecha, cambios
subsecuentes o revisiones, cualquiera de estas publicaciones no aplica. Sin embargo, se promueve
el que las partes en acuerdos basados en esta Norma Internacional investiguen la posibilidad de
aplicar la más reciente edición del documento normativo indicado abajo. Para referencias sin fecha,
aplica la última edición del documento normativo referido. Los miembros de ISO e IEC mantienen
registros de las normas internacionales actualizadas.

ISO 9000: 2000, Sistemas de administración de calidad – Fundamentos y Vocabulario.

3 Términos y definiciones


3. Términos y definiciones

Para propósitos de esta Norma Internacional, aplican los términos y definiciones ofrecidos en ISO
9000:2000.

Los siguientes términos usados en esta edición de ISO 9001 para describir la cadena de suministros,
han sido modificados para reflejar el vocabulario actualmente usado:

Proveedor Organización Cliente

El término “organización” reemplaza al término “proveedor” usado en ISO 9001:1994, y se refiere a la
unidad a la cual aplica esta Norma Internacional. También el término “proveedor“ reemplaza ahora al
término “subcontratista”.
A lo largo del texto de esta Norma Internacional, cuando el término “producto” aparezca puede
también significar “servicio”.

Página 2

ISO/TS 16949: 2002(E)

3.1 Términos y definiciones para la industria automotriz

Para propósitos de esta Especificación Técnica, se aplican los términos y definiciones ofrecidos en
ISO 9000:2000 y los que a continuación se mencionan.

3.1.1 Plan de control

Descripción documentada de los sistemas y procesos, necesarios para controlar el producto (ver
anexo A)

3.1.2 Organización con responsabilidades de diseño

Organización con autoridad para establecer una nueva especificación o cambios en una ya existente.

NOTA Esta responsabilidad incluye prueba y verificación del desempeño del diseño, dentro de la
aplicación especificada por los clientes.

3.1.3 A prueba de error

Diseño y desarrollo de procesos de manufactura y producción para prevenir la elaboración de
producto no conforme.

3.1.4 Laboratorio

Instalaciones para inspección prueba o calibración, que pueden incluir pero no están limitadas a,
pruebas químicas, metalúrgicas, dimensionales, físicas, eléctricas, y de confiabilidad.

3.1.5 Alcance del laboratorio

Documento controlado que contiene lo siguiente:
• pruebas, evaluaciones y calibraciones especificas en las cuales el laboratorio está calificado para
realizar.
• lista de equipo que se use para realizar las pruebas.
• lista de métodos y normas contra los cuales son realizadas las pruebas.

3.1.6 Manufactura

Se refiere a los procesos para hacer o fabricar materiales de producción, partes de producción o
servicios, ensambles, tratamiento térmico, pintado, recubrimientos o algún otro acabado.

3.1.7 Mantenimiento predictivo

Actividades basadas en datos del proceso y orientadas a evitar problemas de mantenimiento a través
de la predicción de modos de falla probables.

3.1.8 Mantenimiento preventivo

Acciones planeadas para eliminar causas que provoquen fallas en los equipos y/o interrupciones no
programadas en la producción, como resultado del diseño del proceso de manufactura

Página 3

ISO/TS 16949: 2002(E)

3.1.9 Fletes especiales (premium freight)

Cargos adicionales ocasionados por envíos o fletes contratados.

NOTA Pueden ser originados por métodos, lotes incompletos, errores en programación o envíos
fuera de tiempo

3.1.10 Localidad remota

Instalaciones que no llevan a cabo procesos de producción y sirven como soporte a plantas u
organizaciones. (ej. Oficinas corporativas)

3.1.11 Planta

Localización/ubicación en la cual ocurren procesos de manufactura que agregan valor.

3.1.12 Características especiales

Características del producto o parámetros del proceso de manufactura, los cuales pueden afectar la
seguridad o cumplimiento de las regulaciones, desempeño o procesamiento subsecuente del
producto.

4 Sistema de administración de calidad

4.1 Requerimientos generales


4 Sistemas de administración de calidad

4.1 Requerimientos generales

La organización debe establecer, documentar, implantar y mantener el Sistema de administración de
calidad y mejorar continuamente su efectividad de acuerdo con los requerimientos de esta Norma
Internacional.

La organización debe:

a) identificar los procesos necesarios para el Sistema de administración de calidad y su aplicación a
lo largo de la organización (ver 1.2);
b) determinar la secuencia e interacción de esos procesos;
c) determinar los criterios y métodos necesarios para asegurar que la operación y control sean
efectivos.
d) asegurar la disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar la operación y el
monitoreo de los procesos;
e) monitorear, medir y analizar los procesos,

Página 4

ISO/TS 16949: 2002(E)

f) implantar acciones necesarias para lograr los resultados planeados y la mejora continua de los
procesos. Estos procesos deben ser administrados por la organización de acuerdo con los
requerimientos de esta Norma Internacional.

Cuando una organización seleccione algún proceso con fuentes o apoyo externo que afecte la
conformidad del producto con los requerimientos la organización debe asegurar control sobre tales
procesos. El control de tales procesos con fuentes o apoyo externo debe ser identificado en el
Sistema de administración de calidad.

NOTA Los procesos necesarios para el Sistema de administración de calidad referidos arriba
debieran incluir procesos para actividades de administración, suministro de recursos, elaboración del
producto y mediciones.

4.1.1 Requerimientos Generales - Complemento

El establecimiento de controles en procesos externos no exenta a la organización de cumplir con los
requerimientos de conformidad establecidos por el cliente.

NOTA Ver 7.4.1 y 7.4.1.3

4.2 Requerimientos de la documentación

4.2.1 General


4.2 Requerimientos de la documentación

4.2.1 General

La documentación del Sistema de administración de calidad debe incluir:
a) declaraciones documentadas de una política de calidad y objetivos de calidad,
b) un manual de calidad,
c) procedimientos documentados requeridos por esta Norma Internacional;
d) documentos necesarios por la organización para asegurar la planeación efectiva, operación y
control de los procesos, y
e) registros requeridos por esta Norma Internacional (ver 4.2.4).

NOTA 1 Cuando el término “Procedimiento Documentado” aparezca dentro de esta Norma
Internacional, significa que el procedimiento esta establecido, documentado, implantado, y se
mantiene.

NOTA 2 El alcance de la documentación del Sistema de administración de calidad puede diferir de
una organización a otra debido a:

a) el tamaño de la organización y actividades que realiza;
b) la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
c) la competencia y capacidad del personal.
NOTA 3 La documentación puede estar en cualquier forma o medio.

Página 5

ISO/TS 16949: 2002(E)

4.2.2 Manual de calidad


4.2.2 Manual de calidad

La organización debe establecer y mantener un manual de calidad que incluya:

a) el alcance del Sistema de administración de calidad, incluyendo detalles y justificaciones para
cualquier exclusión (ver 1.2);
b) los procedimientos documentados y establecidos para el sistema de administración de calidad, o
hacer referencia a éstos; y
c) una descripción de la interacción de los procesos del sistema de administración de calidad.

4.2.3 Control de documentos


4.2.3 Control de documentos
Los documentos requeridos por el Sistema de administración de calidad deben ser controlados. Los
registros son un tipo especial de documentos y deben ser controlados de acuerdo a los
requerimientos establecidos en la sección 4.2.4.
Debe establecerse un Procedimiento Documentado que defina los controles necesarios para:
a) aprobar documentos para su corrección antes de publicarlos;
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente;
c) asegurar que se identifican los cambios y el estado actual de revisión de los documentos;
d) asegurar que las versiones pertinentes de los documentos que apliquen se encuentran
disponibles en el lugar de trabajo;
e) asegurar que los documentos se mantengan legibles y fácilmente identificables,
f) asegurar que los documentos de origen externo se identifican y su distribución es controlada; y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, e identificarlos adecuadamente si son
retenidos para algún propósito.

4.2.3.1 Especificaciones de ingeniería

La organización debe contar con un proceso para asegurar la revisión, distribución e implantación
oportuna de todas las especificaciones/normas de ingeniería de los clientes y los cambios basándose
en los programas requeridos por los clientes. Una revisión oportuna deberá realizarse lo más pronto
posible y no debe exceder de dos semanas de trabajo. La organización debe mantener un registro
de las fechas en las cuales se hayan realizado cambios en la producción. La implantación debe
incluir la actualización de documentos.

NOTA Un cambio de especificaciones/normas requiere una actualización de registros de aprobación
de partes para producción por parte del cliente (PPAP) cuando estas especificaciones son
referenciadas en registros de diseño o afectan documentos del proceso de aprobación de partes para
producción tales como, planes de control, AMEFs, etc.

Página 6

ISO/TS 16949: 2002(E)

4.2.4 Control de registros


4.2.4 Control de registros
Los registros deben establecerse y mantenerse para ofrecer evidencia de la conformidad con los
requerimientos y la efectiva operación del Sistema de administración de calidad. Los registros deben
mantenerse legibles y fácil identificación y recuperación de los mismos. Debe establecerse un
Procedimiento Documentado para definir los controles necesarios para la identificación,
almacenamiento, protección, recuperación, tiempos de retención y disposición de los registros.

NOTA 1 La palabra “disposición” arriba indicada incluye destino final del registro.
NOTA 2 Los “Registros de Calidad” incluyen también registros especificados por los clientes.

4.2.4.1 Retención de los registros
El control de los registros debe satisfacer los requerimientos regulatorios y de los clientes.

5 Responsabilidad de la dirección

5.1 Compromiso de la dirección


5. Responsabilidad de la dirección

5.1 Compromiso de la dirección

La alta dirección debe ofrecer evidencia de su compromiso para desarrollar e implantar el Sistema
de administración de calidad y mejorar continuamente su efectividad mediante:

a) comunicando a la organización la importancia de cumplir con los requerimientos de los
clientes, así como los legales y regulatorios,
b) estableciendo una política de calidad,
c) asegurando que los objetivos de calidad son establecidos,
d) llevando a cabo las revisiones por la dirección, y
e) asegurando la disponibilidad de los recursos.

5.1.1 Eficiencia de los procesos

La alta dirección debe revisar los procesos de elaboración del producto y de soporte para asegurar
su efectividad y eficiencia.

5.2 Enfoque al cliente

Requerimientos del sistema de administración de calidad – ISO 9001:2000

5.2 Enfoque al cliente

Página 7

ISO/TS 16949: 2002(E)

La alta dirección debe asegurar que los requerimientos de los clientes son determinados y
cumplidos, con el objeto de incrementar la satisfacción de los clientes (ver 7.2.1 y 8.2.1).

5.3 Política de Calidad


5.3 Política de Calidad

La alta dirección debe asegurar que la política de calidad

a) sea apropiada al propósito de la organización,
b) incluye un compromiso para cumplir con los requerimientos y mejorar continuamente la
efectividad del Sistema de administración de calidad,
c) proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de calidad,
d) es comunicada y entendida dentro de la organización,
e) es revisada para su continua adecuación y vigencia.

5.4 Planeación

5.4.1 Objetivos de calidad


5.4 Planeación

5.4.1 Objetivos de calidad

La alta dirección debe asegurar que los objetivos de calidad incluyendo aquellos necesarios para
cumplir con los requerimientos del producto (ver 7.1 a) son establecidos en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la organización. Los objetivos de calidad deben ser medibles y coherentes con
la política de calidad.

5.4.1.1 Objetivos de calidad – Complemento
La alta dirección debe definir los objetivos de calidad e indicadores que deben incluirse en el plan de
negocios y utilizarse para desplegar la política de calidad.

NOTA Los objetivos de calidad deberán abordar las expectativas de los clientes y ser alcanzables en
un periodo de tiempo definido.

5.4.2 Planeación del Sistema de administración de calidad


5.4.2 Planeación del Sistema de Administración de Calidad

La alta dirección debe asegurar que

Página 8

ISO/TS 16949: 2002(E)

a) la planeación del Sistema de administración de calidad se realice con el fin de cumplir los
requerimientos establecidos en 4.1, así como los objetivos de calidad, y
b) la integridad del sistema de administración de calidad se mantiene cuando se planean e
implementan cambios al sistema

5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1 Responsabilidad y autoridad


5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicación

5.5.1 Responsabilidad y autoridad
La alta dirección debe asegurar que las responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro de la organización.

5.5.1.1 Responsabilidades para la Calidad

Los gerentes con autoridad y responsabilidad para realizar acciones correctivas deben ser
informados en forma oportuna cuando un producto o proceso que no esta conforme a los
requerimientos.

El personal responsable de la calidad del producto debe contar con autoridad para detener la
producción y corregir los problemas de calidad.

Las operaciones de producción a lo largo de todos los turnos deben contar con personal a cargo,
o al cual se le haya delegado la responsabilidad para asegurar la calidad del producto.

5.5.2 Representante de la dirección


5.5.2 Representante de la dirección

La alta dirección debe designar a un miembro de la administración, quien independientemente de
otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad y autoridad que incluya:

a) asegurar que se establecen, implantan y mantienen los procesos necesarios para el sistema de
administración de calidad
b) reportar a la alta dirección el desempeño del sistema de administración de calidad y cualquier
necesidad de mejora, y
c) asegurar que se promueve una concientización de los requerimientos de los clientes a lo largo
de la organización.

NOTA Las responsabilidades del representante de la dirección pueden incluir enlace con partes
externas sobre asuntos relacionados con el sistema de administración de calidad.

Página 9

ISO/TS 16949: 2002(E)

5.5.2.1 Representante del cliente

La alta dirección debe designar personal con la autoridad y responsabilidad para asegurar que los
requerimientos de los clientes se toman en cuenta, esto incluye selección de características
especiales, establecimiento de objetivos de calidad y entrenamiento relacionado, acciones
correctivas y preventivas y diseño y desarrollo del producto.

5.5.3 Comunicación interna


5.5.3 Comunicación interna

La alta dirección debe asegurar que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro
de la organización y tiene relación con la efectividad del sistema de administración de calidad.

5.6 Revisión por la dirección

5.6.1 General


5.6 Revisión por la dirección

5.6.1 General

La alta dirección debe revisar el sistema de administración de calidad de la organización, en
periodos de tiempo planeados, para asegurar su adecuación y efectividad continua. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de administración de calidad, incluyendo la política de calidad y los objetivos
de calidad.

Deben mantenerse registros de las revisiones por la dirección (ver 4.2.4).

5.6.1.1 Desempeño del sistema de administración de calidad

Estas revisiones deben incluir todos los elementos o secciones del sistema de administración de
calidad y tendencias en su desempeño, como una parte esencial del proceso de mejora continua.

Parte de las revisiones por la dirección debe ser el monitoreo de los objetivos de calidad y el reporte
y evaluación periódica de los costos de no calidad (ver 8.4.1 y 8.5.1).

Estos resultados deben ser registrados para ofrecer una evidencia mínima del logro de:

- los objetivos especificados en el plan de negocios, y
- la satisfacción de los clientes con los productos suministrados.

Página 10

ISO/TS 16949: 2002(E)

5.6.2 Información para la revisión


5.6.2 Información para la revisión

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir información sobre

a) resultados de auditoría,
b) retroalimentación de los clientes,
c) desempeño de los procesos y conformidad del producto,
d) estado de las acciones correctivas y preventivas,
e) acciones de seguimiento de revisiones por la dirección previas,
f) cambios que podrían afectar el sistema de administración de calidad y
g) recomendaciones para la mejora.

5.6.2.1 Información para la revisión - Complemento

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir un análisis de fallas de
campo actuales y potenciales y su impacto en la calidad, seguridad o medio ambiente.

5.6.3 Resultados de la revisión


5.6.3 Resultados de la revisión

Los resultados de la revisión por la dirección deben incluir decisiones y acciones relacionadas con

a) la mejora de la efectividad del sistema de administración de calidad y sus procesos,
b) la mejora del producto en relación con los requerimientos de los clientes, y
c) la necesidad de recursos.

6 Administración de los recursos

6.1 Asignación de recursos


6 Administración de los recursos

6.1 Asignación de recursos

La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para
a) implantar y mantener el sistema de administración de calidad y mejorar continuamente su
efectividad, y
b) incrementar la satisfacción de los clientes mediante el cumplimiento de sus requerimientos

Página 11

ISO/TS 16949: 2002(E)

6.2 Recursos humanos

6.2.1 General

Requerimientos del sistema de administración de calidad ISO 9001: 2000

6.2 Recursos humanos

6.2.1 General

El personal que realice trabajos que afecte la calidad del producto debe ser competente y capaz con
base en la educación, entrenamiento, habilidades y experiencia adecuadas.

6.2.2 Competencia, Toma de conciencia (sensibilización) y Capacitación


6.2.2 Competencia, Toma de conciencia (sensibilización) y Capacitación

La organización debe

a) determinar la competencia necesaria del personal que realiza trabajos que afectan la calidad del
producto
b) proporcionar entrenamiento o realizar otras acciones para satisfacer estas necesidades,
c) evaluar la efectividad de las acciones tomadas,
d) asegurar que el personal esté sensibilizado con la relevancia e importancia de sus actividades y
como éstas contribuyen al logro de los objetivos de calidad, y
e) mantener registros apropiados de educación, entrenamiento, habilidades y experiencia (ver 4.2.4)

6.2.2.1 Habilidades para el diseño del producto

La organización debe asegurar que el personal con responsabilidad en el diseño del producto es
competente para el logro de los requerimientos de diseño y cuenta con habilidades en el uso de las
herramientas y técnicas aplicables.
Las herramientas y técnicas deben ser identificadas por la organización.

6.2.2.2 Capacitación

La organización debe establecer y mantener un Procedimiento Documentado para identificar las
necesidades de capacitación y lograr competencia en todo el personal que lleva a cabo actividades
que afectan la calidad del producto. El personal con la asignación de tareas específicas debe estar
calificado según se requiera, poniendo atención especial en satisfacer los requerimientos de los
clientes.

Página 12

ISO/TS 16949: 2002(E)

NOTA 1 Esto aplica a todos los empleados en todos los niveles de la organización cuya actividad
afecte la calidad.

NOTA 2 Un ejemplo de requerimientos específicos de los clientes es la aplicación de datos
computarizados con bases matemáticas.

6.2.2.3 Entrenamiento

La organización debe ofrecer entrenamiento a personal en puestos nuevos o modificados que
afecten la calidad del producto, incluyendo contratistas o personal de agencias. El personal cuyo
trabajo pueda afectar la calidad debe tener conocimiento de las consecuencias de una no
conformidad con los requerimientos de calidad del cliente.

6.2.2.4 Motivación de los empleados y empowerment

La organización debe contar con un proceso de motivación a los empleados para lograr los objetivos
de calidad, realizar mejoras continuas y crear un ambiente que promueva la innovación. Este proceso
debe incluir la promoción de conciencia en calidad y desarrollo tecnológico a lo largo de toda la
organización.

La organización debe contar con un proceso que mida el grado de conciencia que tiene el personal
acerca de la relevancia e importancia de sus actividades y la forma en que ellos contribuyen al logro
de los objetivos de calidad (ver 6.2.2 d)

6.3 Infraestructura


6.3 Infraestructura

La organización debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr la
conformidad con los requerimientos del producto. La infraestructura incluye:

a) edificios, espacios de trabajo y servicios asociados,
b) equipo para los procesos (tanto hardware como software), y
c) servicios de apoyo (tales como transporte o comunicación).

6.3.1 Planeación de planta, instalaciones y equipo

La organización debe utilizar un enfoque multidisciplinario (ver 7.3.1.1) para el desarrollo de planta y
planes para instalaciones y equipo. El layout (distribución) de planta debe optimizar el manejo y
desplazamiento de los materiales, agregar valor en el uso del espacio, y deben facilitar el flujo
sincronizado de los materiales. Deben desarrollarse e implantarse métodos para evaluar y
monitorear la efectividad de las operaciones existentes.

NOTA Estos requerimientos deberán enfocarse a los principios de manufactura esbelta y al enlace
con la efectividad del sistema de administración de calidad.

Página 13

ISO/TS 16949: 2002(E)

6.3.2 Planes de contingencia

La organización debe preparar planes de contingencia para satisfacer los requerimientos de los
clientes en casos de emergencias como, interrupción de servicios, falta de mano de obra, fallas de
equipo clave y devoluciones.

6.4 Ambiente de trabajo


6.4 Ambiente de trabajo

La organización debe determinar y administrar el ambiente de trabajo necesario para lograr la
conformidad con los requerimientos del producto.

6.4.1 Seguridad del personal para lograr la calidad del producto
Debe ser tomado en cuenta por la organización la seguridad del producto y medios para minimizar
peligros potenciales con los empleados, especialmente en actividades de diseño y desarrollo del
proceso y actividades de manufactura.

6.4.2 Limpieza de las instalaciones
La organización debe mantener las instalaciones ordenadas, limpias y efectuar reparaciones en
forma consistente a las necesidades del proceso de manufactura y producto.

7 Elaboración (realización) del producto

7.1 Planeación de la elaboración (realización) del producto


7 Elaboración (realización) del producto

7.1 Planeación de la elaboración del producto

La organización debe planear y desarrollar los procesos necesarios para la elaboración del producto.
La planeación de la elaboración del producto debe ser consistente con los requerimientos de los
otros procesos del sistema de administración de calidad (ver 4.1).

En la planeación de la elaboración del producto, la organización debe determinar lo siguiente cuando
sea necesario:

a) los objetivos de calidad y requerimientos para el producto,
b) la necesidad de establecer procesos, documentos y proporcionar los recursos específicos para
el producto,
c) las actividades necesarias de verificación, validación, monitoreo, inspecciones y pruebas
específicas al producto y los criterios de aceptación, y
d) los registros necesarios para ofrecer evidencia de que los procesos de elaboración y el producto
resultante cumple con los requerimientos (ver 4.2.4).

Página 14

ISO/TS 16949: 2002(E)

Los resultados de la planeación deben presentarse de forma adecuada al método de operación de la
organización.

NOTA 1 Un documento especificando los procesos del sistema de administración de calidad
(incluyendo los procesos de elaboración del producto) y los recursos que deben aplicarse a un
producto, proyecto o contrato especifico, puede considerarse como un plan de calidad.

NOTA 2 La organización puede también aplicar los requerimientos proporcionados en 7.3 para el
desarrollo de los procesos de elaboración del producto.

NOTA Algunos clientes hacen referencia a la administración de proyectos o a planeaciones
avanzadas de calidad del producto como un medio para lograr la elaboración (realización) del
producto. La planeación avanzada de calidad del producto abarca conceptos de prevención de
errores y mejora continua contrastando con la detección de errores, y está basada en un enfoque
multidisciplinario.

7.1.1 Planeación de la elaboración del producto - Complemento

Los requerimientos de los clientes y referencias a sus especificaciones técnicas deben incluirse en la
planeación de la elaboración del producto, como un componente del plan de calidad.

7.1.2 Criterios de aceptación

Los criterios de aceptación deben estar definidos por la organización y cuando se requiera, estar
aprobados por los clientes.
Para muestreos con datos de atributos, el criterio de aceptación debe ser cero defectos.

7.1.3 Confidencialidad

La organización debe asegurar la confidencialidad de productos y proyectos bajo desarrollo
contratados por el cliente, así como la información relacionada.

7.1.4 Control de cambios

La organización debe contar con un proceso para controlar y reaccionar a cambios que tienen
impacto en la elaboración del producto. Los efectos de cualquier cambio incluyendo aquellos
ocasionados por los proveedores, deben ser evaluados y deben definirse las actividades de
verificación y validación, para asegurar el cumplimiento de los requerimientos de los clientes. Los
cambios deben ser validados antes de su implantación.

Para diseños propios debe evaluarse con los clientes el impacto en forma, adecuación y función
(incluyendo desempeño y/o durabilidad) de forma tal que los efectos puedan ser evaluados
apropiadamente.

Cuando lo requieran los clientes, deben cumplirse requerimientos adicionales de
identificación/verificación así como aquellos requeridos para productos de nueva introducción.

Página 15

ISO/TS 16949: 2002(E)

NOTA 1 Cualquier cambio en la elaboración de un producto que afecte los requerimientos de los
clientes les será notificado y requiere su aprobación.

NOTA 2 El requerimiento anterior aplica a cambios en el producto y procesos de manufactura,

7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinar los requerimientos relacionados con el producto


7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinar los requerimientos relacionados con el producto

La organización debe determinar

a) los requerimientos especificados por el cliente incluyendo requerimientos para las actividades
de entrega y posteriores.
b) los requerimientos que no son establecidos por el cliente pero necesarios para un uso especifico
o conocido.
c) requerimientos regulatorios y legales relacionados con el producto, y
d) cualquier requerimiento adicional determinado por la organización.

NOTA 1 Actividades posteriores a la entrega del producto incluyen servicios post-venta, como parte
del contrato u orden de compra de los clientes.

NOTA 2 Este requerimiento incluye reciclado, impactos ambientales y características identificadas,
como resultado del conocimiento del producto y procesos de manufactura por parte de la
organización (ver 7.3.2.3.)

NOTA 3 El cumplimiento con el inciso c) incluye todas las regulaciones gubernamentales, de
seguridad y ambientales, aplicadas en la adquisición, almacenamiento, manejo, reciclado,
eliminación o disposición de materiales.

7.2.1.1 Características especiales determinadas por el cliente
La organización debe mostrar conformidad con los requerimientos de los clientes para designar,
documentar y controlar las características especiales.

7.2.2 Revisión de los requerimientos relacionados con el producto


7.2.2 Revisión de los requerimientos relacionados con el producto

La organización debe revisar los requerimientos relacionados con el producto. Esta revisión debe
efectuarse antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente (ej. ,
envío de ofertas, aceptación de contratos o pedidos, aceptación de cambios a los contratos o
pedidos) y debe asegurar que:

Página 16

ISO/TS 16949: 2002(E)

a) están definidos los requerimientos del producto;
b) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido son expresadas y resueltas
previamente
c) la organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos.

Deben mantenerse los registros y reportes de los resultados de la revisión y de las acciones
originadas por la revisión (ver 4.2.4).

Cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de los requerimientos, la
organización debe confirmar los requerimientos de los clientes antes de la aceptación.
Cuando los requerimientos del producto cambien, la organización debe asegurar que la
documentación pertinente se modifico y que el personal involucrado está consciente de los
requerimientos modificados.

NOTA En algunas situaciones tales como ventas por Internet, una revisión formal no resulta
práctica para cada orden. En este caso una revisión puede cubrir información relevante del
producto como son catálogos o material de publicidad.

7.2.2.1 Revisión de los requerimientos relacionados con el producto - Complemento
Eliminar el requerimiento de una revisión formal en 7.2.2 (ver nota) debe contar con la autorización
de los clientes. .

7.2.2.2 Factibilidad de manufactura en la organización

La organización debe investigar, confirmar y documentar la factibilidad de manufactura del producto
en el proceso de revisión del contrato, incluyendo un análisis de riesgos.

7.2.3 Comunicación con el cliente


7.2.3 Comunicación con el cliente

La organización debe determinar e implantar disposiciones efectivas para la comunicación con los
clientes relativas a

a) información del producto,
b) manejo de solicitudes, contratos u ordenes, incluyendo modificaciones, y
c) retroalimentación de los clientes, incluyendo sus quejas.

7.2.3.1 Comunicación con el cliente - Complemento

La organización debe tener la habilidad de comunicar información necesaria, incluyendo datos, en el
lenguaje y formato especificado por los clientes (ej. diseño de datos con ayuda de la computadora
intercambio de datos electrónicos).

Página 17

ISO/TS 16949: 2002(E)

7.3 Diseño y desarrollo

NOTA Los requerimientos de 7.3 incluyen el diseño y desarrollo del producto y del proceso de
manufactura, y se orientan a la prevención de errores más que a la detección.

7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo


7.3 Diseño y desarrollo

7.3.1 Planeación del diseño y desarrollo

La organización debe planear y controlar el diseño y desarrollo del producto.
Durante la planeación del diseño y desarrollo, la organización debe determinar

a) las etapas de diseño y desarrollo,
b) la revisión, validación y verificación apropiadas en cada etapa del diseño y desarrollo,
c) las responsabilidades y autoridad para el diseño y desarrollo.

La organización debe administrar las interrelaciones entre los diferentes grupos involucrados en el
diseño y desarrollo, para asegurar comunicación efectiva y una clara asignación de
responsabilidades.
Los resultados de planeaciones deben actualizarse, según sea apropiado a medida que avance el
diseño y desarrollo.

7.3.1.1 Enfoque Multidisciplinario

La organización debe utilizar el enfoque multidisciplinario en la preparación para la elaboración del
producto, incluyendo

- desarrollo/determinación y monitoreo de características especiales,
- desarrollo y revisión de AMEFs incluyendo acciones para reducir riesgos potenciales, y
- desarrollo y revisión de planes de control.

NOTA Generalmente, el enfoque multidisciplinario incluye personal apropiado por parte de la
organización para el diseño, manufactura, ingeniería, calidad y producción del producto.

7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo


7.3.2 Elementos de entrada para el diseño y desarrollo

Los elementos de entrada relacionados con el producto deben estar definidos y mantenerse registros
(ver 4.2.4).

Página 18

ISO/TS 16949: 2002(E)

Estos elementos de entrada deben incluir

a) requerimientos de funcionalidad y desempeño,
b) requerimientos regulatorios y legales que apliquen,
c) información que se derive de anteriores diseños similares,
d) otros requerimientos necesarios para el diseño y desarrollo.

Estos elementos de entrada deben revisarse para verificar su adecuación. Los requerimientos deben
ser completos, sin ambigüedades y sin contradicciones.

NOTA Las características especiales (ver 7.2.1.1) se incluyen en este requerimiento.

7.3.2.1 Entradas para el diseño del producto

La organización debe identificar, documentar y revisar los requerimientos de entradas para el diseño
del producto, incluyendo lo siguiente:

- requerimientos de los clientes (revisiones de contratos) como características especiales (ver
7.3.2.3), identificación, rastreabilidad y empaque;
- uso de la información, la organización debe tener un proceso para desplegar información derivada
de proyectos previos de diseño, análisis de la competencia, retroalimentación de los proveedores,
datos de campo y otras fuentes relevantes, para proyectos actuales y futuros de naturaleza similar,
- objetivos para la calidad, vida, confiabilidad, durabilidad, mantenimiento, tiempos y costo del
producto.

7.3.2.2 Entradas para el diseño de los procesos de manufactura
La organización debe identificar, documentar y revisar los requerimientos para el diseño de los
procesos de manufactura, incluyendo

- resultados del diseño del producto,
- objetivos de productividad, habilidad del proceso y costos,
- requerimientos de los clientes, si existe alguno, y
- experiencia en desarrollos previos.

NOTA El diseño del proceso de manufactura incluye el uso de métodos a prueba de error
apropiados a la magnitud del problema y acorde a los riesgos identificados.

7.3.2.3 Características especiales

La organización debe identificar características especiales (ver 7.3.3 d )
- incluir todas las características especiales en el plan de control,
- cumplir con los símbolos y definiciones especificados por el cliente, e
- identificar documentos para el control del proceso incluyendo, dibujos, AMEFs, planes de control e
instrucciones de los operadores con símbolos de las características especiales de los clientes y
símbolos o anotaciones equivalentes de la organización, para incluir todos aquellos pasos del
proceso que afecten características especiales.

NOTA Las características especiales pueden incluir características del producto y parámetros del
proceso.

Página 19

ISO/TS 16949: 2002(E)

7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo


7.3.3 Resultados del diseño y desarrollo
Los resultados del diseño y desarrollo deben proporcionarse de tal manera que permitan su
verificación respecto a los elementos de entrada para el diseño y desarrollo y deben ser
aprobados antes de su liberación.

Los resultados del diseño y desarrollo deben

a) cumplir con los requerimientos de los elementos de entrada para el diseño y desarrollo,
b) ofrecer información apropiada para la compra, la producción y la prestación de servicios,
c) contener o hacer referencia a los criterios de aceptación del producto, y
d) especificar las características del producto necesarias para el uso seguro y correcto

7.3.3.1 Resultados del diseño de los productos – Complemento

Los resultados del diseño de los productos deben ser expresados en términos que puedan ser
validados y verificados contra elementos de entrada del diseño de los productos. Los resultados del
diseño de los productos deben incluir.

- AMEFs del diseño, resultados de confiabilidad,
- características especiales de los productos y especificaciones,
- métodos a prueba de error en los productos cuando sea apropiado,
- definición de los productos incluyendo dibujos o datos con bases matemáticas,
- resultados de las revisiones del diseño de los productos y
- guías para el diagnóstico cuando sea necesario,

7.3.3.2 Resultado del diseño de los procesos de manufactura

Los resultados del diseño de los procesos de manufactura deben ser expresados en términos de que
puedan ser verificados y validados contra requerimientos de entrada de diseño de los procesos de
manufactura. Los resultados de diseño de los procesos de manufactura deben incluir

- especificaciones y dibujos,
- diagramas de flujo/layouts de los procesos de manufactura,
- AMEFs de los procesos de manufactura,
- plan de control (ver 7.5.1.1),
- instrucciones de trabajo,
- criterios de aceptación de los procesos,
- datos de la calidad, confiabilidad, mantenimiento y medición,
- resultados de actividades de métodos a prueba de error, cuando sea apropiado, y
- métodos de detección y retroalimentación rápida de las no conformidades del producto y
procesos de manufactura.

Página 20

ISO/TS 16949: 2002(E)

7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo


7.3.4 Revisión del diseño y desarrollo

En etapas apropiadas, deben conducirse revisiones sistemáticas del diseño y desarrollo de acuerdo
con disposiciones planeadas (ver 7.3.1)

a) para evaluar la habilidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir con
requerimientos,
b) para identificar cualquier problema y proponer acciones necesarias.

Los participantes de tales revisiones deben incluir representantes de las áreas o funciones
involucradas con las etapas de diseño y desarrollo a ser revisadas. Deben mantenerse los registros
de resultados de revisiones y acciones necesarias (ver 4.2.4).

NOTA Estas revisiones son normalmente coordinadas con las fases de diseño e incluyen el diseño y
desarrollo del proceso de manufactura.

7.3.4.1 Monitoreo

Deben definirse, analizarse y reportarse con resúmenes de resultados, las mediciones en etapas
especificas del diseño y desarrollo, como una entrada para las revisiones por la dirección.

NOTA Estas mediciones incluyen riesgos de calidad, costos, tiempos de entrega, rutas críticas y
otras que sean apropiadas

7.3.5 Verificaciones del diseño y desarrollo


7.3.5 Verificaciones del diseño y desarrollo

Las verificaciones deben ejecutarse de acuerdo con disposiciones planeadas (ver 7.3.1) para
asegurar que los resultados del diseño y desarrollo cumplen con los requerimientos de entrada.
Deben mantenerse los registros de resultados de verificaciones y acciones requeridas (ver 4.2.4).

7.3.6 Validación del diseño y desarrollo


7.3.6 Validación del diseño y desarrollo

Las validaciones del diseño y desarrollo deben ejecutarse de acuerdo con disposiciones planeadas
(ver 7.3.1) para asegurar que los productos resultantes sean capaces de cumplir los requerimientos
para una aplicación especifica o un uso esperado cuando se conozca. Cuando sea práctico las

Página 21

ISO/TS 16949: 2002(E)

validaciones deben completarse previo al envío o elaboración del producto. Deben mantenerse los
registros necesarios de los resultados de las validaciones (ver 4.2.4).

NOTA 1 El proceso de validación normalmente incluye un análisis de reportes de campo para
productos similares.

NOTA 2 Los requerimientos de 7.3.5 y 7.3.6 arriba indicados aplican productos y procesos de
manufactura.

7.3.6.1 Validación del diseño y desarrollo - Complemento

Las validaciones del diseño y desarrollo deben ejecutarse de acuerdo con los requerimientos de los
clientes, incluyendo la programación de tiempos.

7.3.6.2 Programas de prototipos

Cuando se requiera por los clientes, la organización debe contar con un programa de prototipos y un
plan de control. La organización debe usar, cuando sea posible, los mismos proveedores,
herramentales y procesos de manufactura que serán usados en la producción.
Todas las actividades de pruebas de desempeño deben revisarse para completarse a tiempo y en
conformidad con los requerimientos.

Cuando los servicios sean por fuentes externas, la organización debe ser responsable de los
servicios subcontratados, incluyendo liderazgo técnico.

7.3.6.3 Proceso de aprobación de los productos

La organización debe cumplir con un procedimiento de aprobación del producto y procesos de
manufactura reconocido por los clientes.

NOTA La aprobación del producto será subsecuente a la verificación del proceso de manufactura.

Este procedimiento de aprobación del producto y el proceso de manufactura debe aplicarse
también a los proveedores.

7.3.7 Control de los cambios en el diseño y desarrollo

Requerimientos de Sistemas de Administración de Calidad – ISO 9001: 2000

7.3.7 Control de los cambios en el diseño y desarrollo

Los cambios en el diseño y desarrollo deben identificarse y mantenerse en registros. Los
cambios deben revisarse, verificarse y validarse, conforme sea apropiado, y aprobarse antes de
implementarse. Las revisiones de los cambios en el diseño y desarrollo deben incluir
evaluaciones de los efectos de estos cambios en las partes que los integran y en los productos
ya enviados.
Deben mantenerse los registros de resultados de revisiones de cambios y acciones necesarias
(ver 4.2.4).

Página 22

ISO/TS 16949: 2002(E)

NOTA Los cambios en el diseño y desarrollo incluyen todos los cambios durante la vida del
producto.

7.4 Compras

7.4.1 Proceso de compras

Requerimientos del sistema de administración de calidad – ISO 9001:2000

7.4 Compras

7.4.1 Proceso de compras

La organización debe asegurar que los productos comprados cumplan con los requerimientos de
compra especificados. El tipo y alcance de los controles aplicados a los proveedores y a los
productos comprados deben depender del efecto del producto comprado sobre la elaboración del
producto subsecuente o producto final.
La organización debe evaluar y seleccionar proveedores en base a su capacidad para suministrar el
producto de acuerdo con los requerimientos de la organización. Deben establecerse los criterios para
selección, evaluación y re-evaluación. Deben mantenerse los registros de resultados de
evaluaciones y acciones necesarias (ver 4.2.4).

NOTA1 Los productos comprados como se indica arriba, incluyen todos los productos y servicios que
afecten los requerimientos de los clientes tales como, subensambles, secuenciaciones, sorteos,
retrabajos y servicios de calibración.

NOTA2 Cuando haya fusiones adquisiciones o afiliaciones con proveedores, la organización deberá
verificar la continuidad de los sistemas de calidad de los proveedores y su efectividad.

7.4.1.1 Cumplimiento de las regulaciones

Todos los materiales comprados y usados en algún producto deben satisfacer los requerimientos
regulatorios que apliquen.

7.4.1.2 Desarrollo del sistema de administración de calidad de proveedores

La organización debe actuar en el desarrollo del sistema de administración de calidad de sus
proveedores con el objetivo de que los proveedores cumplan con esta Especificación Técnica. El
cumplimiento al estándar ISO 9001:2000 es el primer paso para lograr este objetivo.

NOTA La prioridad para el desarrollo de los proveedores depende, por ejemplo, del desempeño en
calidad de los proveedores y de la importancia de los productos suministrados.

A menos que el cliente especifique otra cosa los proveedores deben estar certificados en ISO
9001:2000 por un organismo certificador acreditado.

Página 23

ISO/TS 16949: 2002(E)

7.4.1.3 Fuentes aprobadas por los clientes
Cuando se especifique por contrato (ej., dibujos o especificaciones de ingeniería de los clientes), la
organización debe comprar materiales, productos o servicios de fuentes aprobadas.

El uso de fuentes designadas por los clientes incluyendo proveedores de herramentales/calibradores
no libera a la organización de la responsabilidad de asegurar la calidad de los productos comprados.

7.4.2 Información de compras


7.4.2 Información de compras
La información de compras debe describir el producto a ser comprado, incluyendo cuando sea
apropiado
a) requerimientos de aprobación del producto, procedimientos, proceso y equipo,
b) requerimientos de calificación del personal, y
c) requerimientos del sistema de administración de calidad.

La organización debe asegurar la adecuación de los requerimientos de compra especificados, previo
a su comunicación con los proveedores.

7.4.3 Verificación de productos comprados


7.4.3 Verificación de productos comprados

La organización debe establecer e implantar inspecciones u otras actividades necesarias para
asegurar que los productos comprados cumplen con los requerimientos de compra especificados.

Cuando la organización o sus clientes pretendan efectuar verificaciones a las instalaciones del
proveedor, la organización debe establecer las disposiciones de verificación esperadas y el método
de liberación del producto en la documentación de compras.

7.4.3.1 Calidad de productos recibidos

La organización debe contar con un proceso para asegurar la calidad de los productos comprados
(ver 7.4.3), utilizando uno o más de los siguientes métodos:

- recibo y evaluación de datos estadísticos;
- inspecciones y/o pruebas de recibo tales como, muestreos basados en el desempeño;
- evaluaciones o auditorías de segundas o terceras partes en las instalaciones del proveedor,
cuando se complementen con registros de aceptación de la calidad en el producto
suministrado;
- evaluaciones de partes por laboratorios designados;
- algún otro método acordado con el cliente.

7.4.3.2 Monitoreo de los proveedores

Página 24

ISO/TS 16949: 2002(E)

El desempeño de los proveedores debe monitorearse a través de los siguientes indicadores:

- calidad del producto entregado,
- problema mayores al cliente (disruptions) incluyendo problemas de campo,
- desempeño en los programas de entregas (incluyendo fletes especiales),
- notificaciones de los clientes relativas a aspectos clave de calidad o entregas.

La organización debe promover el monitoreo de los proveedores en el desempeño de sus procesos
de manufactura.

7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio


7.5 Producción y prestación del servicio

7.5.1 Control de la producción y prestación del servicio

La organización debe planear y realizar la producción y prestación del servicio bajo condiciones
controladas. Estas condiciones controladas deben incluir, conforme apliquen:

a) la disponibilidad de información que describa las características del producto,
b) la disponibilidad de instrucciones de trabajo necesarias,
c) el uso de equipo adecuado,
d) la disponibilidad y uso de dispositivos de medición y monitoreo,
e) la implantación de mediciones y monitoreo, y
f) la implantación de programas (release), entregas, y actividades posteriores a la entrega.

7.5.1.1 Plan de control.

La organización debe

- desarrollar planes de control (ver anexo A) a nivel de sistemas, subsistemas, componentes
y/o materiales, para el producto suministrado, incluyendo procesos de materiales a granel asi
como partes de servicio.
- contar con un plan de control de prelanzamiento y producción basado en los resultados de
AMEFs de diseño y AMEFs de procesos de manufactura.

Estos planes de control deben

- listar los controles usados para el control de los procesos de manufactura,
- incluir métodos para el monitoreo del control aplicado a características especiales (ver
7.3.2.3) definidas por los clientes y la organización,
- incluir información requerida por los clientes, si existe alguna, e
- iniciar los planes de reacción específicos (ver 8.2.3.1) cuando los procesos lleguen a estar
inestables o no sean estadísticamente hábiles.

Página 25

ISO/TS 16949: 2002(E)

Los planes de control deben revisarse y actualizarse cuando ocurran cambios que afecten al
producto, procesos de manufactura, mediciones, logística, proveedores o AMEFs (ver 7.1.4).

NOTA Puede requerirse la aprobación de los clientes después de la revisión o actualización de un
plan de control.

7.5.1.2 Instrucciones de trabajo

La organización debe preparar instrucciones de trabajo documentadas para todos los empleados que
tengan responsabilidades en la operación de procesos que impacten la calidad del producto.
Estas instrucciones deben estar accesibles para su uso en las estaciones de trabajo.
Estas instrucciones deben derivar de fuentes como el plan de calidad, el plan de control y procesos
para la elaboración del producto.

7.5.1.3 Verificaciones de puesta a punto (set-ups)

Debe verificarse la puesta a punto (set-ups), cuando se ejecuten corridas iniciales, cambios de
material o cambios en el trabajo.

Las instrucciones de trabajo deben estar disponibles para el personal que realiza la puesta a punto
(set-ups). La organización debe usar métodos estadísticos de verificación cuando sea necesario

NOTA Se recomiendan comparaciones de últimas partes.

7.5.1.4 Mantenimiento preventivo y predictivo

La organización debe identificar el equipo clave en el proceso y ofrecer recursos para el
mantenimiento de equipos y maquinaria, y desarrollar una planeación efectiva del sistema de
mantenimiento preventivo total. Como mínimo, este sistema debe incluir lo siguiente:

- actividades planeadas de mantenimiento,
- empaque y conservación de equipo, herramentales y calibradores
- disponibilidad de partes de reemplazo para equipo de manufactura clave,
- documentación, evaluación y mejora de los objetivos de mantenimiento.

La organización debe utilizar métodos de mantenimiento predictivo para mejorar continuamente la
efectividad y eficiencia del equipo de producción.

7.5.1.5 Administración de herramentales de producción

La organización debe proporcionar los recursos para diseño, fabricación y verificación de
herramentales y calibradores.

La organización debe establecer e implementar un sistema para la administración de herramentales
de producción, incluyendo:

- instalaciones y personal para mantenimiento y reparaciones,
- almacenamiento y recuperación,

Página 26

ISO/TS 16949: 2002(E)

- puesta a punto, (set-ups)
- programas de cambio de herramentales para aquellos que son perecederos,
- documentación de modificaciones del diseño de herramentales incluyendo niveles de cambios
de ingeniería,
- modificación y revisiones a la documentación del herramental,
- identificación del herramental, definiendo su estado como, producción, reparación o
disposición.

La organización debe implantar un sistema para monitorear estas actividades si el trabajo es
subcontratado.

NOTA Este requerimiento aplica también en la disponibilidad de herramentales para partes de
servicio.
7.5.1.6 Programación de la Producción

La producción debe ser programada a efecto de cumplir con los requerimientos de los clientes
apoyándose en sistemas tales como, Justo a Tiempo y soportada con un sistema de información
que le permita acceder a la información de producción, en etapas clave del proceso y en el manejo
de órdenes.

7.5.1.7 Retroalimentación e información sobre el servicio

Debe establecerse y mantenerse un proceso de comunicación de información sobre aspectos clave
de servicio a las áreas de manufactura, ingeniería y diseño.

NOTA La intención de agregar “aspectos clave de servicio” a esta sección es asegurar que la
organización está consciente de las no conformidades que ocurren de forma externa a la
organización.

7.5.1.8 Acuerdos de servicio con clientes

Cuando exista un acuerdo de servicio con algún cliente, la organización debe verificar la efectividad
de:
- los centros de servicio de la organización,
- herramientas de propósito especial o equipo de medición, y
- el entrenamiento del personal del servicio.

7.5.2 Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio


7.5.2 Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio

La organización debe validar los procesos para disposiciones de producción y prestación de
servicios, donde los resultados no puedan ser verificados por mediciones y monitoreos posteriores.
Esto incluye procesos donde las deficiencias llegan a ser evidentes hasta después de que el
producto esta en uso o el servicio se a ofrecido.

Página 27

ISO/TS 16949: 2002(E)

Las validaciones deben demostrar la habilidad de dichos procesos para lograr los resultados
planeados.

La organización debe establecer disposiciones para dichos procesos incluyendo, conforme aplique

a) criterios definidos para la revisión y aprobación de los procesos,
b) aprobación de equipos y calificación del personal,
c) el uso de métodos y procedimientos específicos,
d) requerimientos de registros (ver 4.2.4), y
e) revalidaciones.

7.5.2.1 Validación de los procesos de producción y de la prestación del servicio -
Complemento

Los requerimientos de 7.5.2 deben aplicar a todos los procesos para disposiciones de producción y
servicios.

7.5.3 Identificación y rastreabilidad


7.5.3 Identificación y rastreabilidad

Cuando sea apropiado la organización debe identificar el producto por medios adecuados a lo largo
de su elaboración.

La organización debe identificar el estado del producto con respecto a requerimientos de mediciones
y monitoreos

Cuando la rastreabilidad sea un requerimiento, la organización debe controlar y registrar la
identificación única del producto (ver 4.2.4).

NOTA En algunos sectores industriales, la administración de configuraciones (arreglos) es un medio
con el cual se mantiene la identificación y la rastreabilidad.

NOTA El estado de inspección y prueba no indica la ubicación del producto en el flujo de producción,
a menos que esto sea inherentemente obvio tal como, material en un proceso de producción
automatizado. Se permiten alternativas si el estado es claramente identificado, documentado y se
logra el propósito establecido.

7.5.3.1 Identificación y rastreabilidad – Complemento

Las palabras “cuando sea apropiado” en 7.5.3 arriba indicadas, no deben aplicar.

7.5.4 Propiedades de los clientes


7.5.4 Propiedades de los clientes

Página 28

ISO/TS 16949: 2002(E)

La organización debe tener control con los artículos propiedad de los clientes cuando éstos sean
usados y/o se encuentren bajo su custodia. La organización debe identificar, verificar, proteger y
salvaguardar las propiedades que se hayan recibido para el uso o integración al producto. Si alguna
propiedad del cliente se pierde, es dañada o se determina que es inadecuada para su uso, debe
reportarse y mantenerse un registro (ver 4.2.4).

NOTA Las propiedades de los clientes pueden incluir propiedad intelectual

NOTA Empaques retornables se incluyen en esta sección.

7.5.4.1 Herramentales de producción propiedad de los clientes

Los herramentales, herramientas y equipo de manufactura, inspección y prueba que sean propiedad
de los clientes deben ser marcados en forma permanente, de manera que la propiedad de cada
artículo sea visible y pueda ser determinada.

7.5.5 Conservación del producto


7.5.5 Conservación del producto

La organización debe cuidar la conformidad del producto en todo el proceso y entrega hasta el
destino esperado. Esta conservación debe incluir la identificación, manejo, empaque,
almacenamiento y protección. La conservación debe también aplicarse a las partes que se integren
en el producto.

7.5.5.1 Almacenamiento e inventarios

A fin de detectar deterioros, deben evaluarse las condiciones del producto en stock en intervalos
apropiados y planeados.

La organización debe usar un sistema de administración de inventarios que optimice las vueltas de
inventarios en el tiempo y asegure la rotación, tal como “primeras entradas primeras salidas”(PEPS).
El producto obsoleto debe controlarse de una forma similar que el producto no conforme.

7.6 Control de dispositivos de monitoreo y medición


7.6 Control de dispositivos de monitoreo y medición.

La organización debe identificar las mediciones y monitoreo a realizarse y los dispositivos de
medición y monitoreo necesarios para ofrecer evidencia de conformidad del producto contra
requerimientos especificados (ver 7.2.1).

Página 29

ISO/TS 16949: 2002(E)

La organización debe establecer procesos para asegurar que las mediciones y monitoreos puedan
realizarse y estas se ejecuten de una manera consistente con los requerimientos de medición y
monitoreo.

Cuando sea necesario y para asegurar resultados válidos, los equipos de medición deben

a) ser calibrados o verificados en intervalos especificados, o previo a su uso, contra patrones y/o
estándares de medición que sean rastreables contra patrones de medición nacionales o
internacionales; cuando tales patrones no existan, deben registrarse las bases usadas para las
calibraciones o verificaciones,
b) ser ajustados o reajustados cuando sea necesario,
c) ser identificados para permitir que su estado de calibración se determine,
d) estar salvaguardados de ajustes que pudieran invalidar los resultados de mediciones, y estar
protegidos de daños y deterioro durante el manejo, mantenimiento y almacenamiento.
Adicionalmente, la organización debe evaluar y registrar la validez de resultados de mediciones
previas cuando se encuentre que el equipo no cumple con requerimientos. La organización debe
tomar acciones apropiadas sobre equipos y cualquier producto afectado. Deben mantenerse
registros de resultados de calibraciones y verificaciones (ver 4.2.4).
Cuando se use en mediciones y monitoreos de requerimientos especificados, debe confirmarse la
habilidad del software de computadora para satisfacer la aplicación esperada. Esto debe ejecutarse
previo a su uso inicial y reconfirmarse cuando sea necesario.

NOTA Ver normas ISO 10012-1 e ISO 10012-2 para guía y lineamientos (reemplazadas por ISO
10012:2003)

NOTA Un número o algún otro identificador rastreable contra los registros de calibración del equipo
cumplen con la intención del requerimiento del inciso c).

7.6.1 Análisis de sistemas de medición

Deben conducirse estudios estadísticos para analizar variaciones presentes en los resultados de los
equipos de medición y prueba. Este requerimiento debe aplicar a sistemas de medición
referenciados en los planes de control. Los métodos analíticos y los criterios de aceptación usados
deben cumplir con los manuales de referencia de los clientes, para análisis de sistemas de medición.
Otros métodos de análisis y criterios de aceptación pueden ser usados si son aprobados por el
cliente

7.6.2 Registros de calibración/verificación

Los registros de actividades de calibración para todos los calibradores, equipo de medición y prueba,
incluyendo aquel que sea propiedad de los empleados y los clientes, deben mostrar evidencia de
conformidad del producto contra requerimientos determinados.
- identificación del equipo, incluyendo el estándar o patrón de medición contra el cual el equipo
es calibrado,
- revisiones posteriores a cambios de ingeniería
- cualquier lectura fuera de especificación que se reciba para verificaciones/calibraciones,
- una evaluación del impacto de condiciones fuera de especificación,
- declaraciones de cumplimiento con especificaciones después de verificaciones/calibraciones,
- notificación al cliente si se ha enviado material o producto sospechoso.

Página 30

ISO/TS 16949: 2002(E)

7.6.3 Requerimientos para laboratorios

7.6.3.1 Laboratorios Internos
Las instalaciones de laboratorios internos de la organización deben contar con algún alcance
definido que incluya su capacidad para ejecutar los servicios de inspecciones, pruebas o
calibraciones requeridos. Este alcance del laboratorio debe estar incluido en la documentación del
Sistema de administración de calidad. Los laboratorios deben cumplir con requerimientos técnicos
que incluyan

- adecuación de los procedimientos del laboratorio,
- competencia del personal del laboratorio que conduzca pruebas,
- pruebas del producto,
- capacidad de ejecutar dichas pruebas correctamente y que sean rastreables con respecto a
normas o patrones de procesos relevantes (Ej., ASTM),
- revisión de registros de calidad relacionados.

NOTA El acreditamiento en ISO/IEC 17025 puede usarse para demostrar conformidad del
laboratorio interno del proveedor con este requerimiento, aunque no es obligatorio.

7.6.3.2 Laboratorios Externos

Las instalaciones de laboratorios externos/comerciales/independientes que sean usados por la
organización para servicios de inspección, prueba o calibración deben contar con un alcance
definido del laboratorio, que incluya la capacidad de ejecutar inspecciones, pruebas o calibraciones
requeridas,

- debe haber evidencia de que el laboratorio externo es aceptado por el cliente o,
- los laboratorios deben estar acreditados con ISO/IEC 17025 o algún equivalente nacional.

NOTA 1 Pueden demostrarse evidencias tales como evaluaciones de los clientes, por ejemplo, o
evaluaciones de segundas partes aprobadas por el cliente de que el laboratorio cumple con la
intención de ISO/IEC 17025 o algún equivalente nacional.

NOTA 2 Cuando no este disponible un laboratorio calificado para servicios de algún equipo o de
calibración, estos pueden realizarse por el fabricante del equipo. En tales casos, la organización
deberá asegurar que los requerimientos listados en 7.6.3.1 se hayan cumplido.

8 Medición, análisis y mejora

8.1 General


8 Medición, análisis y mejora

8.1 General

La organización debe planear e implantar procesos de medición, monitoreo, análisis y mejora
necesarios para:

Página 31

ISO/TS 16949: 2002(E)

a) demostrar la conformidad del producto,
b) asegurar la conformidad del Sistema de administración de calidad, y
c) mejorar continuamente la efectividad del Sistema de administración de calidad.
Esto debe incluir la determinación de métodos que apliquen, incluyendo técnicas estadísticas y el
alcance en su uso.

8.1.1 Identificación de Herramientas Estadísticas

Deben determinarse herramientas estadísticas apropiadas para cada proceso durante las
planeaciones avanzadas de calidad y ser incluidas en los planes de control.

8.1.2 Conocimiento de Conceptos Estadísticos Básicos

Deben entenderse y utilizarse a lo largo de la organización conceptos estadísticos básicos tales
como, variación, control (estabilidad), habilidad de los procesos y sobre ajustes.

8.2 Medición y monitoreo

8.2.1 Satisfacción de los clientes


8.2.1 Satisfacción de los clientes

Como una medida de desempeño del Sistema de administración de calidad, la organización debe
monitorear información relativa a la percepción de los clientes de si la organización ha cumplido con
los requerimientos de los clientes. Deben determinarse los métodos para obtener y usar esta
información.

NOTA Deberá considerarse tanto a clientes internos como a externos.

8.2.1.1 Satisfacción de los clientes – Complemento

La satisfacción de los clientes con la organización debe monitorearse a través de evaluaciones
continuas del desempeño de los procesos de elaboración, los indicadores de desempeño deben
estar basados en datos objetivos e incluir, aunque no limitarse a:

- desempeño en la calidad de las partes entregadas,
- problemas mayores al cliente (disruptions) incluyendo devoluciones de campo,
- desempeño en los programas de entrega (incluyendo fletes especiales), y
- notificaciones a los clientes relativas a aspectos de calidad y entregas.

La organización debe monitorear el desempeño de los procesos de manufactura para demostrar
cumplimiento con los requerimientos de los clientes, en la calidad del producto y eficiencia de los
procesos.

Página 32

ISO/TS 16949: 2002(E)

8.2.2 Auditorias internas


8.2.2 Auditorias internas

La organización debe conducir auditorias internas en intervalos planeados para determinar si el
Sistema de administración de calidad:

a) cumple con las disposiciones planeadas (ver 7.1), con los requerimientos de esta Norma
Internacional y con los requerimientos del sistema de administración de calidad establecidos por
la organización, y
b) es implantado y mantenido en forma efectiva.

Debe planearse un programa de auditorias, tomando en consideración el estado e importancia de
procesos y áreas a ser auditadas, así como resultados de auditorias previas. Deben definirse los
criterios, alcance, frecuencia y métodos de las auditorias. La selección de los auditores y conducción
de las auditorias deben asegurar objetividad e imparcialidad en el proceso de auditoria. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo.

Las responsabilidades y requerimientos para planear y conducir auditorias, los reportes de resultados
y el mantenimiento de registros (ver 4.2.4) deben definirse en un Procedimiento Documentado.

La administración responsable del área auditada debe asegurar que las acciones se tomen sin algún
retraso indebido, para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas. Las actividades de
seguimiento deben incluir la verificación de las acciones tomadas y el reporte de resultados de
verificación (ver 8.5.2).

NOTA Ver norma ISO 10011-1, ISO 10011-2 e ISO 10011-3 para lineamientos. (reemplazadas por
ISO 19011:2002)

8.2.2.1 Auditorias del sistema de administración de calidad

La organización debe auditar su Sistema de administración de calidad para verificar el cumplimiento
con esta Especificación Técnica y otros requerimientos adicionales del sistema de administración de
calidad adicionales.

8.2.2.2 Auditorias del proceso de manufactura

La organización debe auditar cada proceso de manufactura para determinar su efectividad.

8.2.2.3 Auditorías del producto

La organización debe auditar sus productos en las etapas de producción y entrega, para verificar la
conformidad con todos los requerimientos especificados tales como, dimensiones del producto,
funcionalidad, empaque y etiquetado en una frecuencia definida.

8.2.2.4 Plan de auditorias internas

Página 33

ISO/TS 16949: 2002(E)

Las auditorias internas deben cubrir todos los procesos, actividades con la administración de calidad
en todos los turnos, y deben programarse de acuerdo a un plan anual.

Cuando ocurran no conformidades internas y/o externas o quejas de clientes, debe incrementarse la
frecuencia de las auditorias según se requiera.

NOTA Deberán usarse listas de verificación específicas para cada auditoria.

8.2.2.5 Calificación de Auditores Internos

La organización debe contar con auditores internos que estén calificados para auditar los
requerimientos de está Especificación Técnica (ver 6.2.2.2).

8.2.3 Medición y monitoreo de los procesos


8.2.3 Medición y monitoreo de los procesos

La organización debe aplicar métodos apropiados para el monitoreo y cuando aplique, medición de
los procesos del Sistema de administración de calidad. Estos métodos deben mostrar la habilidad de
los procesos para lograr los resultados planeados. Cuando los resultados planeados no se logren,
deben tomarse acciones correctivas, conforme sea apropiado, para asegurar la conformidad del
producto.

8.2.3.1 Medición y monitoreo de los procesos de manufactura

La organización debe ejecutar estudios de procesos en todos los procesos nuevos de manufactura
(incluyendo ensamble), con la finalidad de verificar la habilidad del proceso y ofrecer datos
adicionales para su control. Los resultados de estudios del proceso deben documentarse con
especificaciones, cuando aplique, y por medio de instrucciones de producción, medición y prueba y
mantenimiento. Estos documentos deben incluir objetivos para la habilidad del proceso de
manufactura, confiabilidad, facilidad de mantenimiento y disponibilidad, así como de criterios de
aceptación.

La organización debe mantener habilidades o desempeños del proceso de manufactura como se han
especificados en los requerimientos del proceso de aprobación de partes de los clientes. La
organización debe asegurar que el plan de control y los diagramas de flujo de procesos están
implantados, incluyendo su adherencia a lo especificado en

- técnicas de medición,
- planes de muestreo,
- criterios de aceptación, y
- planes de reacción cuando los criterios de aceptación no se cumplan.

Deben registrase eventos significativos del proceso tales como, cambios de herramental y
reparaciones de equipo.

Página 34

ISO/TS 16949: 2002(E)

La organización debe iniciar planes de reacción a partir de planes de control para características que
sean inestables o no capaces. Estos planes de reacción deben incluir contención del producto e
inspección al 100%, conforme sea apropiado. Deben entonces completarse por la organización
planes de acciones correctivas, indicando esquemas de tiempos específicos y asignación de
responsabilidades para asegurar que el proceso alcanza a ser estable y capaz. Los planes deben
revisarse y aprobarse por el cliente cuando esto se requiera.

La organización debe mantener registros de fechas de cambios en los procesos.

8.2.4 Medición y monitoreo del producto
Requerimientos de Sistemas de Administración de Calidad – ISO 9001: 2000

8.2.4 Medición y Monitoreo del producto

La organización debe medir y monitorear las características de los productos para verificar que
los requerimientos del producto se cumplan. Esto debe realizarse en etapas apropiadas del
proceso de elaboración de los productos y de acuerdo con las disposiciones planeadas
(ver 7.1).

Deben mantenerse evidencias de la conformidad con criterios de aceptación. Los registros
deben indicar la (s) persona(s) que autorizan las liberaciones de productos (ver 4.2.4).

Las liberaciones de los productos y la entrega del servicio no deben proceder hasta que las
disposiciones planeadas (ver 7.1) se hayan completado satisfactoriamente, o de lo contrario se
hayan aprobado al menos por una autoridad relevante y cuando aplique, por los clientes.

NOTA Cuando se seleccionen parámetros del producto para monitorear el cumplimiento con
requerimientos específicos internos y externos, la organización determina los tipos de características
del producto que conduzcan a

- tipos de mediciones,
- medios de medición adecuados, y
- capacidades y habilidades requeridas.

8.2.4.1 Inspección dimensional y pruebas de funcionalidad

Deben ejecutarse inspecciones dimensionales (layout) y verificaciones de funcionalidad con respecto
a materiales de ingeniería de los clientes y normas de desempeño, para todos los productos como se
especifique en los planes de control. Los resultados deben estar disponibles para una revisión por
los clientes.

NOTA Una inspección dimensional (layout) es la medición completa de las dimensiones del producto
mostradas en el diseño.

8.2.4.2 Aspectos de apariencia

Para organizaciones que manufacturen partes designadas por el cliente como “aspectos de
apariencia”, la organización debe contar con:

Página 35

ISO/TS 16949: 2002(E)

- recursos apropiados incluyendo iluminación para evaluaciones,
- patrones (masters) de color, grano, brillo, brillantez metálica, textura y distinción de imagen
(DOI), conforme sea apropiado,
- mantenimiento y control de patrones (masters) de apariencia y equipo de evaluación, y
- verificación de que el personal que realiza evaluaciones de apariencia es competente y esta
calificado para ello.

8.3 Control del producto no conforme


8.3 Control del producto no conforme

La organización debe asegurar que el producto que no cumpla con los requerimientos es
identificado y controlado para prevenir algún uso o entrega no intencionado. Los controles y las
responsabilidades y autoridad para el manejo de producto no conforme debe definirse en un
Procedimiento Documentado.

La organización debe tratar el producto no conforme con una o más de las siguientes formas:

a) tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada,
b) autorizando su uso, liberación o aceptación por concesión de una autoridad relevante, y
cuando aplique, por el cliente,
c) tomando acciones para el uso del producto de la aplicación original y esperada.

Deben mantenerse registros de la naturaleza de las no conformidades y acciones subsecuentes
tomadas, incluyendo concesiones logradas (ver 4.2.4).

Cuando el producto no conforme es corregido, debe estar sujeto a reverificaciones para demostrar
conformidad con los requerimientos.

Cuando el producto no conforme es detectado después de que se entrego o ha sido usado, la
organización debe tomar acciones según el efecto, o efectos potenciales dependiendo de la no
conformidad.

8.3.1 Control del producto no conforme – Complemento

El producto con estado de no identificado o sospechoso debe clasificarse como producto no
conforme (ver 7.5.3).

8.3.2 Control del producto retrabajado

Instrucciones de retrabajo, incluyendo requerimientos de reinspección, deben estar accesibles y ser
usadas por el personal apropiado.

8.3.3 Información a los clientes

Los clientes deben ser informados oportunamente en casos que el producto no conforme se haya
embarcado.

Página 36

ISO/TS 16949: 2002(E)

8.3.4 Concesión de los clientes

La organización debe obtener una concesión o permiso de desviación de los clientes previo a su
procesamiento posterior, cuando el producto o proceso de manufactura es diferente del aprobado
actualmente.

La organización debe mantener registros de fechas de expiración o cantidades autorizadas. La
organización debe asegurar también cumplimiento con especificaciones y requerimientos originales o
reemplazos, cuando expire su autorización. El material enviado con alguna autorización debe ser
identificado apropiadamente en cada contendor.

Esto aplica por igual a productos comprados. La organización debe acordar cualquier petición o
solicitud de su proveedor antes de su emisión al cliente.

8.4 Análisis de datos


8.4 Análisis de datos

La organización debe determinar, recolectar y analizar datos apropiados para demostrar la
adecuación y efectividad del Sistema de administración de calidad y evaluar donde puede aplicarse
mejora continua en la efectividad del Sistema de administración de calidad. Esto debe incluir datos
generados como resultados de mediciones, monitoreo y otras fuentes relevantes.

El análisis de datos debe ofrecer información relativa a

a) satisfacción de los clientes (ver 8.2.1),
b) conformidad de los requerimientos del producto (ver 7.2.1),
c) características y tendencias de los procesos y productos incluyendo oportunidad para acciones
preventivas, y
d) proveedores.

8.4.1 Análisis y uso de datos

Las tendencias en calidad y desempeños operacionales deben compararse en su avance hacia los
objetivos y conducir acciones que apoyen los siguientes:

- desarrollo de prioridades para soluciones oportunas a problemas relacionados con los
clientes,
- determinación de las tendencias y correlaciones clave relacionadas con los clientes, que
apoyen revisiones del estado, toma de decisiones y planeaciones de largo plazo,
- un sistema de información para reportes oportunos de información del producto que deriven
de su uso.

NOTA Los datos debieran compararse con competidores y/o parámetros de referencia apropiados.

Página 37

ISO/TS 16949: 2002(E)

8.5 Mejora

8.5.1 Mejora continua


8.5 Mejora

8.5.1 Mejora continua

La organización debe mejorar continuamente la efectividad del Sistema de administración de calidad
a través del uso y aplicación de la política de calidad, los objetivos de calidad, resultados de
auditorias, análisis de datos, acciones correctivas, preventivas y revisiones por la dirección.

8.5.1.1 Mejora continua de la organización

La organización debe definir un proceso para la mejora continua (ver ejemplos en anexo B de ISO
9004:2000).

8.5.1.2 Mejora de los procesos de manufactura

La mejora de los procesos de manufactura debe enfocarse continuamente al control y reducción de
la variación en las características del producto y parámetros de los procesos de manufactura.

NOTA 1 Las características a controlar se documentan en el plan de control.

NOTA 2 La mejora continua se implanta una vez que los procesos de manufactura son capaces y
estables o que las características del producto son predecibles y se cumple con los requerimientos
de los clientes.

8.5.2 Acciones Correctivas


8.5.2 Acciones correctivas

La organización debe tomar acciones para eliminar las causas de no conformidades, a fin de
prevenir su recurrencia. Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no
conformidades encontradas.

Debe establecerse un Procedimiento Documentado con el fin de determinar los requerimientos
para
a) revisar no conformidades (incluyendo quejas de los clientes),
b) determinar las causas de no conformidades,
c) evaluar la necesidad de acciones para asegurar que las no conformidades no volverán a
ocurrir,

Página 38

ISO/TS 16949: 2002(E)

d) determinar e implantar acciones necesarias,
e) registrar los resultados de acciones tomadas (ver 4.2.4), y
f) revisar acciones correctivas tomadas.

8.5.2.1 Solución de problemas

La organización debe contar con un proceso definido para la solución de problemas, que conduzca
a la identificación y eliminación de la causa raíz.

Si existe algún formato de solución de problemas prescrito por el cliente, la organización debe usar
este formato.

8.5.2.2 A prueba de error

La organización debe usar métodos a prueba de error en sus procesos de acciones correctivas.

8.5.2.3 Impacto de las acciones correctivas

La organización debe aplicar acciones correctivas y controles implantados en otros procesos y
productos similares, para eliminar las causas de no-conformidad.

8.5.2.4 Análisis/Pruebas de productos rechazados

La organización debe analizar partes rechazadas por las plantas de manufactura de los clientes, de
instalaciones de ingeniería y distribuidores. La organización debe minimizar el tiempo del ciclo de
este proceso. Los registros de estos análisis deben mantenerse y estar disponibles cuando se
soliciten. La organización debe ejecutar análisis e iniciar acciones correctivas para prevenir su
recurrencia.

NOTA El tiempo del ciclo relativo al análisis de productos rechazados debiera ser consistente con la
determinación de las causas raíz, las acciones correctivas y el monitoreo en la efectividad de la
implantación.

8.5.3 Acciones preventivas

8.5.3 Acciones preventivas

La organización debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades
potenciales, a fin de prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los
efectos de los problemas potenciales. Debe establecerse un Procedimiento Documentado para
definir requerimientos para

a) determinar no conformidades potenciales y sus causas;
b) evaluar la necesidad de acciones para prevenir la ocurrencia de no conformidades;
c) determinar e implantar acciones necesarias,
d) registros de los resultados de acciones tomadas (ver 4.2.4),
e) revisar acciones preventivas tomadas

Página 39

ISO/TS 16949: 2002(E)

Anexo A
( Normativo)
Plan de Control

A.1 Fases de los Planes de Control

Los planes de control deben cubrir tres diferentes fases o etapas conforme sea apropiado.

a) Prototipos: Es la descripción de las mediciones dimensionales y pruebas de materiales y
desempeños que ocurrirán durante la fabricación de prototipos. La organización debe contar
con un plan de control de prototipos si los clientes lo requieren.
b) Prelanzamientos: Es una descripción de las mediciones dimensionales y las pruebas de
materiales y desempeños que ocurran después de un prototipo y antes de la producción total.
Los prelanzamientos son definidos como una fase de producción en el proceso de elaboración
del producto, los cuales pueden ser requeridos después de la construcción de prototipos.
c) Producción: Documentación de las características del producto/procesos, controles de
procesos, pruebas y sistemas de medición que ocurran durante la producción masiva.

Cada parte debe contar con un plan de control, aunque en muchos casos, planes de control por
familias pueden cubrir un cierto número de partes similares que se fabrican usando un proceso
común. Los planes de control son un resultado del plan de calidad.

A.2 Elementos de un Plan de Control

El proveedor debe desarrollar planes de control que incluyan, como mínimo, los siguientes
conceptos.

a) Datos Generales
- No. de Plan de Control,
- Fecha de publicación y revisión si existe alguna,
- Información de los clientes (ver requerimientos de los clientes)
- Nombre y ubicación de la organización
- No. (s) de parte (s)
- Nombre/descripción de la parte,
- Nivel de cambio de ingeniería
- Fase cubierta (prototipo, prelanzamiento, producción),
- Contacto clave
- Numero de paso del proceso/parte
- Descripción de la operación/ nombre del proceso

b) Control del producto
- Características especiales relacionadas con el producto,
- Otras características para control (Numero, Producto o Proceso)
- Especificaciones/tolerancias.

c) Control de los Procesos
- Parámetros de proceso,
- Características especiales relacionadas con el proceso,
- Máquinas, dispositivos, instalaciones, herramientas para manufactura.

Página 40

ISO/TS 16949: 2002(E)

d) Métodos
- Evaluación de técnicas de medición
- Métodos a prueba de error,
- Frecuencia y tamaño de muestras,
- Métodos de control.

e) Planes de Reacción y Acciones Correctivas
- Planes de reacción (incluir o hacer referencia),
- Acciones correctivas.

Página 41

ISO/TS 16949: 2002(E)

Bibliografía

[1] ISO 9004: 2000 Sistemas de administración de calidad – Lineamientos para el
mejoramiento del desempeño

[2] ISO 10011-1: 1990 Lineamientos para auditorias de sistemas de calidad – Parte 1:
Auditorias 1)

Criterios de Calificación para Auditores de Sistemas de Calidad
Administración de programas de auditoría 1)

NOTA ISO 19011:2002 reemplaza a las tres normas arriba mencionadas
(ISO 10011-1:1990, ISO10011-2:1991 e ISO 10011-3:1991)

[5] ISO 10012-1: 1992 Aseguramiento de calidad requerimientos para equipos de medición –
Parte 1: Sistema de confirmación metrológica para equipos de
Medición.

[6] ISO 10012-2: 1997 Aseguramiento de calidad requerimientos para equipos de medición –
Parte 2: Guías para el control de los procesos de medición

NOTA ISO 10012-1:1992 e ISO 10012-2:1997 fueron reemplazadas por ISO 10012:2003

[7] ISO/IEC 17025: 1999 Requerimientos Generales para la Competencia de Laboratorios de
Pruebas y Calibraciones 2)

[8] Guía de IATF para ISO/TS 16949:2002

______________________________
1) Por revisarse como ISO 19011, Lineamientos sobre Auditorias del sistema de administración de calidad y/o Ambientales.
2) Designada Previamente como Guía 25 de ISO/IEC

Página 42

norma-iso-ts-16949-espanol

Más contenido relacionado

La actualidad más candente (20)

Destacado (20)

Similar a norma-iso-ts-16949-espanol (20)

norma-iso-ts-16949-espanol