planeacion de la auditorïa
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El documento describe las etapas de planeación de una auditoría, incluyendo programación, preparación, revisión de documentos relevantes, elaboración de listas de verificación y agenda, y notificación al área auditada. La preparación involucra definir el objetivo, alcance, grupo auditor y revisar documentación aplicable.
planeacion de la auditorïa
- 1. Programa Agenda Auditoría Listas de Verificación Planeación de la Auditoría Inicio Programación Preparación: Grupo Auditor Preparación: Definir Objetivo Preparación: Definir Alcance Preparación: Revisar documentos Preparación: Listas Verificación Preparación: Agenda auditoría Fin Preparación: Notificar auditado 1
- 2. Planeación de la Auditoría Revisión programada del SGC Requerimiento contractual Cambios en el SGC Problemas de calidad ¿CUÁNDO HACER UNA AUDITORÍA? PARA ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORÍAS SE DEBE CONSIDERAR: Importancia y estado de los procesos y de las áreas Resultados de auditorías previas Criterios de la auditoría Alcance Selección de los auditores Disponibilidad de los auditados 2
- 3. PLANEACIÓN: PROGRAMACIÓN PAUTAS PARA EL PROGRAMA: Todos los sectores y procesos del SGC Todos los requisitos de la norma aplicable Frecuencia según importancia de la actividad Tiempo de realización de cada auditoría Acuerdo de fechas con auditados EL PROGRAMA PUEDE MODIFICARSE: – Cuando hay cambio significativo en el SGC. – Cuando la calidad del producto está en duda debido a una deficiencia en el SGC. – Cuando sea necesario verificar la implantación de alguna acción correctiva. – Cuando durante la operación normal se detecte algún incumplimiento significativo en el SGC. 3
- 4. Planeación: Preparación Definir cuántos auditores participarán, quiénes serán y seleccionar al líder que coordinará el proceso. DEFINIR AL GRUPO AUDITOR DEFINIR EL OBJETIVO DE LA AUDITORÍA Determinar conformidad Determinar funcionamiento Determinar efectividad Proveer oportunidad de mejora Asegurar cumplimiento de requisitos legales o regulatorios DEFINIR EL ALCANCE DE LA AUDITORÍA Lugares, procesos Criterios - requisitos Período de tiempo 4
- 5. Planeación: Preparación DEPARTMENTS STANDARD REFERENCE or QUALITY MANUAL REFERENCE or SUBJECT REFERENCE P r o j e c t T o t a l 4 Quality system X 5.1 Management commitment X 5.2 Customer focus 5.3 Quality policy X 5.4 Planning X 5.5 Administration X 5.6 Management review X 6.1 Provision of resources X 6.2 Human resources X 6.3 Facilities X 6.4 Work environment X 7.1 Planning of realisation processes X 7.2 Customer related processes X 7.3 Design and development X 7.4 Purchasing X 7.5 Production and service operations X 7.6 Control of measuring and monitoring devices X 8.1 Planning X 8.2 Measurement & monitoring X 8.3 Control of nonconformity X 8.4 Analysis of data 8.5 Improvement TOTALS FINAL TOTALS MAJOR MINOR COMMENTS NAME SIGNED DATE Auditoría vertical versus auditoría horizontal (por proceso o por requisito) 5
- 6. Planeación: Preparación REVISAR LA DOCUMENTACIÓN APLICABLE: Identificar el propósito de cada proceso. Identificar las entradas Identificar las salidas independientes Establecer el flujo o secuencia de actividades Identificar los recursos usados Identificar qué controles están implementados (procedimientos, instrucciones, especificaciones, etc.) Identificar los procedimientos planeados de monitoreo que son necesarios para mantener el control. ELABORAR LISTAS DE VERIFICACIÓN ELABORAR AGENDA DE AUDITORÍA NOTIFICAR AL AUDITADO 6
- 7. COMPAÑIA MUNDIAL S.A. Area/actividad: Almacenes Informe No.: Item ISO9001 Requisito Procedimiento Actividades a evaluar Comentarios Notas Tiempo 1 5.5.6 (d) P.05 Disponibilidad del ensayo y estado de los siguientes procedimientos: P.10.1 Recepción e inspección P.13 Rechazo P.15.1 Manipuleo P.15.2 Almacenaje y preservación P.15.3 Inspección pre- entrega y despacho 15 min 2 7.5.4 P.10.1 Recepción Autorización de recepción vouchers GRV. 15 min 3 7.4.3 P.10.1 Inspección deRecepción Verificar etiquetas de aprobación en los GRV’ 15 min 4 7.5.2 P.10.1 P15.3 1. Verificar las etiquetas de aprobación en envases 2. Verificar etiquetas de aprobación en listas de empaque 10 min Ejemplo de formato para LISTA DE VERIFICACIÓN Planeación: Preparación 7