ppt-implementacion-37001-20set-2024 (1).pdf
- 2. IMPLEMENTACIÓN DE LA ISO 37001 y la lucha contra la corrupción Carmen Chávarry Profesional de formación © ICONTEC. Derechos reservados.
- 3. © ICONTEC. Derechos reservados. Al 06 de agosto del 2024… Al 21 de agosto del 2024… Al 20 de setiembre del 2024…
- 5. © ICONTEC. Derechos reservados. Total de certificados ISO 37001 en el mundo ISO 37001:2016 Anti-bribery management systems -- Requirements with guidance for use Las Bases Estándar para Adjudicación Simplificada vigentes desde 27 de Agosto de 2018 incluyen hasta 2 puntos adicionales al presentar certificado ISO 37001 Antisoborno. Otros certificados que añaden puntos al postor son ISO 14001 de Gestión Ambiental, ISO 45001 de Seguridad y Salud en el Trabajo, ISO 50001 de Eficiencia Energética, SA8000 de Responsabilidad Social, Certificado Azul, y Sello Empresa Segura.
- 6. © ICONTEC. Derechos reservados. Fuente: ISO Survey 2022 ISO 37001:2016 Anti-bribery management systems -- Requirements with guidance for use
- 10. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿Por qué el IPC se basa en percepciones? … Si bien investigadores de la academia, la sociedad civil y los gobiernos han logrado avances en términos de medición objetiva de la corrupción en sectores específicos, hasta la fecha no existe un indicador que mida los niveles nacionales objetivos de corrupción de manera directa y exhaustiva. … El IPC contiene opiniones informadas de las partes interesadas relevantes, que generalmente se correlacionan altamente con indicadores objetivos, como las experiencias de los ciudadanos con el soborno capturados por el Barómetro Global de la Corrupción.
- 11. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿Qué manifestaciones de corrupción capta el IPC? Los datos de origen del IPC capturan los siguientes aspectos de la corrupción, en función de la Redacción de las preguntas utilizadas para recopilar los datos: • Soborno • Desvío de fondos públicos • Prevalencia de funcionarios que utilizan cargos públicos para beneficio privado sin consecuencias • Capacidad de los gobiernos para contener la corrupción y hacer cumplir la integridad efectiva con mecanismos en el sector público • Trámites burocráticos y excesivas cargas burocráticas que pueden aumentar Oportunidades para la corrupción • Nombramientos meritocráticos versus nepotistas en la administración pública • Leyes adecuadas sobre divulgación financiera y prevención de conflictos de intereses para Funcionarios públicos • Protección legal para denunciantes, periodistas, investigadores cuando son denuncias de casos de soborno y corrupción
- 12. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿Cómo puedo medir percepción de corrupción en mi organización? Toma como referencia lo recogido por IPC. • Soborno • Desvío de fondos privados • Prevalencia de jefes que utilizan su cargo para beneficio privado sin consecuencias • Capacidad de la empresa para contener la corrupción y hacer cumplir la integridad efectiva • Trámites no automatizados que pueden aumentar oportunidades para la corrupción • Nombramientos meritocráticos versus amiguismo • Normas adecuadas sobre prevención de conflictos de intereses para personal crítico • Protección para denunciantes, investigadores cuando son denuncias de casos de soborno y corrupción
- 13. Un Sistema a medida © ICONTEC. Derechos reservados. Debe ser razonable y proporcional al riesgo de soborno.
- 15. Esquema de sistema de gestión de antisoborno Liderazgo (5) Apoyo y Operación (7, 8) Evaluación del desempeño (9) Mejora (10) Planificación (6) P H V A Fuente: NTP ISO 37001:2017 Contexto de la organización (4) Partes interesadas (4) PREVENIR DETECTAR RESPONDER ANTE soborno
- 16. © ICONTEC. Derechos reservados. Riesgos de cumplimiento típicos CORRUPCIÓN: Es el abuso de poder para obtener un beneficio propio. Transparencia internacional Soborno – ISO 37001 Cap 3 Oferta, promesa, entrega, aceptación o solicitud de una ventaja indebida de cualquier valor (que puede ser de naturaleza financiera o no financiera), directamente o indirectamente, e independientemente de su ubicación, en violación de la ley aplicable, como incen>vo o recompensa para que una persona actúe o deje de actuar en relación con el desempeño de las obligaciones de esa persona.
- 17. © ICONTEC. Derechos reservados. Riesgos de cumplimiento típicos Conflictos de interés ISO 37001 Cap 3 Situación en donde los intereses de negocios, financieros, familiares, polí:cos o personales podrían interferir con el criterio de las personas al realizar sus obligaciones para la organización Cuando no se declara un conflicto de interés se disparan alertas por posibles actos de corrupción.
- 19. © ICONTEC. Derechos reservados. Conoce y reconoce a tu empresa Para la Norma, esto es Contexto de la organización. ¿Quiénes pueden afectar mi negocio, o afectarlo? Para la Norma, esto es: Comprender las necesidades y expectativas de Partes Interesadas “Camina con la Alta Dirección” “Concéntrate en las Partes Interesadas relevantes” Tres roles Alta Dirección Órgano de gobierno Función de cumplimiento antisoborno Competencia, estatus, autoridad e independencia apropiados.
- 20. Función de cumplimiento antisoborno Tamaño Función de Cumplimiento A. Competencia, posición, autoridad e independencia apropiadas. Es importante que la función de cumplimiento an>soborno tenga acceso directo a la alta dirección y, al órgano de gobierno (si existe), con el fin de comunicar información relevante. La responsabilidad principal de la función de cumplimiento an>soborno es supervisar el diseño e implementación del sistema de ges>ón an>soborno. Esto no debería confundirse con la responsabilidad directa del desempeño an>soborno de la organización y el cumplimiento con las leyes an>soborno aplicables.
- 21. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿A qué me comprometo?
- 22. © ICONTEC. Derechos reservados. Recursos •Humanos • Físicos • Financieros
- 23. Sobre la contratación del personal •Debida diligencia sobre el personal • Bonificaciones por desempeño Explicar la política antisoborno. Verificar calificaciones de postulante. Referencias satisfactorias Participación en eventos de soborno Beneficiarse por el empleo anterior Los acuerdos de compensación, incluyendo bonos e incentivos pueden alentar, incluso sin querer, al personal para participar en el soborno. “hacerse de la vista gorda” “ejercer demasiada presión” El personal debería ser consciente de que incumplir el sistema de ges5ón an5soborno con el fin de mejorar su calificación de desempeño en otras áreas no es aceptable y puede resultar en una acción correc5va y/o disciplinaria.
- 24. Sobre la contratación Personal o trabajadores temporales Soborno del personal de la organización Determinar si el riesgo de soborno planteado por el personal o trabajadores temporales (si existe) se aborda adecuadamente al tratar al personal o trabajadores temporales como personal propio para fines de formación y control, o si se va a imponer los controles adecuados a través del socio de negocios que proporciona el personal o trabajadores temporales.
- 25. ¿Cómo logro la toma de conciencia? • El método de la formación es menos importante que el resultado, el cual es que todo el personal per>nente debería entender • Riesgos de soborno • Polí>ca an>soborno • Aspectos del SGA acorde a su rol • Acciones frente a riesgos de soborno Capacitación presencial puestos clave Capacitación al Oficial de cumplimiento antisoborno Capacitación adaptada al rol
- 26. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿Cómo gestiono mis riesgos? Definir criterios Lugares y sectores en los que opera o espera operar Evaluar riesgos Naturaleza, magnitud y complejidad de los tipos de actividades y operaciones Examinar los tipos existentes y potenciales de socios de negocios Obligaciones y deberes legales, reglamentarios, contractuales y profesionales aplicables Interacciones con los funcionarios públicos Capacidad de influir o controlar los riesgos evaluados.
- 27. © ICONTEC. Derechos reservados. Algunos de los requisitos de la norma excluyen expresamente la necesidad de aplicar esos requisitos a las ac>vidades o socios de negocios de riesgo bajo de soborno (aunque la organización podrá optar por aplicarlos si lo desea). La organización puede determinar el 4po y nivel de los controles an>soborno que se aplican a cada categoría de riesgo, y puede evaluar si los controles existentes son adecuados. Si no, los controles se pueden mejorar de manera apropiada. ¿Y luego?
- 28. © ICONTEC. Derechos reservados. https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:31000:ed-2:v1:es Directrices para la gestión del riesgo https://salalecturavirtual.inacal.gob.pe:8098/
- 29. El ejercicio debería ser diseñado como una herramienta para ayudar a la organización a evaluar y priorizar su riesgo de soborno, y debería ser examinado y revisado periódicamente en base a los cambios en la organización, o a las circunstancias (por ejemplo, nuevos mercados o productos, requisitos legales, experiencias adquiridas).
- 30. © ICONTEC. Derechos reservados. Otros elementos del Sistema de gestión antisoborno Controles financieros Controles antisoborno de organizaciones controladas y por socios comerciales Controles no financieros Compromisos antisoborno Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares Manejo de la insuficiencia de los controles contra el soborno Planteando preocupaciones Investigar y lidiar con el soborno
- 31. © ICONTEC. Derechos reservados. Controles financieros • Separación de funciones • Niveles adecuados de aprobación de pagos • Dos firmas para aprobar pagos • Documentación de sustento anexa a la aprobación del pago • Restricción de uso de dinero en efectivo
- 32. © ICONTEC. Derechos reservados. La adquisición, los aspectos operacionales, comerciales y otros controles no financieros implementados por una organización. Evaluar: La necesidad y la legi2midad de los servicios Servicios conformes Pagos razonables y proporcionales Procesos de compra justos y transparentes Firma de dos personas en los contratos Nivel superior de supervisión Proteger integridad de las ofertas Controles no financieros
- 33. © ICONTEC. Derechos reservados. Implementación de un SGA por organizaciones controladas y socios de negocio •Organizaciones controladas • Socios de negocio no controlados No requiere acciones ¿Cuenta con controles? Pedirle que los implemente NO La organización tomará este factor en cuenta al evaluar el riesgo de soborno que conlleva el socio de negocios y la manera en la que la organización gestione dichos riesgos. La organización no está obligada a verificar el pleno cumplimiento de estos requisitos por parte del socio de negocios no controlado.
- 34. © ICONTEC. Derechos reservados. Compromisos antisoborno Estos compromisos deberían en lo posible obtenerse por escrito. Esto podría ser como un documento de compromiso por separado o como parte de un contrato entre la organización y el socio de negocios.
- 35. © ICONTEC. Derechos reservados. Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares • Regalos • Donaciones • Gastos promoción • Viajes • Auspicio • Beneficios a la comunidad • Formación • Membresía • Etc.
- 36. © ICONTEC. Derechos reservados. La intención de la auditoría es proporcionar una seguridad razonable al órgano de gobierno (si existe) y a la alta dirección que el sistema de gestión antisoborno ha sido implementado y está funcionando con eficacia, para ayudar a prevenir y detectar soborno, y para proporcionar un disuasivo para cualquier personal potencialmente corrupto (ya que serán conscientes de que su proyecto o departamento podrían ser seleccionados para la auditoría). Auditoría interna
- 37. Información documentada Recepción de la política Poítica a socios de negocio pertinentes Política procedimientos del SGA Resultados evaluación del riesgo Formación antisoborno Debida diligencia Aprobación registro de regalos Resultados de monitoreo
- 38. Investigación y tratamiento del soborno El procedimiento debería determinar quién tiene la responsabilidad de decidir cómo se investiga y se trata la cuestión. Fuente: https://www.iso.org/obp/ui#iso:std:iso:ts:37008:ed- 1:v1:es
- 39. Debida diligencia, ¿Hasta dónde llegar? La intención general es que la organización haga preguntas razonables y proporcionales … a fin de formar un juicio razonable sobre el nivel de riesgo de soborno al que la organización está expuesta.
- 40. © ICONTEC. Derechos reservados. Seguimiento • Eficacia en la formación • Eficacia en los controles • Eficacia en asignación de responsabilidades • Eficacia en combatir fallas en el cumplimiento • Casos en que las auditorías no se llevan a cabo
- 41. Planificación e implementación de cambios al sistema de gestión antisoborno Idoneidad y eficacia Necesidad de cambios en el sistema Mejora de la integridad del SGA
- 42. © ICONTEC. Derechos reservados. ¿Qué beneficios aportará a mi negocio u organización? • La ISO 37001 está diseñada para ayudar a su organización a implementar un sistema de gestión antisoborno o mejorar los controles que tiene actualmente. • Requiere la implementación de una serie de medidas, como la adopción de una política antisoborno, el nombramiento de alguien que supervise el cumplimiento de esa política, la investigación y capacitación de los empleados, la realización de evaluaciones de riesgos sobre proyectos y socios comerciales, la implementación de controles financieros y comerciales, y el establecimiento de procedimientos de presentación de informes e investigaciones. • La implementación de un sistema de gestión antisoborno requiere liderazgo y aportes de la alta dirección, y la política y el programa deben comunicarse a todo el personal y a las partes externas, como contratistas, proveedores y socios de empresas conjuntas. • De esta manera, ayuda a reducir el riesgo de que ocurra el soborno y puede demostrar a su gerencia, empleados, propietarios, financiadores, clientes y otros socios comerciales que ha implementado controles antisoborno de buenas prácticas reconocidos internacionalmente. • También puede proporcionar pruebas en el caso de una investigación penal de que ha tomado medidas razonables para evitar el soborno.
- 43. ¡Gracias! Lic. Carmen Chávarry cchavarry@icontec.net i c o n t e c . o r g