PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS.doc

PROCEDIMIENTO PARA INTERNAS SG-SST
CODIGO:PAI:01
VERSION:01
FECHA:28-08-21
ELABORADO:
REVISADO:
APROBADO:
OBJETIVO
Establecer las actividades necesarias
para la planificación, preparación,
ejecución, realización de auditoria y
seguimiento a las acciones
correctivas, que surgen de los
hallazgos de auditoria.
ALCANCE
Este procedimiento aplica desde la
planificación de la auditoria interna
hasta el cierre de las acciones
correctivas producto de la auditoria.
RESPONSABLE
Auditor interno.
“CONTENIDO” O “DESCRIPCION DEL PROCESO”
ACTIVIDAD
EXPLICACION DE LA
ACTIVIDAD
REGISTRO ASOCIADO
1. Programar la
auditoria.
Elaborar programa de las
Auditorias a realizar en el
periodo y presentar a la
alta dirección para su
aprobación
Formato programa de
auditoria
2. Recolectar
documentos de
trabajo.
Se solicita manual de
gestión de SST o
caracterización del
proceso, listado maestro
de documentos.
 Formato listado
maestro de
documentos.
 Matriz legal.
 Caracterización
del proceso SST
3. Designar roles. El auditor líder Basado en
las experiencias y
competencias del equipo
auditor asigna procesos
roles a cada auditor de
acuerdo con el mapa de
procesos de la empresa.
N/A
4. Elaborar plan de
auditorías.
Se elabora plan de
auditorías teniendo en
cuenta que auditor del
equipo auditara que
proceso de acuerdo a al
Formato plan de
auditorias
Pantallazo correo
electrónico

rol asignado, así como los
tiempos establecidos por
proceso, indicando
además las fechas y horas
correspondientes a cada
proceso por auditar.
Informar plan de auditoria
para su aprobación a la
alta dirección.
5. Prepara
herramientas de
trabajo.
El líder con su equipo
auditor elaboran los
instrumentos necesarios y
definen métodos para la
recolección de evidencias,
así como situaciones de
actuación; se elaboran
GUIAS DE ENTREVISTAS
para cada proceso a
auditar..
GUIAS DE AUDITORIAS
6. Reunión de
apertura.
Apertura.
El auditor líder desarrolla
la reunión de apertura
teniendo en cuenta:
presentación del equipo
auditor, .objetivo y alcance
de la auditoria, criterios de
auditoria, revisar plan de
auditoria con el grupo de
líderes, recordar principio
de confidencialidad y una
breve explicación de NO
CONFORMIDADES Y
OPORTUNIDADES DE
MEJORA, solicitar una
breve presentación del
comité quienes serán
auditados y llenar registro
del acta de reunión de
apertura.
Formato acta de reunión
7. Desarrollo de la
agenda de
auditoria.
Se da inicio al plan de
auditorías de acuerdo con
el orden establecido en los
procesos. Inicie la
auditoria creando un
ambiente de confianza y
acercamiento con el
auditado y de inicio a la
Formato guía de
entrevista.

auditoria según orden
establecido en la GUIA DE
ENTREVISTA. y diligencie
paso a paso este
instrumento. Al terminar en
su totalidad el ítem de la
guía informe los resultados
parciales al auditado; esta
situación lo mantendrá
informado sobre el
desempeño de su proceso.
8. Reunión de
enlace del
equipo auditor
Esta reunión aplica cuando
el equipo auditor está
constituido por 2 o más
auditores.
En esta reunión de enlace
se concluyen los hallazgos
de auditorías y se definen
las no conformidades y
oportunidades de mejora,
agrupándolas y
seleccionándolas por
procesos. Quiere decir que
una situación no conforme
podría haber sido
detectada en varios
proceso, por lo tanto de
documenta solo una no
conformidad y se asocian
los procesos donde se
está incumpliendo con el
requisito o criterio de
auditoria.
Formato informe de
auditoria
9. Reunión de
cierre.
Se convoca al comité de
gestión que podría ser el
COPASST y se presenta
lo las conclusiones de la
auditoria. Esta reunión
debería contener:
Agradecimientos a la
gerencia y líderes de los
procesos, recordar el
objetivo de la auditoria y el
cumplimiento del plan de
auditoria, presentar un
resumen de aspectos
positivos o relevantes de la
empresa, presentar
Acta de reunión de cierre
de la auditoria.

conclusiones en cuanto a
no conformidades y
oportunidades de mejora,
recoger conceptos de
cómo se sintieron con el
desarrollo de la auditoria y
recoger registro de acta de
cierre de la auditoria.
10.Documentar
SACS
Se documentan en el
formato de acción
correctiva las NO
CONFORMIDAES
halladas en el proceso de
auditoría y se implementan
las acciones para
solucionar las situaciones
adversas presentadas en
el proceso auditad.
Formato acción
correctiva
11. Hacer
seguimiento y
cierre a las
SACS
Se hace seguimiento a las
acciones planteadas para
cada una de las no
conformidades y según los
tiempos establecidas en el
procedimiento de acciones
correctivas se evalúa la
eficacia de las acciones
tomadas para el cierre de
las no conformidades.
DEFINICIONES (opcional)
 Auditoria de Calidad: conjunto de actividades sistemáticas, independientes y
documentadas para obtener declaraciones y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar si se aplican en forma eficaz y si son aptas para
alcanzar la política y los objetivos de calidad
 Auditor de Calidad: persona competente y calificada para realizar una
auditoria.
 Auditado: proceso o parte de éste que es auditado
 Programa de Auditoria: conjunto de una o más auditorias planificadas para
un período de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito especificado.
 Evidencia objetiva: información cuya veracidad se puede demostrar, con
base en hechos obtenidos a través de la observación, la medición, el ensayo,
los registros, u otros medios.
 Criterios de Auditoria: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia.
 Hallazgo de Auditoria: Resultado de la evaluación de la evidencia de la

auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
 No Conformidad: el no cumplimiento a un requisito específico de la norma
de referencia o de los procedimientos internos de la empresa.
 Observación: Consideración hecha por el Auditor Interno sobre algún punto
específico.
CONDICIONES GENERALES (opcional)
 El Auditor Interno de SST debe formar parte del Grupo de Auditores
Internos seleccionados por el representante del SGSST y la gerencia.
Debe ser una persona que no tenga responsabilidad sobre el proceso
auditado.
 El siguiente es el perfil de Auditores internos:
- Educación: Los candidatos deben haber aprobado al menos
estudios secundarios o ser técnicos.
- Entrenamiento: Los candidatos deben tener conocimiento de la
norma ISO 45001 y decreto 1072 Y deberán participar en
compañía de un auditor en el entrenamiento (primer ciclo de
auditoria interna).
- Experiencia: Los candidatos a auditores internos deben tener
por lo menos, 6 meses de vinculación práctica en la empresa.
Que conozcan o tengan noción sobre sus políticas y el Sistema
de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
- Los auditores deberán seguir los protocolos de bioseguridad
establecido para la empresa y es de obligatorio cumplimiento
usar los EPI ( ELEMENTOS DE PROTECCION INDIVIDUAL) de
acuerdo con los procesos a auditar.
3
MODIFICACIONES
VERSIÓN
INICIAL
NATURALEZA DEL
CAMBIO
IDENTIFICACIÓN DEL
CAMBIO
VERSIÓN
ACTUAL

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