аудит

С И С Т Е М А менеджмента качества ВНУТРЕННИЕ АУДИТЫ

СТБ ISO 9001-200 9 раздел 8.2.2 Организация должна разработать документированную процедуру по организации и проведению внутренних проверок качества определяющую ответственность и требования к планированию и проведению аудитов, отчету о результатах и поддержанию в рабочем состоянии записей (4.2.4). Организация должна проводить периодические внутренние проверки с целью установления: а) соответствует ли система менеджмента качества требованиям настоящего международного стандарта и требованиям к системе менеджмента качества, разработанным организацией; b) была ли она эффективно внедрена и поддерживается ли она в рабочем состоянии.

СТБ ISO 9001-200 9 раздел 8.2.2 Программа аудитов (проверок) должна планироваться с учетом статуса и важности процессов и участков, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов. Критерии, область применения, частота и методы аудитов должны быть определены. Выбор аудиторов и проведение аудитов должны обеспечить объективность и беспристрастность процесса аудита. Аудиторы не должны проверять собственную работу.

Аудит (проверка) – это систематический, независимый и документированный процесс получения свидетельств аудита (проверки) и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (проверки ). АУДИТ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

МС ИСО 19011 “ Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и / или систем экологического менеджмента ” МС ИСО 10011 – 1. Руководящие указания по проверке систем качества. Проверка. МС ИСО 10011 – 2. Квалафикационные критерии для экспертов- аудиторов по проверке системы качества. МС ИСО 10011 – 3. Руководство программой проверок. МС ИСО 19011 разрабатывался с целью замены указанных ниже международных стандартов: МС ИСО 14010. Руководящие указания по осуществлению экологического аудита. Общие принципы. МС ИСО 14011. Процедуры аудита. Аудит систем управления окружающей средой. МС ИСО 14012. Квалафикационные требования к аудиторам по экологии.

ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ МС ИСО 19011 Содержат рекомендации по: Принципам аудита; Управлению программами аудитов; Проведению аудитов; Компетентности аудиторов; Другие виды аудитов Виды аудитов: Внутренние аудиты (п.3.1) Внешние аудиты (п.3.1) Комплексные аудиты (п.5.1) Совместные аудиты (п.5.1) Аудиты первой, второй, третьей стороной (п.3.1) Область действия СМК по МС ИСО 9001:2000 СУОС (СЭМ) по МС ИСО 14001 Область применения Все организации МС ИСО - 19011

ВИДЫ АУДИТА Аудит Внутренний аудит (первой стороной) проводятся самой организацией или от ее имени для внутренних целей Внешний аудит Аудит второй стороной проводят сторонами, заинтересованными в деятельности Организации (потребителями или другими лицами от их имени) Аудит третьей стороной проводятся внешними независимыми организациями Комплексный аудит одновременный аудит нескольких систем: СМК по МС ИСО 9001 и СУОС по МС ИСО 14001 Совместный аудит проводится несколькими организациями

Деятельность в области аудита. Схема проведения аудита Инициирование аудита (6.2) Назначение руководителя группы по аудиту (п.6.2.1) Определение целей, области и критериев аудита (п.6.2.2) Определение возможности проведения аудита (п.6.2.3) Формирование группы по аудиту (п.6.2.4) Проведение предварительного контакта с проверяемой Организацией (п.6.2.5) Предварительный анализ документов (п.6.3) Анализ соответствующих документов системы менеджмента, включая записи и определения их адекватности области аудита или его критериям Подготовка к аудиту «на месте» (п.6.4) Подготовка плана аудита (п.6.4.1) Распределение обязанностей между членами группы по аудиту (п.6.4.2) Подготовка рабочих документов (п.6.4.3) Проведение аудита «на месте» (п.6.3) проведение предварительного совещания (п.6.5.1) обмен информацией во время аудита (п.6.5.2) определение роли и ответственности сопровождающих лиц и наблюдателей (п.6.5.3) сбор и проверка информации (п.6.5.4) получение наблюдений аудита (п.6.5.5) подготовка заключения по результатам аудита (п.6.5.6) проведение заключительного совещания (п.6.5.7)

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В ОБЛАСТИ АУДИТА СХЕМА ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА (продолжение) Примечание: Роли и ответственность аудиторов, заказчика и проверяемой организации в том числе , сопровождающих лиц и наблюдателей приводены по тексту МС ИСО 19011. Подготовка , утверждение и рассылка отчета по аудиту (п.6.6) Подготовка отчета по аудиту (п.6.6.1) Утверждение и рассылка отчета (п.6.6.2) Завершение аудита (п.6.7) Хранение документов(п.6.7.1) Окончание аудита (п.6.7.2) Проведение последующих аудитов (п.6.8)

Вопросы для проведения аудита процесса Определены ли потребитель и поставщик? Установлены ли документированные требования к входам? Достаточно ли полномочий у руководителя процесса? Как оценивается результативность процесса? Каким образом проводится анализ процесса? Может ли процесс быть упрощен? Актуальна ли документация для процесса? Что может предложить аудитор для улучшения процесса?

ЗАПИСИ АУДИТА -Личная карточка аудитора - Протоколы аттестационной комиссии - Свидетельства (удостоверения) о проведении обучения - Журналы учета и регистрации результатов обучения в)Записи о персонале по аудиту: - Оценивание аудитора - Выбор группы аудиторов обучение Протокол заседания совета по качеству б) Результаты анализа программы аудита Программа, план Контрольные листы Протоколы несоответствия, отчеты, планы мероприятий - Планы по аудиту - Отчеты по аудиту - Отчеты о несоответствиях - Отчеты по корректирующим и предупреждающим действиям Примеры записей а) Отчетные записи по аудиту

ПРИМЕРЫ КРИТЕРИЕВ (УСТАНОВЛЕННЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ) ПРОЦЕССА “ ВНУТРЕННИЙ АУДИТ ” Другие показатели: результаты и тенденции мониторинга; альтернативные или новые методики в области аудита; согласованность действий между группами по аудиту 4. Соответствие программам аудитам и графикам: Количество аудитов, проведенных в срок ---------------------------------- Общее количество аудитов. 2. Эффективность аудита: Эффект от КиПД ___________________ Ресурсы (затраты) 5. Реализуемость результатов аудитов: Количество выполненных в срок КиПД ------------------------------------- Общее количество КиПД 3. Записи по аудиту: Количество повторяющихся несоответствий в подразделениях и аудитах. 1. Результативность СМК: - Выполнение цели (в количественном выражении) - Цель в области качества

КОМПЕТЕНТНОСТЬ АУДИТОРОВ . КОНЦЕПЦИЯ КОМПЕТЕНТНОСТИ Образование (п.7.4) Практический опыт (п.7.4) Обучение аудиту (п.7.4) Опыт проведения аудита Личные качества (п.7.3) Качество Специальные знания и навыки аудиторов системы менеджмента качества (п. 7.3) Окружающая среда Определенные знания и навыки в области охраны окружающей среды (п.7.2.4) Общие знания и навыки аудиторов СМК и/или СООС Общие положения (п.7.1 МС ИСО 19011) Чтобы стать аудитором, необходимо: Обладать личными качествами, указанными в п.7.3 Продемонстрировать знания и навыки, указанные в п.7.2 Образование, опыт работы, обучение аудитора, опыт проведения аудитов являются средствами, которые помогают стать аудитором. Они также являются критериями компетентности. И/или

аудит

More Related Content

What's hot (19)

Similar to аудит (20)

More from trenders (20)

аудит