20140818内刊投稿（刘胜）技术创新和专利申请.图文版v3.3

《联动风采》内刊投稿
技术创新和专利申请
刘胜（liusheng@umpay.com）
零，引言
还记得微软、苹果、三星、谷歌、HTC等大公司之间的专利诉讼战和专利收购战么？一台普通
的智能手机就涉及25万项专利！
图1.美国专利估值概览表
随着国家对知识产权越来越重视，专利作为技术创新中最重要、最直接的知识产权形式，在
很多方面都具有无可替代的作用。专利对联动优势获取政策扶持和优惠，如申请高新、重软、重大
专项、税收优惠、加计扣除等尤为重要，每年可节约几千万的成本。
如何挖掘和申请专利，首先要了解专利的概念。
而专利能否获得授权，首先要看方案的创新性。
专利能得到有效保护，靠专利代理人撰写水平。
所以，专利只是外表，技术创新才是本质。
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图2.专利申请的作用
一，什么是创新
『创新就是指利用现有的知识和物质，在特定的环境中，改进或创造新的事物，并能获得一
定有益效果的行为』。从这个定义上，可看出创新的三大特点：（1）要“新颖”，可以是改进已有
事物，也可以是创造新事物。（2）要“可行”，是现阶段可实施的，不可实施的只是“空想”。（3）
要“有益”，创新并非目的，创新是为了“更好地”解决一类问题，而不仅仅是解决一个问题。为了创
新而创新，无益的创新，那都是哗众取宠。
图3. 汤之盘铭“苟日新，日日新，又日新”
二，什么是专利
『专利是所有人向国家专利行政管理部门提出申请，经上述部门审查合格后而授予的在一段

时间内享有的垄断权利』。这是我国《专利法》中的定义，从这个定义上看，专利具有：专有性、地
域性、时间性这三大特点。
美国专利分为三种：一般专利，设计专利，植物专利。
中国专利也分三种：发明、实用新型、外观设计。
（1）发明，指对产品、方法或者其改进所提出的“新的技术方案”。
（2）实用新型，指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的“新的技术方案”。
（3）外观设计，指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有
美感并适于工业应用的新设计。
上面所说的“新的技术方案”，有三个评判标准：（1）通过不同的技术手段；（2）达到不同的
技术目的；（3）取得不同的技术效果。所以要记住，专利是针对技术创新而言的，非技术性的
东西都无法申请专利。
图4.苹果公司11项专利
三，软件技术专利
一般来说，无形的新方法、新工艺和新配方等，只能申请发明专利；而有形的新产品既可以
申请发明专利，也可以申请实用新型专利。所以，对于软件技术，即可申请发明专利；也可申请
实用新型专利；还可同时申请这两类专利。
（1）软件发明专利重在“新”，要具有从无到有的“创造性”，对创新要求较高。其命名上通常
为“一种xxxxx方法/系统”。
（2）软件实用新型重在“实用”，具备从有到更好或更实用的“新颖性”，对创新性要求没那么
高，但要求该软件技术必须以某个实体来承载，所以命名上通常为“一种xxxxx装置/设备/服务
器”。
（3）同一个软件技术方案，可同时提交实用新型和发明这两种专利申请。但发明被实质审
查通过后，必须放弃实用新型的授权证书，才能获得发明专利的授权证书。当然，如实审未通过，

也可拿到一个实用新型专利证书。如公司申请的 “一种双频天线手机”专利。
对于一项软件技术方案的申请专利，能否顺利获得授权，要看三点：（1）新颖性：不属于
现有技术，且未被申请。（2）实用性：能够制造或者使用（即可行性），并且能够产生积极效
果（即有益性）。（3）创造性：该技术方案具有（突出的）实质性特点和（显著的）进步。与“创
新”的三大特点相比，技术专利更强调“创造性”。如果该方案的创造性还具有“突出的”和“显著的”这
两个修饰词，则可申请发明专利，否则只可申请实用新型。
图5.联动优势专利池
四，如何申请专利
我经常听到两种声音：（1）专利申请很容易：微软月均获100+项专利授权；华为年申请好
几千项专利；洗车、电热水器都可申请专利；连王立军还是国内发明大“王”呢，光在重庆期间就
申请过254多项专利并获得授权，仅在2011年就申请了211项专利，平均每份申请1.7天。（2）
申请到专利很难：否则高新/重软核定、国家项目审批，也不会拿此当硬指标；申请高工/教授/领
军人物/重大项目的承担者或负责人，个人政府补助或者津贴等，也都以专利为高权重指标。
从某种意义上来说，这两种观点都是对的。说“容易”，是指撰写专利文本、提交到国家专利局、
拿到专利申请号，这几步相对都比较容易。说“很难”，是指专利获批困难，尤其针对高质量的发
明专利。一者，创新性不够难以获批；二者，时间漫长，就算顺顺利利也得2年左右。简单来说，
易的是形式，难的是内容。
难的先不说，先说容易的。
对发明人而言，最重要的一步是撰写“专利技术交底书”，其大纲一般如下：
1.概要说明，包括专利名称、所属技术领域；
2.技术背景；
3.现有技术；

4.技术问题：现有技术的缺点及本申请提案要解决的技术问题；
5.技术方案：本申请提案的技术方案的详细阐述；
6.技术效果：与第三条中最接近的现有技术相比，本申请提案有何技术优点；
7.权利要求：关键点和欲保护点（权利要求中技术特征部分一定要在图形中体现）；
8.其他资料：其他有助于理解本申请提案的技术资料。
其中“7.权利要求”部分可暂不写，等和专利代理人详细沟通后，再斟酌确定。正式的专利申
请书提交到国家专利局后，此部分是很难修改的，所以需要慎重。通过这8个章节，详细说明以
下要点：专利名称、所属技术领域、背景技术、发明的目的、技术方案、有益效果、图面说明、最佳实
施方式。
剩下的工作，就可交给专利代理人了。
图6.专利申请相关材料
五，如何构思专利
曾有同学说，专利听起来貌似有点难，刚开始可以先从看别人都在申请什么专利开始，去
www.soopat.com 搜搜，也许会觉得也没有想象中的那么难了。也有同学说，专利大家往往是不熟
悉，其实难度比很多人想想的小，关键要形成一种踊跃申请的氛围！
我不完全认可此类观点。搜索和看，都是在早期学习、了解阶段。但真正进入实操阶段，这种
方法不可行。原因有几点：（1）大公司有太多的专利，根本看不过来。仅华为一家，在国内申请
的就有4万多项，认真分析下来，几年都看不完。（2）专利创意可以很形象，但转化为专利文
档时，都做了专利泛化处理，以便增强其权利要求项。用技术人员的话说，是做了混淆处理，看
起来会很费劲。（3）在别人写得很多的技术领域，去申请新专利，很容易与已有专利的权利要
求项重叠，导致专利冲突和互斥，最终难以通过专利审查，而得不到授权。
我的建议是：以我为主。
首先，找问题：找到好的问题就等于找到50%的解决方案。此时，不是从Soopat找，而是从
自己身边找，从自己的工作、生活中找痛点。其次，找方案：这个方案能很好的解决上面的痛点。
然后，做比较：这个时候可以去Soopat网站看看了，搜索有无其他人写了类似的方案。最后，差
异化，确保你的方案和其他方案有明显的差异，建议要有2点以上，且具备比较优势。上面四步
做完，很好，你就可以开始撰写“专利技术交底书”了。
以今年Q1的新申请为例（201410136612.3 一种网络用户在线身份认证的方法和认证服务
器）：（1）问题：登录在线服务时，都需要记密码，有时候还得记新用户名。（2）方案：不用
记忆密码（使用临时校验码），不用记新用户名（使用已有邮箱地址）。（3）比较：搜索类似
专利，找到一项淘宝的专利（200610080803.8 一种网络用户端身份认证的方法及系统）。（4）
差异：a.用于登录验证而非实名验证；b.可扩展的多通道而不仅是双通道；c.区分发给用户的校

验信息和用户输入的校验码，两者可以不同。该方案已用于BS3框架开源访问服务中，使用公司
邮箱即可登录，免注册，免密码。
图7.专利申请201410136612.3时序图
六，专利构思从何而来
专利的本质是技术创新，而技术创新又是从哪里来的呢？
简单来说，是从实践中来，到实践中去。
按照创新金字塔模型，最底层的是点子（Idea），中间层是创意（Creativity），最高层才是
创新（Innovation）。对于任何问题，每个人都能想出很多点子来。但只有当Idea具有独特的“新颖
性”时，才会成为一个创意。一个好创意，如果还具备“实用性”，即可行而且有益时，那么它就成
为一项创新。突破性创新是“从无到有”的质变；一般性创新是“从无到有”或“从有到好”的量变；而
创意则是一切创新的基础。
而创意具有突发性、形象性、自由性、不成熟性四大特点。正因为其不成熟，所以“创意”有好也
有坏。衡量一个创意的好坏，可以用2S作为指标：（1）通俗易懂（Simple）；（2）大吃一惊
（Surprising）。所以，如果一个人给你介绍他的创意时，三句话还说不清楚，那么这一定不是一
个好创意。
进行专利创新的挖掘，需要同时使用两种思维模式：（1）创意需要发散性思维来产生，从
而获得尽可能多的创意。（2）创新需要收敛性思维来落实，通过去粗取精、去伪存真、由此及彼、
由表及里、再思维和再完善，最终将“创意”转化为“创新”。

图8.点子、创意和创新
七，乔布斯研发设计观
乔布斯对于苹果公司的一大贡献就是创新，根据美国专利局的数据，苹果共有313项专利
与乔布斯有关，其中包括苹果专卖店的玻璃楼梯。而微软创始人比尔·盖茨仅9 项专利申请，
Google创始人拉里·佩奇和谢尔盖·布林的专利申请总数也不到20项。
我们可以从一些零星的访谈中，一窥乔布斯创新的秘密。
（1）立足自用，精益求精。
『我们认为Mac电脑的销售量将是个天文数字，不过我们研发Mac不是为别人，而是为了
我们自己。我们这群人会来评判Mac好还是不好，我们不会到外面去做市场调研，我们只是想尽
全力开发出最好的电脑。想象一下，如果你是个木匠，正在打造一个漂亮的衣柜，你是绝不会在
柜子后面用三合板的，哪怕那一面对着墙，永远没人看到它。你知道它在那里，所以即使是柜子
后面，你也会用上好的木材。为了能在晚上睡个好觉，你会在审美和质量上自始至终争取做到最
好。』——(1985年2月1日，《花花公子》杂志)
（2）设计功能，而非外观。
『设计是个很有趣的单词。大部分的人认为产品设计是关于产品的外貌和感觉，但是其实产
品设计是关于产品的功能。Mac的设计并非指它的样子，虽然这是它很重要的组成部分。更重要
的，是它是如何运作的。真的想把一些产品设计好，你必须搞懂它，对它胸有成竹。只有基于巨
大热情的投入才能把一件事儿搞清楚，嚼个烂熟，而不是浅尝辄止。这一点，是很多人没能做到
的。』
（3）发现联系，即是创造。
『创造力只是把不同的事物联系起来。如果你问那些富有创造力的人是如何做到的，他们也
许会感觉有些惭愧，因为他们没有真正的创造，他们只是看见了某种联系，在经过一段时间后，
这种联系对他们来说已经显而易见。因为他们能把以前的经历联系起来，组成新的事物。他们具
备这样的能力，是因为他们有着比他人更多的经历，或他们对自己经历的思考更加深刻。遗憾的
是，这种过程很少能够成就一件商品。干我们这行的很多人都缺乏多种多样的经历，所以他们没
有足够多的点来进行连接，最后拿出的只是非常线性的解决方案，对问题没有宽广的视角。一个
人对人生经历的理解越广阔，最后的设计就越出色。』——(1996年2月，《连线》杂志)

图9.乔布斯的部分专利
八，结语
对于一个技术型公司，要将专利信息应用贯穿与企业技术创新的全过程，提高企业专利创
造能力，一般都需要经过三个阶段：（1）提高专利申请数量；（2）提高专利质量；（3）增强
专利布局。而我们公司还处于第一阶段中，技术创新之路任重道远，还需要更多的同学的一起来
加倍努力。
图10.按公告日统计专利申请数
附录0：备注说明
注：本文根据内训材料《专利知识和专利申请实践（刘胜）号码集合和网络认证》和导师队
布谷鸟内容改编而来。限于篇幅，有所删减和调整。
注：“图9.乔布斯的部分专利”二选一即可。

附录1：国内企业中国专利总数（截至到201405）
20140514 发明实用新型外观设计发明授权 2014软件收入排名
腾讯科技 4706 5 25 1285 2006+
阿里巴巴集团 1392 6 78 266 2006+，阿里巴巴公司
金山软件 108 0 0 71 2007+
用友软件 447 0 0 97 No.39，2008+
金蝶软件 787 0 4 187 No.xxx，2007+
北京百度网讯 536 19 3 24 2011+
百度在线网络 1445 16 1 107
北京奇虎科技 1933 7 19 22 2008+，0618更新
中兴通讯 34056 2019 1018 13836 No.2
华为终端 2331 337 706 1115
华为技术 37599 965 986 20975 No.1（自2002年连续6+
年）
小米科技 943 25 53 6 No.38
神州泰岳 159 3 0 43 No.64
山东中创软件 110 48 0 31 No.47，取消重软
联动优势 8+2 1+1 0 4 No.48

附录2：美国专利授权TOP50企业排行榜(2013年)

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