01y02. sist y_principios

I. SISTEMAS PROCESALES PENALES

© Julián López Masle

CLASIFICACION HISTORICA DE
LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES

1. Sistema Acusatorio
2. Sistema Inquisitivo
3. Sistema inquisitivo reformado o Mixto

1

SISTEMA ACUSATORIO

Jurisdicción penal Tribunales Populares

Persecución penal Acusador particular

Status del imputado Sujeto de derechos

Procedimiento Debate público, oral, continuo y
contradictorio.

Valoración de la Prueba Intima convicción

Sentencia Infundada e inimpugnable

SISTEMA INQUISITIVO

Jurisdicción penal Delegados del monarca o
príncipe (jueces)
Persecución penal Juez

Status del imputado Objeto de persecución

Procedimiento Secreto, escrito, discontinuo, no
contradictorio y mediato

Valoración de la Prueba S. de Prueba Legal

Sentencia Fundada e impugnable

2

SISTEMA INQUISITIVO REFORMADO
Jurisdicción penal Tribunales de jurado o mixto.

Persecución penal M. Público o Juez

Status del imputado Sujeto de derechos

Procedimiento Inv. preliminar + Aud. intermedia
+ Juicio oral

Valoración de la Prueba S. de Intima Convicción o S.Libre
convicción (sana crítica)

Sentencia Fundada. Impugnable
excepcionalmente

S. ACUSATORIO S. INQUISITIVO S.I.REFORMADO

Jurisdicción Tribunales Delegados del Tribunales de
penal Populares monarca o jurado o mixto.
príncipe (jueces)

Persecución Acusador particular Juez M. Público o
penal Juez

Status del Sujeto de derechos Objeto de Sujeto de derechos
imputado persecución

Procedimiento Debate público, Secreto, escrito, Inv. preliminar +
oral, continuo y discontinuo, no Aud. intermedia +
contradictorio. contradictorio y Juicio oral
mediato

Valoración de la Intima convicción S. de Prueba Legal S. de Intima
Prueba Convicción o S.
Libre convicción
(sana crítica)

Sentencia Infundada e Fundada e Fundada.
inimpugnable impugnable Impugnable
excepcionalmente

3

FENOMENOS QUE INFLUYEN EN LA
OBSOLESCENCIA DE LA CLASIFICACION
TRADICIONAL

1. Limitación de comportamientos punibles.
+ Principio de oportunidad.
2. Crítica a la pena privativa de libertad.
+ Suspensión condicional del procedimiento
3. Privatización del derecho penal.
+ Acuerdos reparatorios.
4. Protección de los derechos humanos.
+ Balance persecución penal – garantías individuales.
+ Exclusión de prueba.

CLASIFICACION FUNCIONAL
DE LOS SISTEMAS PROCESALES PENALES
(Damaska)

1. Estado Activista
= IMPLEMENTACIÓN DE POLITICAS

2. Estado Reactivo
= SOLUCION DE CONFLICTOS.

4

ESTADO ESTADO
ACTIVISTA REACTIVO
Reglas Adjetivas Sustantivas
procedimentales

Status de parte Secundario Protagónico

Control oficial Fuerte (iniciativa, Débil (iniciativa,
sobre el proceso competencia, competencia,
producción de la producción de la
prueba, rechazo a prueba, soluciones
soluciones trans.) transaccionales)

Status de quien Relevancia de las Irrelevancia de las
decide consec. políticas consec. políticas

Status del Auxiliar de la Asistente de parte
consejero legal adm. de justicia

II. PRINCIPIOS Y GARANTIAS
DEL SISTEMA PROCESAL PENAL CHILENO

5

Principios: opciones políticas relativas a las
necesidades de organización de la persecución penal
pública de un estado, que no importan
necesariamente garantías para los individuos.

Garantías: derechos individuales reconocidos
como fundamentales en la Constitución Políticas o en
los Tratados Internacionales ratificados por Chile, que
se alzan como límites a los intereses de la
persecución penal.

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.

II. GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCION PENAL.

A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL.
B. GARANTIAS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO.
C. GARANTIAS DEL JUICIO.
D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO
DE LA VERDAD

6

I. PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL.

1. Principio de oficialidad.
2. Principio de investigación oficial.
3. Principio acusatorio.
4. Principio de legalidad.

PERSECUCION PENAL.
A. GARANTIAS DE LA ORGANIZACIÓN JUDICIAL.
1. Derecho al juez independiente.
2. Derecho al juez imparcial.
3. Derecho al juez natural.

B. GARANTIAS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO.
1. Derecho al juicio previo.
2. Derecho al debido proceso
3. Derecho a ser juzgado dentro de un
plazo razonable.
4. Derecho de defensa.
5. Derecho a la presunción de inocencia.
6. Inadmisibilidad de la persecución penal
múltiple.

7

PERSECUCION PENAL.

C. GARANTIAS DEL JUICIO.
1. Derecho a juicio público.
2. Derecho a juicio oral.
a. Principio de inmediación.
b. Ppios. de continuidad y concentración.

D. LIMITES FORMALES AL ESTABLECIMIENTO DE LA VERDAD
1. Principio de no autoincriminación.
2. Derecho a la privacidad.

PRINCIPIOS DE LA PERSECUCION PENAL

8

1. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD

Se identifica con la idea de persecución penal
pública de los delitos: éstos pueden y deben ser
perseguidos por el Estado de oficio, sin consideración
a la voluntad del ofendido ni de ninguna otra persona.

La intervención del ofendido no es necesaria ni
determinante.

Su antítesis teórica es el principio dispositivo.

…PRINCIPIO DE OFICIALIDAD

a) Inicio del procedimiento.
La investigación puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1º LOCMP; art. 172 CPP = MP
(Erosiones: acción penal privada y pública previa inst. particular)

9

PROCEDIMIENTO ORDINARIO

Denuncia Querella

POLICIA JUEZ Juez de Garantía Tribunal de J. Oral

AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO

AUD. AUD. Auto de
Inicio Cierre JUICIO
FORM. Acus. PREPARAC.
apertura Sentencia
Investig. Invest. ORAL
INVEST. J.ORAL J.Oral

Policía
Ministerio Público

Imputado - Defensor

Etapa de Investigación Etapa Intermedia Juicio Oral

…PRINCIPIO DE OFICIALIDAD

a) Inicio del procedimiento.
La investigación puede y debe ser iniciada de oficio.
Arto 83 CPR; art. 1º LOCMP; art. 172 CPP = MP
(Erosiones: acción penal privada y pública previa inst. particular)

b) Disponibilidad de la acción penal.
La pretensión penal no es disponible por las partes
(Erosiones:
Delitos de acción penal privada
Acuerdos reparatorios)

10

2. PRINCIPIO
DE INVESTIGACION OFICIAL

(o principio de investigación
o principio de verdad material)

El tribunal (el Estado) investiga por sí mismo los
hechos de la causa y no está vinculado a los
requerimientos y declaraciones de las partes en el
proceso.

Alcances:

a) El tribunal (el Estado) no queda vinculado por
las posiciones de las partes.
b) El tribunal (el Estado) puede y debe producir
prueba de oficio (carga de la prueba).

Su antítesis teórica es el principio de aportación
de parte (o principio de verdad formal).

11


Denuncia Querella


AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO

AUD. AUD. Auto de
apertura Sentencia

Policía
Ministerio Público

Imputado - Defensor


3. PRINCIPIO ACUSATORIO

a) Distribución de funciones de acusación
y decisión.
b) Distribución de funciones de
investigación y decisión.

12

…PRINCIPIO ACUSATORIO

La distribución de las funciones de investigación y
decisión es una garantía individual implícita en el
derecho a ser juzgado por un tribunal independiente e
imparcial (TEDH)


Denuncia Querella


AUD.
SOBRES..

M.PUBLICO

AUD. AUD. Auto de
apertura Sentencia

Policía
Ministerio Público


13

4. PRINCIPIO DE LEGALIDAD

El ministerio público está obligado a iniciar y sostener la
persecución penal de todo delito que llegue a su conocimiento,
sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su
mero arbitrio-

Principio de legalidad =
+ principio de promoción necesaria
+ principio de irretractabilidad

PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD

El ministerio público, ante la noticia de un hecho punible o
inclusive, ante la existencia de prueba completa de la perpetración de
un delito, está autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o
hacer cesar el curso de la persecución penal, cuando así lo aconsejan
motivos de utilidad social o razones político-criminales.

a) principio de oportunidad libre (o simplemente discrecionalidad):
cuando la ley deja a la absoluta discreción del ministerio público el
ejercicio de esta facultad;

b) principio de oportunidad reglada o normada: cuando, por el
contrario, la ley establece los casos y condiciones bajo las cuales el
ministerio público está autorizado para ejercer esta facultad,
sometiéndola adicionalmente a un sistema de controles.

14

+ Objetivos del principio de oportunidad.

a) Descriminalización.
b) Eficiencia del sistema.

- Criterios de oportunidad:

a) Descriminalización.

i. Adecuación social del hecho.
ii. Importancia ínfima del hecho.
iii. Culpabilidad mínima de autor.
iv. Ausencia de necesidad preventiva (o
retribución natural).

15

b) Eficiencia:

i. Persecución de hecho más grave o partícipe
más importante.
ii. Probation.
iii. Privatización del derecho penal.
iv. Diversion.


Denuncia Querella

POLICIA JUEZ

AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD. AUD. Auto de
Cierre
Inicio FORM. Acus. PREPARAC.
apertura
Invest.
Investig. INVEST. J.ORAL J.Oral

PRINCIPIO DE SUSP. COND. ACUERDOS
OPORTUNIDAD DEL PROCED. REPARATORIOS

Etapa de Investigación Etapa Intermedia

16

GARANTIAS INDIVIDUALES ANTE LA
PERSECUCION PENAL

A) GARANTIAS DE LA ORGANIZACIÓN
JUDICIAL

17

Art. 14.1. PIDCP declara: “Todas las personas son iguales
ante los tribunales y cortes de justicia. Toda persona tendrá
derecho a ser oída públicamente y con las debidas garantías por
un tribunal competente, independiente e imparcial, establecido
por la ley, en la substanciación de cualquier acusación de
carácter penal formulada contra ella o para la determinación de
sus derechos u obligaciones de carácter civil”.

Art. 8.1 CADH declara: “Toda persona tiene derecho a ser
oída, con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable,
por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial,
establecido con anterioridad por la ley, en la sustanciación de
cualquier acusación penal formulada contra ella, o para la
determinación de sus derechos y obligaciones de orden civil,
laboral, fiscal o de cualquier otro carácter”.

1. DERECHO AL JUEZ INDEPENDIENTE

a) Independencia institucional:

“La facultad de conocer de las causas civiles y criminales,
de resolverlas y de hacer ejecutar lo juzgado, pertenece
exclusivamente a los tribunales establecidos por la ley. Ni el
Presidente de la República ni el Congreso pueden, en caso
alguno, ejercer funciones judiciales, avocarse causas pendientes,
revisar los fundamentos o contenidos de sus resoluciones o
hacer revivir procesos fenecidos” (art. 76 CPR).

18

b) Independencia personal:

i) externa: independencia respecto de cualquier
otra autoridad del Estado;

ii) interna: independencia respecto de cualquier
otro organismo superior dentro del Poder Judicial.

iii) burocrática (BINDER): independencia respecto
de la organización burocrática que lo rodea, creada por el
sistema de delegaciones.

2. DERECHO AL JUEZ IMPARCIAL

a) Implicancias y recusaciones
b) Concentración de funciones
i) de investigar y decidir: problema de diseño del
CdPP de 1906.
ii) de acusar y decidir: problema generado por la
supresión de los promotores fiscales (DFL 426 de 1927)

19

Imparcialidad subjetiva vs. imparcialidad objetiva

a) Caso Piersack (1982)
b) Caso De Cubber (1984)

El aspecto subjetivo de la imparcialidad “trata de averiguar la
convicción personal de un juez en un determinado caso concreto”;
el aspecto objetivo “se refiere a si éste ofrece las garantías
suficientes para excluir cualquier duda razonable al respecto”

Inciso final art. 195 COT (agregado por Ley 19.708 de
05.01.2001)

“Respecto de los jueces con competencia criminal, son causas de
implicancia, además, las siguientes:

1º Haber intervenido con anterioridad en el procedimiento como
fiscal o defensor;
2º Haber formulado acusación como fiscal, o haber asumido la
defensa, en otro procedimiento seguido contra el mismo
imputado, y
3º Haber actuado el miembro del tribunal de juicio oral en lo
penal como juez de garantía en el mismo procedimiento.".

20

3. DERECHO AL JUEZ NATURAL

Art. 19 nº 3º inc. 4º CPR:
“Nadie podrá ser juzgado por comisiones
especiales, sino por el tribunal que señalare la ley y
que se hallare establecido por ésta con anterioridad a
la perpetración del hecho”.

Aspectos:
a) Prohibición de comisiones especiales
b) Predeterminación legal del juez

21

B) GARANTIAS GENERALES DEL
PROCEDIMIENTO

1. DERECHO AL JUICIO PREVIO

Artículo 1º inciso 1º CPP:
“Juicio previo y única persecución. Ninguna persona podrá
ser condenada o penada, ni sometida a una de las medidas de
seguridad establecidas en este Código, sino en virtud de una
sentencia fundada, dictada por un tribunal imparcial. Toda
persona tiene derecho a un juicio previo, oral y público,
desarrollado en conformidad con las normas de este cuerpo
legal”.

22

1. Derecho a la sentencia judicial de
condena como fundamento de la pena (nulla
poena sine iuditio).
2. Derecho a un proceso previo
legalmente tramitado (nulla poena sine
processu).

i) Derecho al debido proceso

Constitución Federal USA:
+ Enmienda V (1791):
“No person… will be deprived of life, liberty or
property, without due process of law”.
+ Enmienda XIV (1868)
“No State shall deprive any person of life, liberty,
or property, without due process of law”.

23

ii) Derecho a la tutela judicial efectiva

Constitución Española:
+ Artículo 24.1:
“Todas las personas tienen derecho a obtener
tutela efectiva de los jueces y tribunales en el
ejercicio de sus derechos e intereses legítimos, sin
que, en ningún caso, pueda producirse indefensión.

iii) Derecho a un proceso con todas las
garantías:

+ Artículo 14.3 PIDCP:
“Durante el proceso, toda persona acusada de un
delito tendrá derecho, en plena igualdad, a las
siguientes garantías mínimas…”

+ Artículo 8 CADH:
“Garantías judiciales”

24

Corte Interamericana DD.HH.:
El principio del debido proceso abarca “las
condiciones que deben cumplirse para asegurar la
adecuada defensa de aquéllos cuyos derechos u
obligaciones están bajo consideración judicial”.

iv) Derecho al proceso previo
legalmente tramitado:

Art. 19 Nº 3º inc. 5º CPR Chilena:
“Toda sentencia de un órgano que ejerza
jurisdicción debe fundarse en un proceso previo
legalmente tramitado. Corresponderá al legislador
establecer siempre las garantías de un procedimiento
y una investigación racionales y justos”.

25

3. DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE
UN PLAZO RAZONABLE

Art. 8.1 de la CADH reconoce con carácter general, a “toda
persona” el “derecho a ser juzgada dentro de un plazo
razonable”; el art. 7.5 CADH reconoce particularmente a “toda
persona detenida o retenida” su “derecho a ser juzgada dentro
de un plazo razonable o a ser puesta en libertad, sin perjuicio de
que continúe el proceso”

Art. 14.3.c. PIDCP : “Derecho a un proceso sin dilaciones
indebidas”

Fundamentos:
i) evitar indebida y opresiva encarcelación
antes del juicio.
ii) minimizar la ansiedad y preocupación
que genera una acusación pública; y
iii) evitar menoscabo de la capacidad del
acusado para defenderse.

26

...DERECHO A SER JUZGADO DENTRO DE
UN PLAZO RAZONABLE

Elementos del concepto de “plazo razonable”:
i) complejidad del asunto.
ii) actividad procesal del interesado.
iii) conducta de las autoridades judiciales


Denuncia Querella

POLICIA JUEZ

AUD.
SOBRES.
PLAZO JUD. PLAZO JUD.
FORMAL. INVEST (186) CIERRE INVEST (234)

M.PUBLICO
AUD. AUD. Auto de
2 AÑOS Cierre
apertura
Invest.


27

4. DERECHO DE DEFENSA

a) Derecho a ser oído (d° de audiencia).
i) derecho a solicitar que se active la investigación y
derecho a solicitar de los fiscales diligencias de
investigación.
ii) derecho a formular alegaciones.
iii) derecho a prestar declaración como medio de
defensa.
iv) Derecho al silencio.

...DERECHO DE DEFENSA

b) Derecho a conocer el contenido de la
imputación.
i) imputación necesaria
ii) intimación

28


Denuncia Querella

POLICIA JUEZ

AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD. AUD. Auto de
2 AÑOS Cierre
apertura
Invest.



c) Derecho a conocer los antecedentes
que fundan la imputación y los medios de
prueba que existen en su contra.

d) Correlación entre imputación y fallo.

29


Denuncia Querella

POLICIA JUEZ

AUD.
SOBRES.

M.PUBLICO
AUD. AUD. Auto de
2 AÑOS Cierre
apertura
Invest.



e) Derecho a defensa técnica.
(derecho de defensa personal)

i) derecho a designar un defensor de su elección.
ii) derecho a la designación de un defensor
proporcionado por el Estado.
iii) derecho a la presencia del defensor.

30

5. DERECHO A LA
PRESUNCION DE INOCENCIA

Consecuencias:

a) Regla de enjuiciamiento: La carga de la
prueba corresponde al Estado.
b) Regla de tratamiento del imputado:
Trato de inocente.

6. INADMISIBILIDAD DE LA
PERSECUCION PENAL MULTIPLE

Requisitos:

a) Identidad de persona.
b) Identidad de objeto (hecho).
c) Identidad de causa (motivo de
persecución).

31

C) GARANTIAS DEL JUICIO

1. DERECHO A JUICIO PUBLICO

Objetivos:
a) Consolidar la confianza pública en la
administración de justicia.
b) Fomentar la responsabilidad de los
órganos de la adm. de justicia.
c) Evitar la posibilidad de influencias
externas.

32

2. DERECHO A JUICIO ORAL

Excepciones a la oralidad:
i) Discapacitados.
ii) Lectura de documentos.
iii) Lectura de declaraciones anteriores en general
(331).
iv) Lectura de declaraciones anteriores para
apoyo de memoria o demostrar contradicciones.
v) Lectura de informes periciales.

...DERECHO A JUICIO ORAL

a) Principio de inmediación

b) Principios de continuidad y
concentración.

33


Denuncia Querella COM. DECISION
NO PERSEVERAR

INADMISIB. DE SOBRES. SOBRES.
POLICIA JUEZ
LA QUERELLA TEMPORAL DEFINITIVO

AUD.
PLAZO JUD.
SOBRES.
CIERRE INVEST
PLAZO JUD.
FORM. INVEST

M.PUBLICO
AUD. AUD. Auto de
Cierre
apertura
Invest.

FAC. PARA NO JUICIO
INICIAR INVEST. INMEDIATO

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PROVISIONAL. OPORTUNIDAD DEL PROCED. REPARATORIOS ABR EVIADO


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