02 gestion del riesgo
- 1. CAPÍTULO 2. GESTIÓN INTEGRAL DEL RIESGO
- 2. INRODUCCIÓN A LA GESTIÓN DEL RIESGO DEFINICIÓN APLICACIÓN ALCANCE Aplicable a Debe volverse parte de Aplicación sistemática e cualquier iterativa de políticas de la cultura de una situación. organización, no gestión, procedimientos y prácticas. practicarse como un Busca reducir la programa separado. incertidumbre en los resultados. Es aplicable a una Apoyan una mejor toma de organización entera, a decisiones mediante la Quienes toman decisiones departamentos, comprensión de las deben conocer los procesos o proyectos amenazas, los riesgos y sus posibles resultados y individuales. impactos. tomar medidas para controlar su impacto. Facilita la integración de diferentes sistemas de Es parte integral de gestión. las buenas prácticas de gestión.
- 3. ¿POR QUÉ APLICAR LA GESTIÓN DEL RIESGO EN LA INTEGRACIÓN DE SISTEMAS DE GESTIÓN? GESTIÓN INTEGRAL DE LOS RIESGOS DEL NEGOCIO GESTIÓN DE LA GESTIÓN DE GESTIÓN DE LA GESTIÓN SEGURIDAD GESTIÓN AMBIENTAL SEGURIDAD Y SALUD CALIDAD FINANCIERA ALIMENTARIA OCUPACIONAL RIESGOS DE RIESGOS DE RIESGOS DE RIESGOS DE RIESGOS DE CONSUMO DE PÉRDIDA DEL CONTAMINACIÓN LESIONES Y PÉRDIDA PRODUCTOS NO CLIENTE AMBIENTAL ENFERMEDADES ECONÓMICA INOCUOS
- 4. CONCEPTOS GENERALES GRADO DE CONTROL AMENAZA INVERSAMENTE PROPORCIONAL PROBABILIDAD RIESGO PROBABILIDAD CONSECUENCIA CONSECUENCIA RIESGO
- 5. CONCEPTOS GENERALES SUPERA LÍMITES RIESGO CRÍTICO O NO PERMISIBLES DE ACEPTABLE TOLERANCIA. REQUIERE DE UN TRATAMIENTO. NO SUPERA LÍMITES RIESGO ACEPTABLE PERMISIBLES DE TOLERANCIA
- 6. DAÑOS NO DAÑOS CUANTIFICABLES CUANTIFICABLES (85%) (15%) ACCION SISTEMICA PIRÁMIDE DEL RIESGO
- 7. RELACIÓN ENTRE LAS AMENAZAS, LOS RIESGOS Y LAS PÉRDIDAS RIESGO IMPACTOS PÉRDIDAS PARA TEMA AMENAZA POTENCIAL REAL DIRECTOS LA ORGANIZACIÓN Clientes Efecto del Productos no insatisfechos, Calidad (Q) Modo de Fallo Fallo conformes quejas y reclamos Pérdida de utilidades, Accidentes de reducción de Trabajo, Lesiones, Salud y rentabilidad, multas y Riesgo Enfermedades fatalidades, Seguridad Peligros sanciones, mala Laboral Profesionales pérdidas de (H+S) imagen en el (ATEP) y activos mercado, bajo clima Siniestros laboral. Destrucción de Impacto Contaminación los recursos Ambiente Aspectos naturales Ambiental de los recursos (E) Ambientales Negativo naturales Afectación a la Comunidad
- 8. Establecer el contexto - Contexto estratégico - Contexto organizacional - Definir la estructura Identificar Amenazas - Qué puede suceder - Como puede suceder Comunicar y Consultar Analizar riesgos Monitorear y Revisar - Determinar la probabilidad PROCESO DE - Determinar las consecuencias - Calcular el nivel de riesgo GESTIÓN DEL RIESGO Evaluar Riesgos - Comparar contra criterios - Establecer prioridades ¿Aceptar SI Riesgo? NO Tratar Riesgos - Identificar opciones de tratamiento - Evaluar opciones de tratamiento - Seleccionar opciones de tratamiento - Preparar planes de tratamiento - Implementar planes de tratamiento
- 10. IDENTIFICACIÓN DE AMENAZAS CUESTIONAMIENTOS BÁSICOS • ¿Qué puede suceder (consecuencias)? • ¿Cómo puede suceder (causas)? MÉTODOS PARA IDENTIFICAR AMENAZAS: • Listas de chequeo de sitios de trabajo; • Registros de no conformidades, quejas, reclamos, accidentes, emergencias, pérdidas; • Análisis de escenarios; • Cuestionarios y entrevistas; • Documentación interna • Requisitos legales.
- 11. ANÁLISIS DE RIESGOS MÉTODOS PARA EL ANÁLISIS DE CONCEPTO RIESGOS • Formas o escalas descriptivas para DETERMINACIÓN CUALITATIVOS describir consecuencias y posibilidad DE LA de ocurrencia. POSIBILIDAD RIESGO PARA • Escalas cualitativas con valores LA SEMICUANTITATIVOS numéricos. ORGANIZACIÓN DETERMINACIÓN • Valores numéricos. DE LAS CONSECUENCIAS • Datos de distintas fuentes. CUANTITATIVOS • Expresa en términos probabilísticos. • Cálculos y estructuras para establecer la probabilidad de sucesos complejos.
- 12. EVALUACIÓN DE RIESGOS PARÁMETROS RESULTADO DEL DEFINIDOS COMO ANÁLISIS DEL CRITERIOS DE RIESGO RIESGO RIESGOS CRÍTICOS RIESGOS ACEPTABLES
- 13. TRATAMIENTO DEL RIESGO CONCEPTO DEL TRATAMIENTO DE MECANISMO DE TRATAMIENTO DE RIESGOS RIESGOS IDENTIFICACIÓN DE ALTERNATIVAS DE OBJETIVOS SOLUCIÓN SELECCIÓN DE ALTERNATIVAS METAS E PLANIFICACIÓN DE SU INDICADORES IMPLEMENTACIÓN DE GESTIÓN ORGANIZACIÓN Y ASIGNACIÓN DE • PREVISIÓN RECURSOS • PREVENCIÓN PROGRAMAS DE GESTIÓN • PROTECCIÓN IMPLEMENTACIÓN Y • REACCIÓN/ OPERACIÓN RESPUESTA
- 14. TRATAMIENTO DEL RIESGO TIPO DE NIVEL DE TIPO DE GESTIÓN TRATAMIENTO GESTIÓN Enfoque sobre la planificación y diseño de productos, instalaciones, Evitar el riesgo Previsión procesos y materiales así como la instalación de barreras en la fuente de la amenaza. Enfoque sobre verificaciones, chequeos, inspecciones, controles entre la Reducción de la Prevención fuente y el medio, optimización en el uso de recursos en los procesos probabilidad existentes, producción más limpia, etc. Protección/ Reducción de la Enfoque sobre la protección a los trabajadores, así como la contención y el Reacción – consecuencia manejo de los incidentes para mitigar las pérdidas. Respuesta Existen diferentes tipos de gestión relacionados con esta opción de tratamiento. Puede ser un traslado físico, de responsabilidad o de ambos. Aplica a todos los Traslado del riesgo Puede aplicar a todos los niveles de gestión. Cuando se traslada un riesgo niveles de gestión no necesariamente se elimina pero sí se adquiere otro relacionado con la capacidad del proveedor para su gestión.
- 15. COMUNICACIÓN Y CONSULTA EMISOR RESPUESTA MENSAJE INTERPRETACIÓN MEDIO RECEPTOR
- 16. COMUNICACIÓN INTERNA Nivel directivo Política, objetivos, metas, programas Sugerencias Resultados, Coordinación Nivel operativo
- 17. COMUNICACIÓN INTERNA ¿Qué comunicar? ¿A quién comunicarlo? ¿Quién lo ¿Qué debe ser comunica? Procedimiento o matriz comunicado en cada proceso? ¿Por qué medio? ¿Con qué frecuencia? ¿Qué registro queda?
- 18. CONSULTA PARTICIPACIÓN DE PARTES • PLANIFICACIÓN INTERESADAS • COMPROMISOS • REVISIONES Y • PLANES DE ACCIÓN SEGUIMIENTOS • COMUNIDADES • ACCIONES DE MEJORA • COLABORADORES • CONTRATISTAS/ PROVEEDORES • VISITANTES DETECCIÓN DE • GREMIOS DECISIONES Y NECESIDADES DE ACCIONES GESTIÓN
- 19. COMUNICACIÓN EXTERNA SOLICITUDES RESPUESTAS AUTORIDADES • REQUERIMIENTOS LEGALES • RADICACIÓN DE DOCUMENTOS • INSPECCIONES • EVIDENCIAS FÍSICAS • SANCIONES POR • PRESENTACIÓN DE INFORMES INCUMPLIMIENTOS • PAGOS POR INCUMPLIMIENTO RESPUESTAS SOLICITUDES • COMUNICADOS ESCRITOS COMUNIDAD • SUGERENCIAS • QUEJAS Y RECLAMOS • INFORMACIÓN WEB • REUNIONES CON REPRESENTANTES DE LA COMUNIDAD SOLICITUDES RESPUESTAS CLIENTES Y • REQUISITOS CONTRACTUALES • QUEJAS Y RECLAMOS • REPORTES ESCRITOS E INFORMES • PLANES DE ACCIÓN Y SUS PROVEEDORES • REUNIONES • AUDITORÍAS DE SEGUNDA EVIDENCIAS • PÁGINAS WEB. PARTE. • FUERZA COMERCIAL.
- 20. MONITOREO Y SEGUIMIENTO Aprendizaje y conocimiento Evaluación del adquirido impacto sobre la (mejoramiento organización organizacional) (objetivos vs. Evaluación del Política) desempeño (programas vs. Objetivos) Evaluación de cumplimiento (actividades)
- 21. TALLER N°2 Objetivo: Relacionar los requisitos de las normas de gestión con las fases del proceso general de gestión del riesgo. Metodología: Realice una inspección de los diferentes requisitos que contiene cada una de las normas de gestión y determine en qué fase del proceso de gestión integral del riesgo puede ser utilizado. Luego coloque los numerales correspondientes en las casillas en blanco de la siguiente plantilla. Tiempo: 20 minutos.
- 22. TALLER N°2 FASE DEL PROCESO ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO IDENTIFICACIÓN DE AMENAZAS, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS ESTABLECIMIENTO E IMPLEMENTACIÓN DE PLANES DE TRATAMIENTO DE LOS RIESGOS MONITOREO Y SEGUIMIENTO COMUNICACIÓN Y CONSULTA
- 23. MODELO DE GESTIÓN INTEGRAL BASADO EN RIESGOS Y PROCESOS DEFINICIÓN DEL MEJORAMIENTO (Revisión Gerencial) CONTEXTO ESTRATÉGICO -Producto -Proceso DECISIONES -Sistema POLÍTICA INTEGRAL RETROALIMENTACIÓN DE RESULTADOS -Riesgos DE GESTIÓN UTILIZACIÓN DE DOCUMENTOS -Oportunidades -Rentabilidad UTILIZACIÓN DE REGISTROS EVALUACIÓN DESPLIEGUE INTEGRAL DE RIESGOS EFICACIA (Auditoría Interna) NC REALES NC POTENCIALES -Sistema OBJETIVOS Y METAS INTEGRALES DESEMPEÑO (Seguimiento y Medición) -Proceso NC REALES PROGRAMAS DE GESTIÓN DE RIESGOS - Aspecto NC POTENCIALES - Peligro (DISEÑO DE CONTROLES A IMPLEMENTAR) CUMPLIMIENTO (Seguimiento y Medición) PLAN DE CONTROL PLAN DE CONTROL PLAN DE CONTROL -Ley NC REALES DEL PROCESO DEL PROCESO DEL PROCESO - Producto NC POTENCIALES - Cliente PÉRDIDAS PLAN DE CONTROL PLAN DE CONTROL PLAN DE CONTROL -Manejo PNC DEL PROCESO DEL PROCESO DEL PROCESO -Atención ATEP PROCESOS DE REALIZACIÓN Y SOPORTE -Contención Contaminación