4_Etapas_del_Procedimiento_Penal.pdf

Las etapas del
procedimiento penal
acusatorio

Meta
Que los integrantes del grupo logren conocer e identificar de
manera básica el esquema de cada una de las etapas que
conforman el sistema penal acusatorio en México de
conformidad con el Código Nacional de Procedimientos
Penales.

Objetivo
Que los integrantes del grupo reconozcan los aspectos
fundamentales de la etapa de investigación en el Sistema
Penal Acusatorio.

Etapas del sistema penal acusatorio
Investigación
Intermedia
Juicio oral

Etapa de investigación
Investigación inicial Investigación complementaria

Comienza con la presentación de la denuncia, querella u otro
requisito equivalente y concluye cuando el imputado queda a
disposición del Juez de control para que se le formule
imputación.
Investigación Inicial
Código Nacional de Procedimientos Penales 2014,
Articulo 211.

Comprende desde la formulación de la imputación y se
agota una vez que se haya cerrado la investigación.
Código Nacional de Procedimientos Penales 2014, Art. 211
Investigación Complementaria

Las autoridades encargadas de desarrollar la investigación de
los delitos se regirán por los principios de legalidad,
objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez, lealtad y
respeto a los derechos humanos reconocidos en la
Constitución y en los Tratados.
Principios que rigen investigación a las
autoridades de investigación.

Formas de inicio de investigación
La investigación de los hechos que revistan características
de un delito podrá iniciarse por denuncia, por querella o
por su equivalente cuando la ley lo exija. El Ministerio
Público y la Policía están obligados a proceder sin
mayores requisitos a la investigación de los hechos de los
que tengan noticia.

La cadena de custodia es el sistema de control y registro que
se aplica al indicio, evidencia, objeto, instrumento o producto
del hecho delictivo, desde su localización, descubrimiento o
aportación, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta que
la autoridad competente ordene su conclusión.
Técnicas de investigación

I. La inspección del lugar del hecho o del hallazgo;
II. La inspección de lugar distinto al de los hechos o del hallazgo;
III. La inspección de personas;
IV. La revisión corporal;
V. La inspección de vehículos;
VI. El levantamiento e identificación de cadáver;
VII. La aportación de comunicaciones entre particulares;
VIII.El reconocimiento de personas;
IX. La entrega vigilada y las operaciones encubiertas….
X. La entrevista a testigos; y
XI. Las demás en las que expresamente no se prevea control judicial.
Actuaciones en la investigación que no requieren
autorización previa del Juez de control
Código Nacional de Procedimientos Penales 2014, Art 251

I. La exhumación de cadáveres;
II. Las órdenes de cateo;
III. La intervención de comunicaciones privadas y correspondencia;
IV. La toma de muestras de fluido corporal, vello o cabello, extracciones
de sangre u otros análogos, cuando la persona requerida, excepto la
victima u ofendido se niegue a proporcionar la misma.
V. El reconocimiento o examen físico de una persona cuando aquella
se niegue a ser examinada;
VI. Las demás que señalen las leyes aplicables.
Actuaciones en la investigación que requieren
autorización previa del Juez de control

Formas de terminación de la investigación
• Facultad de abstenerse de investigar (art. 253 Código
Nacional de Procedimientos Penales 2014,)
• Archivo temporal (art. 254 Código Nacional de
Procedimientos Penales 2014,)
• No ejercicio de la acción (art. 255 Código Nacional de
Procedimientos Penales 2014)

Facultad de abstenerse de investigar
El Ministerio Público podrá abstenerse de investigar, cuando
los hechos relatados en la denuncia, querella o acto
equivalente, no fueren constitutivos de delito o cuando los
antecedentes y datos suministrados permitan establecer que
se encuentra extinguida la acción penal o la responsabilidad
penal del imputado. Esta decisión será siempre fundada y
motivada
Art. 253 Código Nacional de Procedimientos Penales 2014

El Ministerio Público podrá archivar temporalmente aquellas
investigaciones en fase inicial en las que no se encuentren
antecedentes, datos suficientes o elementos de los que se
puedan establecer líneas de investigación que permitan
realizar diligencias tendentes a esclarecer los hechos que
dieron origen a la investigación. El archivo subsistirá en
tanto se obtengan datos que permitan continuarla a fin de
ejercitar la acción penal.
Archivo temporal

Antes de la audiencia inicial, el Ministerio Público podrá
decretar el no ejercicio de la acción penal cuando de los
antecedentes del caso le permitan concluir que en el caso
concreto se actualiza alguna de las causales de
sobreseimiento previstas en este Código.
No ejercicio de la acción

Etapa Intermedia
Comprende desde la formulación de la acusación hasta el
auto de apertura del Juicio.
Código Nacional de Procedimientos Penales 2014, Art. 211.

Objetivos de la Etapa Intermedia
Admisión de los
medios de prueba
Ofrecimiento de
los
medios de prueba
Depuración de los
hechos
controvertidos

FASES
(Art. 334 Código
Nacional de
Procedimientos Penales
2014,)
ESCRITA
Escrito de acusación que formula el
MP
Actos previos a la celebración de la
Audiencia
ORAL
Celebración de la Audiencia
Intermedia
Auto de apertura a juicio

I. La individualización del o los acusados y su defensor.
II. La identificación de la victima u ofendido y su asesor jurídico.
III. La relación clara, precisa, circunstanciada y especifica de los hechos
atribuidos en modo, tiempo y lugar, así como su clasificación jurídica.
IV. La relación de las modalidades del delito que concurriere.
V. La autoría o participación concreta que se atribuye al acusado.
VI. La expresión de los preceptos legales aplicables.
VII. El señalamiento de los medios de prueba que pretenda ofrecer así como la
prueba anticipada que se hubiere desahogado en la etapa de investigación.
La Acusación.

VIII. El monto de la reparación del daño y los medios de prueba que ofrece
para probarlo.
IX. La pena o medida de seguridad cuya aplicación se solicita incluyendo en su
caso la correspondiente al concurso de delitos.
X. Los medios de prueba que el MP pretenda presentar para la
individualización de la pena y en su caso, para la procedencia de
sustitutivos de la pena de prisión o suspensión de la misma.
XI. La solicitud de decomiso de los bienes asegurados.
XII. La propuesta de acuerdos probatorios, en su caso.
XIII. La solicitud de que se aplique alguna forma de terminación anticipada de
proceso cuando esta proceda.
La Acusación.

Documentos de
la Carpeta de
Investigación,
Pruebas
periciales.
Grabación
de voz,
Informes
periciales.
videos,
fotografías
Descubrimiento Probatorio
Art. 337 Código Nacional de Procedimientos Penales 2014,

Descubrimiento Probatorio
(Entrega material) Art. 337 Código Nacional de
Procedimientos Penales 2014.
MP DEFENSA
Acceso a evidencias
materiales
Copia de los registros de
investigación. Copia de los registros con los
que cuente, pero solo de los que
pretenda ofrecer como medios
de prueba.

• La realiza victima u ofendido mediante escrito
• Señala los vicios formales de la acusación y pide su
corrección
• Solicita el pago de la reparación del daño y cuantifica el
monto
• Aporta medios de prueba que estime necesarios en la
acusación
Coadyuvancia en la Acusación

El Juez de control señalará fecha para que se lleve a cabo la
audiencia intermedia, la cual deberá tener lugar en un plazo
que no podrá ser menor a diez ni exceder de veinte días para
el descubrimiento probatorio de la defensa.
Citación a la audiencia

INMEDIACIÓN
Será
conducida
por el Juez
de control
Se
desarrollara
de manera
oral
Presencia
permanente
del Juez
Art.342
CNPP
Presencia
del
Defensor
Presencia
del
Ministerio
Público

Celebración de la audiencia intermedia
Exposición
resumida de su
acusación
Exposiciones
del acusado,
victima u
ofendido
Incidencias
relevantes a
presentar por
las partes

Excepciones
(por la
defensa)
Acuerdos
probatorios
Exclusión
de medios
de prueba
Auto de
apertura a
juicio
Celebración de la audiencia intermedia
Código Nacional de Procedimientos Penales 2014, Art. 344, 345, 346 y 347

Se lleva a cabo entre
el Ministerio Público
y el acusado
No debe existir
oposición fundada
de la victima u
ofendido
Su objetivo es
aceptar como
probados hechos o
circunstancias
El Juez de control
debe autorizar el
hecho probatorio
Acuerdos
Probatorios

Que no sean
utiles para el
esclarecimiento
de los hechos
Que no se
refieran a la
investigación
Dilatorios
• Sobreabundante
• Impertinentes
• Innecesaria
Violación a
derechos
fundamentales
Declaradas
nulas
Contravengan
las
disposiciones

Auto de apertura a juicio
Será dictada por el juez de control
antes de terminar la audiencia
intermedia
Contendrá los
acuerdos
probatorios a los
que hayan llegado
las partes
Los medios de
prueba admitidos
que se desahogaran
en juicio
Se fijará fecha y
hora para la
audiencia
Las medidas
cautelares que
hayan sido
impuestas al
acusado

Escrito de
acusación MP.
Defensa recibe
acusación.
Debate
defensas-
excepciones
Ofrecimiento de
medios de prueba
Acuerdos
probatorios
Auto de
apertura a Juicio
oral
Resumen de la Etapa Intermedia
Constantino Rivera Camilo “introducción al estudio sistemático del proceso penal acusatorio”

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Soluciones alternas y formas de
terminación anticipada controversias

Soluciones alterna del procedimiento:
I. El acuerdo reparatorio, y
II. La suspensión condicional del proceso.
Soluciones alternas y formas de
terminación anticipada controversias

Son aquéllos celebrados entre la víctima u ofendido
y el imputado que, una vez aprobados por el
Ministerio Público o el Juez de control y cumplidos
en sus términos, tienen como efecto la conclusión
del proceso.
Acuerdos reparatorios

Control sobre los acuerdos reparatorios
Artículo
187
CNPP,
Proceden
en
casos
de:
III. Delitos patrimoniales cometidos sin violencia
sobre las personas
II. Delitos culposos
I. Delitos que se persiguen por querella o requisito
equivalente de parte ofendida
.
Improcedencia
En los casos en que el imputado haya celebrado
anteriormente otros acuerdos por hechos de la misma
naturaleza jurídica.
Se trate de delitos de violencia familiar o sus equivalentes
en las entidades federativas.
.

Es el planteamiento formulado por el Ministerio Público o
por el imputado, el cual contendrá un plan detallado
sobre el pago de la reparación del daño y el sometimiento
del imputado a una o varias de las condiciones, que
garanticen una efectiva tutela de los derechos de la
víctima u ofendido y que en caso de cumplirse, pueda dar
lugar a la extinción de la acción penal.
Suspensión condicional del proceso
Art. 191 y 195 Código Nacional de Procedimientos Penales 2014,

Procedencia de la suspensión
condicional del proceso
Artículo
192
CNPP,
Requisitos
de
Procedencia
I. Que el auto de vinculación a proceso del imputado se haya
dictado por un delito cuya media aritmética de la pena de
prisión no exceda de cinco años, y
II. Que no exista oposición fundada de la víctima u ofendido.

Una vez dictado el auto de vinculación a proceso, podrá
solicitarse en cualquier momento hasta antes de
acordarse la apertura de juicio, y no impedirá el ejercicio
de la acción civil ante los tribunales respectivos.
Suspensión condicional del proceso:
Oportunidad.

En la audiencia en donde se resuelva sobre la solicitud de
suspensión condicional del proceso, el imputado deberá
plantear, un plan de reparación del daño causado por el
delito y plazos para cumplirlo.
Suspensión condicional del proceso:
Plan de reparación.

I. Residir en un lugar determinado
II. Frecuentar o dejar de frecuentar
determinados lugares o personas;
III. Abstenerse de consumir drogas o
estupefacientes o de abusar de las bebidas
alcohólicas;
IV. Participar en programas especiales para
la prevención y el tratamiento de adicciones
V. Aprender una profesión u oficio o seguir
cursos de capacitación en el lugar o la
institución que determine el Juez de control
Condiciones por cumplir durante el periodo de
suspensión condicional del proceso
Art. 195 Código Nacional de
Procedimientos Penales 2014,

VI. Prestar servicio social a favor del Estado o de
instituciones de beneficencia pública
VII. Someterse a tratamiento médico o
psicológico, de preferencia en instituciones
públicas
VIII. Tener un trabajo o empleo, o adquirir, en el plazo que
el Juez de control determine, un oficio, arte, industria o
profesión, si no tiene medios propios de subsistencia;
IX. Someterse a la vigilancia que determine el Juez
de control
X. No poseer ni portar armas

XI. No conducir vehículos
XII. Abstenerse de viajar al extranjero
XIII. Cumplir con los deberes de deudor
alimentario
XIV. Cualquier otra condición que, a juicio del Juez
de control, logre una efectiva tutela de los
derechos de la víctima.

Forma de terminación anticipada del procedimiento en
donde el imputado reconoce su participación en un hecho
delictivo y el M.P. y Juez valoran la pertinencia de reducir la
sanción.
El Procedimiento Abreviado se puede solicitar a petición del
M.P. al Juez de Control.
Se puede solicitar a partir del auto de vinculación a proceso
y hasta antes de que se dicte el auto de apertura a juicio
oral.
Procedimiento Abreviado

Procedencia del Procedimiento
Abreviado
Requisitos
de
Procedencia
3. Que el imputado:
a. Este informado de los alcances del juicio y del P.A
b. Renuncie al juicio oral
c. Consienta la aplicación del P.A.
d. Admita su responsabilidad en el delito
e. Acepte ser sentenciado en términos de la exposición del M.P.
2. Que la victima u ofendido no presenten oposición
(fundada esto es que no garantice la reparación del daño)
1. Que lo solicite el M.P.

Hasta una mitad de la pena mínima en delitos dolosos si
se trata de persona no condenada por delitos de esta
característica.
Dos terceras partes cuando se trate de delitos culposos.
Beneficios del Procedimiento
Abreviado

Etapa de juicio
Comprende desde que se recibe el auto de apertura a
Juicio hasta la sentencia emitida por el Tribunal de
enjuiciamiento.

Presentación de video de Juicio.

Testigo: Persona que comunica al juez el conocimiento
que tiene acerca de algún hecho o acto que interesa para
la decisión de un proceso.
(De Pina Vara Rafael Dicc. De Derecho, Ed. Porrúa 1986)
Todos están obligados a testificar, salvo disposiciones
especiales que nos marca el art. 362 del Código Nacional
de Procedimientos Penales 2014,.
Testimonial

1. Los que declararan sobre hechos que se les pueda fincar
responsabilidad penal.
2. Tutor, Curador, Pupilo, Cónyuge, Concubino, Conviviente.
3. Persona que haya vivido dos años antes del hecho.
4. Consanguíneos 4°, o Colaterales 2°.
¿ Quienes pueden abstenerse de declarar?

• Ministros Religiosos,
• Abogados,
• Visitadores DDHH,
• Médicos,
• Psicólogos,
• Farmacéuticos,
• Enfermeros.
• Funcionarios Públicos con información legalmente
reservada.
¿ Quienes están obligados a guardar secreto
en razón de su oficio o profesión?

Delitos de
Violación o
Secuestro
Servidores
Públicos
Federales de
alto nivel
Servidores
Públicos
Estatales de alto
nivel
Extranjeros con
inmunidad
diplomática
Enfermedad
grave o
impedimento
calificado por el
Tribunal
Menores de
edad
¿QUIENES ESTAN
OBLIGADOS A
COMPARECER?
Código Nacional de Procedimientos
Penales 2014, Art. 365

En principio los peritos son personas que cuentan con una
experiencia especial en un área de conocimiento, derivada
de sus estudios o especialización profesional del
desempeño de ciertas artes o del ejercicio de un
determinado oficio.
(Pastrana Berdejo, 2011)
El perito es alguien que comparece al juicio para aportar
conocimiento experto que se encuentra mas allá del
conocimiento del juzgador y que es considerado para
decidir el caso.
(Quezada, 1994)
Prueba pericial

• En resumen, se aprecia el énfasis central del aporte del
perito esta dado por su capacidad de entregar opiniones
al tribunal basadas en su experiencia.
• Los peritos, son concebidos como “peritos de confianza de
las partes” y no como “auxiliares del tribunal”.
• Las partes son las que deciden si quieren llevar o no a un
perito a juicio y a que perito en concreto.
• Los peritos dejaron de estar al servicio del juez y pasar a
estar al servicio de las teorías del caso o versiones de
quienes los presentan.
Prueba pericial

1. Empieza con la exposición y contenido del informe pericial.
2. Las preguntas giran en torno a establecer la experiencia del
perito, que legitime su declaración. Debe acreditarse al perito
como una fuente confiable de información.
3. Al obtener la declaración, no se debe de emplear preguntas
orientadas en forma cronológicas, porque el perito no ha sido
testigo presencial de los hechos. Se le debe estructurar el
examen en forma temática. (procedimientos y conclusiones).
4. El examinador debe tener presente, hacer que el perito explique
en términos que sean claros para todos.
5. Que de las declaraciones, se busca obtener opiniones y
conclusiones, por lo que a ello deben orientarse las preguntas.
Examen directo de peritos
Examen directo de Peritos

• Lo que se busca es restar credibilidad a lo informado por el
perito de la parte adversaria.
Líneas de contra examen.
• Que el perito no tiene las calificaciones o experiencia que se
había sugerido en el examen directo.
• Que el perito no es fiel en su creencia, dado que, las
conclusiones que se obtiene contravienen aspectos
conservados en su disciplina; es decir, no ha empleado los
procedimientos acreditados y considerados idóneos en su
área para obtener conclusiones.
Contra examen de Peritos

Terminado el contra examen, la parte que propuso al perito,
puede solicitar un nuevo interrogatorio al mismo, con la
finalidad de rehabilitar su credibilidad afectado por el contra
examen. Igualmente, debe estructurarse en forma temática y
dirigirse a las áreas cubiertas por el contra examen.
El re-examen de Peritos

Al termino del re examen, la parte contraria puede solicitar un
nuevo interrogatorio al perito, a fin de demostrar, bien la ligereza
de las explicaciones dadas por el perito durante el re examen, con
respecto a la credibilidad se su declaración, o bien, lograr que el
perito se reafirme en las inconsistencias detectadas durante el
contra examen.
El re-contra examen de Peritos

Solo el juez puede examinar al perito, en forma excepcional y
para tocar algún tema no tratado durante el examen directo,
contra examen, re examen o en el contra examen.
El interrogatorio de Peritos por parte del Juez

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