![Checklist de auditoría
[[fecha]]
Versión 1.0
1 Propósito General
El propósito del presente checklist es facilitar a los auditores la identificación y detección de anomalías en
los procesos y productos auditados.
2 Distribución
• Una vez que el moderador hay adaptado el checklist a los objetivos de la auditoría, debe distribuirlo
entre los demás auditores.
• Los checklist serán regresados al moderador una vez finalizada la etapa de site visit.
3 Instrucciones
• El moderador debe seleccionar los checklist apropiados para la auditoría. Luego debe escoger los
tópicos aplicables e incluir nuevos ítems de acuerdo con la Guía de preparación de un checklist de
auditoría (Ver Proceso de auditoría, Anexo C).
Observación: El checklist debe ser distribuido a los auditores con anterioridad a la etapa de
evaluación.
• Durante la etapa de evaluación, específicamente en la site visit, cada auditor debe utilizar esta
checklist como guía para obtener información sobre los productos y procesos auditados.
• Una vez que haya concluido esta actividad, el auditor responderá el checklist.
Observación: Las posibles respuestas son: (1) Sí → Cumplimiento adecuado.
(2) No → Incumplimiento o cumplimiento parcial.](https://image.slidesharecdn.com/checklistdeauditoria-150913235442-lva1-app6891/85/Checklistdeauditoria-1-320.jpg)
Checklistdeauditoria
- 1. Checklist de auditoría [[fecha]] Versión 1.0 1 Propósito General El propósito del presente checklist es facilitar a los auditores la identificación y detección de anomalías en los procesos y productos auditados. 2 Distribución • Una vez que el moderador hay adaptado el checklist a los objetivos de la auditoría, debe distribuirlo entre los demás auditores. • Los checklist serán regresados al moderador una vez finalizada la etapa de site visit. 3 Instrucciones • El moderador debe seleccionar los checklist apropiados para la auditoría. Luego debe escoger los tópicos aplicables e incluir nuevos ítems de acuerdo con la Guía de preparación de un checklist de auditoría (Ver Proceso de auditoría, Anexo C). Observación: El checklist debe ser distribuido a los auditores con anterioridad a la etapa de evaluación. • Durante la etapa de evaluación, específicamente en la site visit, cada auditor debe utilizar esta checklist como guía para obtener información sobre los productos y procesos auditados. • Una vez que haya concluido esta actividad, el auditor responderá el checklist. Observación: Las posibles respuestas son: (1) Sí → Cumplimiento adecuado. (2) No → Incumplimiento o cumplimiento parcial.
- 2. Checklist de auditoía Checklist: SQA 1. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 2. Auditor Nombre e-mail Fono 3. Checklist Sí No • ¿Se creó un plan de SQA como parte del plan del proyecto? ¿Se encuentra actualizado? • ¿El plan de SQA fue revisado y aprobado? • El plan de SQA incluye: (a) los requerimientos para SQA y las actividades que deben ser desarrolladas, (b) la calendarización de las actividades definidas, (c) los recursos requeridos, (d) la participación de SQA en el desarrollo de software, (e) la participación de SQA en el proceso de SCM, y (f) la participación de SQA en el proceso de pruebas. • ¿Existe evidencia sobre la implementación de las actividades de SQA? Checklist: Proceso de Documentación 1. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 2. Auditor Nombre e-mail Fono 3. Checklist Sí No • ¿Existen estándares definidos para preparar la documentación de los productos de trabajo? • ¿La documentación existente se ajusta a dichos estándares? • ¿Existen procedimientos documentados para asegurar la adherencia a estos estándares? • ¿Estos procedimientos distinguen los cambios a los documentos bajo control de configuración del software? ¿Este tipo de cambios es revisado? • ¿El contenido de la documentación de los productos de trabajo es clara, concisa, completa y comprensible? • ¿Los miembros de las revisiones de esta documentación se encuentran lo suficientemente familiarizados con ella como para detectar inconsistencias fácilmente? • ¿Existe una autoridad competente para la aprobación de la documentación de los entregables (productos de trabajo)? ¿Es visible para los desarrolladores? • ¿Se entrega oportunamente la documentación solicitada por el cliente? • ¿Existen suficientes copias de los documentos? • ¿La documentación es desarrollada paralelamente a las otras actividades del desarrollo de software? ¿Refleja el estado real del proyecto y de los productos de trabajo?
- 3. Checklist: SCM 1. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 2. Auditor Nombre e-mail Fono 3. Checklist Sí No • ¿Se preparó un plan de SCM? ¿Se encuentra actualizado? • ¿El plan de SCM fue revisado y aprobado? • ¿Se definen en el plan los mecanismos de selección e identificación de ítems de configuración? ¿Se define el esquema de versiones y revisiones? • ¿Los procedimientos de SCM son implementados adecuadamente? ¿Existen procedimientos para el acceso a la librería del software? • ¿Existe un grupo de SCM con responsabilidades bien definidas? ¿Cuenta con los recursos adecuados? • ¿Las líneas bases se ajustan a los requerimientos? • ¿Existen procedimientos para gestionar el control de cambios adecuadamente? • ¿Existe un CCB? ¿Quiénes pertenecen al él? ¿SQA forma parte del comité? ¿Existen procedimientos claros para sus actividades? ¿Sus actividades son monitoreadas? • ¿Se mantiene información sobre el estado de la configuración del software? ¿Actualizada? • ¿El plan de SCM contempla las auditorías FCA y PCA? ¿Se llevan a cabo? Checklist: Librería del software 1. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 2. Auditor Nombre e-mail Fono 3. Checklist Sí No • ¿Se ha establecido una librería del software? ¿Se ha asignado un responsable? • ¿Existen procedimientos adecuados para el acceso y la gestión de la librería del software? • ¿Se documentan apropiadamente las versiones de los productos de trabajo? • ¿Existe un índice de los tópicos de la librería del software? ¿Actualizado? • ¿Existe un registro del ingreso/salida (check in/chek out) de los entregables de la librería del software? • ¿Se asigna a cada ítem un identificador que refleje la versión y el tipo de producto de trabajo? • ¿Se controla la gestión de la librería del software? ¿Cómo ?
- 4. Checklist: Identificación y seguimiento de problemas 1. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 2. Auditor Nombre e-mail Fono 3. Checklist Sí No • ¿Existen procedimientos que aseguren la detección y corrección de los problemas y/o discrepancias detectadas? • ¿Se examinan los informes de problemas y de discrepancias para determinar las posibles causas? • ¿Se analiza la relación entre las diferentes actividades de desarrollo para prevenir disconformidades en los productos? • ¿Se definen y planifican acciones correctivas? ¿Se asignan los recursos adecuados? • ¿Las acciones correctivas son registradas y documentadas minuciosamente? • ¿Se revisan y monitorean las acciones correctivas para determinar su efectividad, completitud y complacencia respecto de los estándares? • ¿El nivel de gestión apoya las acciones correctivas? • ¿Los desarrolladores están de acuerdo en generar informes de problemas y de discrepancias? ¿Los utilizan? Checklist: Estado del proyecto 4. Identificación de la auditoría Institución auditada: Proyecto: Fase del ciclo de vida Planificación Esp. de Requerimientos Diseño Implementación Integración y pruebas Aceptación y entrega Mantención Iniciador: Tipo de auditoría: Interna Externa 5. Auditor Nombre e-mail Fono 6. Checklist Sí No • ¿El estado real del proyecto concuerda con la planificación? ¿Si no es así, que tan grande es la brecha? • De acuerdo con el plan de proyecto: ¿cuál es el estado de las actividades, recursos, productos de trabajo, hitos? • Determinar: (a) fase de desarrollo actual, (b) estado de avance de las actividades, (c) conformación y organización del equipo desarrollador, (d) productos de trabajo, (e) hitos, y (f) resultados de las revisiones.