Compliance vs Auditoría interna
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El documento compara las funciones de Compliance y Auditoría Interna. Compliance se encarga de desarrollar controles específicos e indicadores en los procesos de la organización, definir y asegurar el funcionamiento del canal ético, prevenir y detectar conductas irregulares, promover un régimen sancionador adecuado, y coordinar la formación de empleados de alto riesgo. Auditoría Interna audita los controles, el canal ético, el régimen sancionador, y la formación, y detecta e informa sobre conductas irregul
Compliance vs Auditoría interna
- 1. www.eticalab.com INFOGRAFÍAS SOBRE COMPLIANCE LISTAS PARA USAR AHORA etica@eticalab.com ® Compliance vs Auditoria Interna CONTROLES ESPECÍFICOS Desarrolla actividades de control e indicadores cuantificables y evaluables incorporados en los procesos de la organización Desarrolla actividades de control e indicadores cuantificables y evaluables incorporados en los procesos de la organización CANAL ÉTICO Define y asegura su adecuado funcionamiento, además de gestionarlo Audita el procedimiento, el funcionamiento y la gestión del canal CONDUCTAS IRREGULARES Previene, detecta e investiga Detecta e informa RÉGIMEN SANCIONADOR Promueve y define la definición de un régimen sancionador adecuado frente a incumplimientos Revisa la existencia del procedimiento y audita el proceso de aplicación de sanciones disciplinarias FORMACIÓN Responsable de coordinar la formación a empleados de alto riesgo sobre materias específicas relacionadas con el cumplimiento Verifica conocimientos y cumplimiento del plan de formación, detecta necesidades de formación Ejecuta Audita para asegurar su calidad y oportunidad REPORTING A SUPERVISORES Rol propio de Cumplimiento. El área de Cumplimiento es responsable de llevar a cabo una monitorización continua del cumplimiento en general. Debe cumplir su programa de calidad y asegurar que periódicamente se revisa la actividad de Auditoría Interna MONITORIZACIÓNMONITORIZACIÓN