Manual de usuario - Idea Caseware
- 1. UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CENTRO DEL PERÚ FACULTAD DE CONTABILIDAD IDEA CASEWARE Manual de Usuario HECHO POR: CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER CATEDRA: AUDITORIA DE SISTEMAS DE LA INFORMACION CATEDRATICO: Dr. JUAN JAVIER LEON GARCIA Versión Cliente: 10.4.1.1050 (X86 Versión de demostración Clavede licencia:43003-39005-01305- 56604-89673-91002-33398-27111
- 2. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 2 de 14 INDICE DESCRIPCION DEL SISTEMA .......................................................................................................... 3 Objeto .....................................................................................................................................3 Alcance ...................................................................................................................................3 Funcionalidad .........................................................................................................................3 ACCEDIENDO A IDEA ..................................................................................................................... 4 IMPORTACION DE UN ARCHIVO CON EXTENCION XML ................................................................... 5 CREACIÓN DE UN INFORME DE LA EXTENCION XLM A IMD (IDEA CASEWARE) .................................................................................................................................................... 8 CONCLUSIONES ...........................................................................................................................13 REFERENCIAS ...............................................................................................................................14
- 3. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 3 de 14 DESCRIPCION DEL SISTEMA 1.1 Objeto IDEA esuna potente herramientade análisisde datospara auditores,profesionalesde lacontabilidad y analistasfinancieros. 1.2 Alcance CaseWare IDEA se renueva,ahoracuentaconmásintegraciones,visualizacionesmejoradasynuevas funcionesespecíficasde auditoría,paraofrecerle lamejorexperienciade usuario enel softwaremás potente paraauditoríasyanálisisde datos. 1.3 Funcionalidad CaseWare IDEA ofrece más de 100 tareas relacionadas con la auditoría y satisface todas sus necesidadesanalíticas,desdela importaciónde datoshastael análisis,pasandopor lapresentaciónde los resultados.Conunoscuantosclicspuede vervarios conjuntosde datosa la vez,locual le permite obtenerunavisiónglobal ycentrarsubúsquedaenlaidentificaciónde relaciones, patrones,valoresatípicosyanomalíasensusdatos. IDEA - Usado para importar o enlazar datos así como para ejecutar pruebas y análisis de auditoría. Datosde diversasfuentes,incluyendoMicrosoftAccess,dBASE,yarchivosSAP/AIS,puedenser importadosdirectamenteenIDEA usandoel Asistentede Importación.IDEA se encuentra disponible ensusversionesASCIIyUnicode. • IDEA Server:Una poderosaaplicaciónparaanálisisde datosque operausandoservidoresde red encombinacióncon IDEA.Mientrasvisualizalosdatosy llevaa cabo su análisisusandoel IDEA cliente instalado en su PC, todos los datos son almacenados y procesados sobre un servidor.Paramásinformación,visite lasecciónIDEA Serverdel sitiowebde CaseWare IDEA. El software de análisis de datos CaseWare IDEA es un producto de CaseWare Analytics,creadores de solucionesde softwarede análisisde datosysupervisióncontinuaparaauditoresyotrosprofesionales del ámbitofinanciero. El análisis avanzado de IDEA, que incluye análisisbasados en la Ley de Benford e identificación de duplicación aproximada, ayuda a los auditores a analizar el 100 % de sus datos con un solo clic, revelandoasípatrones,tendenciasyexcepcionesque podríanindicarfraude uotrosriesgos.Descubra por qué tres de las mejorascompañíasde contabilidaddel mundoy83 de las100 mejorescompañías de contabilidad de Estados Unidos confían en IDEA para analizar sus datos: visite casewareanalytics.com/esparaconcertarunademostracióngratuitade IDEA
- 4. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 4 de 14 ACCEDIENDO A IDEA Desde el menú Inicio de Windows seleccione Programas > IDEA > IDEA. Luego de iniciar IDEA haga click en el botón Maximizar de la Ventana de IDEA si es necesario. Ventana de IDEA CASEWARE.
- 5. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 5 de 14 IMPORTACION DE UN ARCHIVO CON EXTENCION XML 1.- En la ventanade IDEA seleccionarlaopciónde Escritorio. 2.- Se nos abriráel Asistente de importación> enel cual seleccionaremoslael formato XML.
- 6. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 6 de 14 3.- Seleccionaren Nombre de Archivo la ubicaciónde nuestroarchivo enextensión “xml” ennuestra unidadde disco,paralo cual se da enlos (…). 4.- Una vezseleccionado se daen Siguiente > saldrála ventanaconla selecciónde campos,este caso se importarantodosloscamposasí que seleccionamos >Aceptar.
- 7. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 7 de 14 5.- Se nos mostrara la tabla de columnas que nuestro archivo “xml” contenga en el Explorador de archivos. Se puede visualizarlacantidadde registrosyseleccionarlamaneraenque se ve los índices.Ya seade manera> ascendente,descendente.
- 8. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 8 de 14 CREACIÓN DE UN INFORME DE LA EXTENCION XLM A IMD (IDEA CASEWARE) 1.- Se seleccionacualquiercampoyse daclickderechoparaverlasopciones,se seleccionalaopción> Crear Informe. 2.- Nos aparecerá la ventana > Asistente de Informes < donde seleccionaremos el tipo de informe a crear,para continuarseleccionaremos >Siguiente <.
- 9. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 9 de 14 3.- Se abrirá la ventana de > Asistente de Informes < donde se establecerá la alineación de los encabezadosyle damosen > Siguiente <. 4.- Pasaremosalasiguienteventana >DefinirSaltos<Donde seleccionaremosel CampoylaDirecciónen la que queremosque laclave seleccione losregistrosparafinalizarle damosen >Siguiente <.
- 10. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 10 de 14 5.- Se continuaráconla ventana> Saltos de Informe < donde se seleccionarálas > Clavesde Salto < y los > Campos para el Total < se puede elegir los tipos de texto y fondo opcionales y le damos en >Siguiente<. 6.- Se pasaráa laventana>TotalesGenerales<, donde se seleccionaráloscamposparala sumatotal y el usodel símbolode moneday le daremosen >Siguiente<.
- 11. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 11 de 14 7.- Proseguiremos con la ventana >Encabezado o Pie de Página< donde pondremos el “Titulo”, “Comentarios” y“Pie de página” de serlonecesario,yle daremosen >FINALIZAR<. 8.- Se abrirála ventale daremosen “SI”,paragenerarel informe.
- 12. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 12 de 14 9.- Se generael informede acuerdoalossaltosy direcciónenlaque se aplicó.
- 13. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 13 de 14 CONCLUSIONES Comopudimosapreciar,se concluyeque lafuncionalidadde IDEA esinigualable,aunque visualmente, suinterfaznoeslamásagradable,poseeunconjuntodeherramientaspotentesal momentode realizar un análisis. IDEA maneja un concepto de iconos sencillos, pero con explicaciones oportunas, pues constantemente, lo asiste ya sea con globos informativos o con el mismo asistente de ayuda, al momentode realizarciertaextracciónde suinterés.Lacurva de aprendizaje de IDEA esbaja,amenay sencilla. No requiere de ser un experto para empezar a explorar sus funcionalidades, claro está que, para interpretarresultados,debetenerunabase teóricafundamentada.
- 14. MANUAL DE USUARIO – IDEA CASEWARE CANCHANYA LOPEZ MAURI PITTER Página 14 de 14 REFERENCIAS IDEA,C. (2009). IdeaTutorial Version Ocho(C.I.Inc. (ed.)). CaseWare,A.(2014). IDEA Tutorial Video.Obtenidode www.casewareanalytics.com/casewareidea-tutorials CaseWare,A.(s.f.).Análisisde datos IDEA.Obtenidode http://www.casewareanalytics.com/es/success-stories/nasdaq-omx CaseWare,I.I. (2002). ComunidadCoomeva.Obtenidode http://www.auditor2006.comunidadcoomeva.com/blog/uploads/GuadeUsuarioIDEA.pdf AUDISISLTDA. (s.f.).Obtenidoyadaptadode http://www.softwareaudisis.com/Documentos/FOLLETO_IDEA.pdf AUDISIS.(s.f.).Software de análisis,extracciónde datosyautomatizaciónde laauditoría.Obtenido y adaptadode http://00003vs.dev.radiant.net/Folleto_IDEA.pdf