Manual sistema de gestion hsec (scd)

SISTEMA DE GESTION HSEC
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MN-HS1-194-P-2 Ver 2
1. PROPÓSITO
De acuerdo a Nuestra Carta, documento rector
de las operaciones de BHP Billiton a nivel
mundial, tenemos un compromiso fundamental
con el desarrollo sostenible y nos esforzamos
por satisfacerlo a través de la gestión eficaz
de la Salud, Seguridad, Medio Ambiente y
Comunidades, (HSEC). Nos enfocamos en lograr
la disminución de los incidentes y procurar que
nuestro negocio aporte beneficios duraderos para
la sociedad tomando en consideración la Salud,
Seguridad, Aspectos Sociales, Ambientales, Éticos
y Económicos en las decisiones y actividades de la
Empresa.
Este sistema constituye la base para el desarrollo y
aplicación de los requisitos de gestión de HSEC en
todos los niveles de Minera Escondida.
2. ALCANCE
El Sistema de Gestión HSEC de Minera Escondida
permite articular los requerimientos corporativos,
legales y locales y las directrices de las normas
internacionales para:
• Proteger la salud y la seguridad de nuestra
gente (empleados, contratistas, proveedores,
visitas, etc.)
• Respetar y proteger el medio ambiente y las
comunidades donde operamos.
• Desarrollar nuestras actividades de negocios
de una manera eficiente y sostenible.
• Contribuir a mantener nuestra licencia para
operar.
El Sistema de Gestión HSEC considera todos los
servicios e instalaciones operacionales en el área
donde se ubican los yacimientos y las plantas,
ademásdelasoperacionesqueserealizanenColoso
(filtrado, almacenamiento y carga de concentrado
de cobre). También cubre todas las actividades de
servicio de Minera Escondida llevadas a cabo en las
oficinas de Antofagasta y Santiago.
Sistema de Gestión HSEC también es aplicable
a todos los contratistas al servicio de Minera
Escondida y que se encuentran en la categoría de
empresas controladas. De la misma manera, abarca
los proyectos de inversión que la Compañía genera
para su crecimiento y desarrollo.
3. RESPONSABILIDADES
A continuación se describen las responsabilidades
principales de los cargos en la Estructura de Minera
Escondida respecto a Salud, Seguridad, Medio
Ambiente y Comunidad.
3.1 PRESIDENTE
• Adherir y promover la Carta de Valores de Minera
Escondida (Nuestra Carta).
• Definir, en conjunto con sus reportes directos,
los objetivos y metas globales de la organización
en HSEC y difundirlo a todos los niveles.
3.2 VICEPRESIDENTE (HEAD OF)
• Asegurar la implementación de las actividades
relacionadas con HSEC, por medio del Sistema
de Gestión.
• Difundir y asegurar el respeto y aplicación de
Nuestra Carta.
• Asegurar el cumplimiento de las actividades
relacionadas con el Sistema de Gestión HSEC,
definidas en el plan.

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• Aprobar el plan de HSEC para su respectiva
área.
• Entregar los recursos necesarios para facilitar
el desarrollo de actividades HSEC definidas en
el Sistema de Gestión HSEC.
3.3 GERENTE
• Asegurar el cumplimiento de los compromisos
contraídos y el rendimiento en HSEC de su área
de responsabilidad.
• Facilitar la formación de un equipo
multidisciplinario para la implementación del
Sistema de Gestión HSEC de sus respectivas
áreas.
• Revisar que los objetivos y metas, respecto
a los riesgos, establecidos en el nivel de
Superintendentes, estén en sintonía con las
expectativas de la Presidencia.
• Participar en auditorías internas asociadas al
mejoramiento en materias de HSEC.
• Velar por el cumplimiento de los aspectos
legales en HSEC.
3.4 SUPERINTENDENTE
• Definir los objetivos, metas e indicadores de
desempeño de sus áreas en materias de HSEC.
• Elaborar y desarrollar los programas de HSEC.
• Asegurar los recursos que permitan la
implementación del Sistema de Gestión HSEC.
• Definir objetivos, metas e indicadores de
desempeño.
• Auditar los planes de HSEC.
• Mantener actualizados los registros de
riesgos de las actividades de su área de
responsabilidad.
3.5 SUPERVISOR
• Comunicar en forma sistemática, los objetivos
y metas de su área de responsabilidad.
• Modelar conductas esperadas en materias de
HSEC.
• Solucionar y/o canalizar sugerencias, entrenar
a sus equipos en la aplicación de Estándares
HSEC.
• Asegurar que las personas de su área de
responsabilidad tengan actualizadas las
competencias para desarrollar sus funciones.
• Formar parte del equipo multidisciplinario
cuando lo amerite y/o revisar los inventarios de
riesgos y/o los cambios una vez que han sido
elaborados.
• Formar parte del equipo investigador de eventos
reales o potenciales.
3.6 ADMINISTRADOR DE CONTRATO (CO)
• Planificar e implementar un sistema de
administración del contratista.
• Verificar el cumplimiento del marco legal por
parte del contratista en materias de HSEC.
• Definir acciones para ejecutar el control de los
estándares, procedimientos y normativas en
HSEC para el contratista.
• Coordinar las actividades de HSEC que deban
desarrollar sus empresas contratistas.
• Guiar el proceso de implementación de las
metodologías, herramientas e iniciativas
asociadas a HSEC y que están relacionadas con
el contratista.
• Verificar que se investiguen los eventos que
tengan relación con la empresa contratista, ya
sean estos reales o potenciales.
3.7 ESPECIALISTAS HSEC
• Trabajar en los procesos de implementación y
mantención del Sistema de Gestión HSEC.
• Organizar y ejecutar auditorías del Sistema de
Gestión HSEC y supervisiones a los trabajos
operativos realizados en las áreas de la Gerencia.

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• Coordinar y controlar la ejecución del programa
de HSEC, además de ejecutar actividades
administrativas del sistema.
• Planificar y ejecutar actividades de desarrollo,
capacitación y motivación del personal,
respecto a temas de Salud, Seguridad, Medio
Ambiente y Comunidad.
• Asegurar que la empresa conozca las
herramientas y procesos preventivos asociados
al Sistema de Gestión HSEC.
• Apoyar el proceso de implementación de las
acciones y compromisos de las empresas.
3.8 GERENTE GENERAL / DUEÑO EMPRESA
CONTRATISTA
• Son los responsables absolutos de la gestión
de las empresas contratistas en HSEC.
• Les corresponde velar por el cumplimiento de
las obligaciones legales de la organización,
especialmente en materias relacionadas a
HSEC.
• Ejercer un liderazgo visible en materias de
HSEC.
3.9 ADMINISTRADOR DE CONTRATO DE
EMPRESA CONTRATISTA
• Su responsabilidad es hacer cumplir con
todos los requerimientos establecidos en los
contratos, además de aquellas acciones no
contractuales que Minera Escondida estime
necesario llevar a cabo, como elemento
esencial para alcanzar objetivos asociados a
HSEC.
• Liderardemaneravisibleycuandocorresponda,
a través de programas oficiales, las actividades
relacionadas a HSEC.
• Asegurar el cumplimiento de todos los
compromisos escritos o tácitos en materias
de HSEC como asimismo de todos los aspectos
legales a nivel operativo.
• Mantener actualizados los registros de riesgos
genéricos y riesgos In Situ del contrato.
3.10 RESPONSABILIDADES GENERALES DE
PROVEEDORES
• Respetar todas las normas, orientaciones y
guías establecidas en las instalaciones y/o que
entregue cualquier representante de Minera
Escondida.
• Comunicar cualquier situación anómala que
detecte durante su ingreso a las instalaciones.
• Conocer las instrucciones y reglamentaciones
que existen en las instalaciones de Minera
Escondida.
• No efectuar trabajos sin estar expresamente
autorizado por personal de Minera Escondida
bajo firma de responsabilidad.

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4. SISTEMA DE GESTION DE HSEC - DESCRIPCION
GENERAL
4.1 OBJETIVOS
Los objetivos del Sistema de Gestión de HSEC de
Minera Escondida son:
• Proporcionar un enfoque sistemático para la
toma de decisiones.
• Prevenir incidentes, eliminar o reducir los
riesgos y mejorar el rendimiento HSEC.
• Proporcionar una plataforma para la mejora
continua.
4.2 PRINCIPALES CARACTERISTICAS
Las principales características del Sistema de
Gestión HSEC, son las siguientes:
• Es un sistema que incorpora todas las áreas
operacionales y todas las condiciones de
trabajo y actividades (incluyendo contratistas)
que tienen el potencial de afectar la salud y la
seguridad de las personas, el medio ambiente
o la relación con las comunidades donde
trabajamos.
• Es un sistema dinámico que incluye un orden
jerárquico de documentación
• Promueve la implementación de Nuestra Carta
y promueve el cumplimiento de:
- Requisitos legales locales y nacionales.
- Requerimientos corporativos (GLD´s HSEC
y otros): 006 Protección del Asset; 008
Comunidad; 009 Medioambiente;010 Controles
de Riesgos Fatales; 011 Salud; 012 Reporte de
Salud,Seguridad,MedioambienteyComunidad
(HSEC), 017 Administración de Riesgos, 023
Control de Documentos
-Requerimientos voluntarios (ej):OHSAS
18001:2007, ISO 14.001:2004.

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Planificación
Estratégica
Estructura
de la
Organización
Gestión de
Proveedores y
Contratistas
Administración
de Riesgos
Requisitos
Legales,
Corporativos y
Compromisos
Aseguramiento
y Acción
Correctiva
LIDERAZGO
5. EL SISTEMA DE GESTIÓN DE HSEC DE MINERA
ESCONDIDA
5.1 ESTRUCTURA DEL SISTEMA

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Sistema de Gestión HSEC se basa en el ciclo PDCA (planear, hacer, chequear y actuar), también conocido como
ciclo de Deming o de mejora continua, manteniendo el elemento de liderazgo como el eje central del mismo.
Consiste en 7 elementos con sus respectivos sub-elementos requeridos para cubrir todos los aspectos de
gestión relativos a nuestra actividad.
P
DC
A
MEJORAMIENTO CONTINUO
CONTROL
CORRECCIONES
Acción Correctiva
Auditoria y Monitoreo
Verificación y Acción
Correctiva
Estructura de la
Organización
Planificación Estratégica
Gestión de Proveedores
y Contratistas
Administración de Riesgos
Gestión de Proveedores
y Contratistas
Requisitos Legales, Corporativos
y Compromisos
LIDERAZGO
Aseguramiento
REPORTES
MEJORAMIENTO
HSEC
MEJORAMIENTO
HSEC
EJECUCIÓN
HSEC
EJECUCIÓN
REPORTES
HSEC
1.1 Compromiso
1.2 Liderazgo
1.3 Accountability
2.1 Carta de Valores (Políticas)
2.2 Objetivos y metas
2.3 Estrategia
3.1 Estructura organizacional
3.2 Responsabilidades organizacionales
3.3 Entrenamiento y competencias
3.4 Gestión de la información
3.5 Gestión del conocimiento
4.1 Selección y evaluación de empresas
4.2 Administración de contratos
4.3 Desempeño de empresas
5.1 Identificación y priorización de riesgos
5.2 Control del riesgo
5.3 Estándares y procedimientos de Minera Escondida
5.4 Respuesta de emergencia
5.5 Gestión del cambio
6.1 Identificación de requerimientos
6.2 Implementación y gestión de requerimientos
6.3 Gestión HSEC en los proyectos
7.1 Reporte e Investigación de accidentes/incidentes/no
conformidades
7.2 Auditoría y monitoreo
7.3 Acciones correctivas y preventivas
7.4 Gestión de reconocimientos
7.5 Revisión del desempeño
1. Liderazgo
2. Planificación Estratégica
3. Estructura de la Organización
4. Gestión de Proveedores y Contratistas
5. Administración de Riesgos
6. Requisitos Legales, Corporativos y
Compromisos
7. Aseguramiento y Acción Correctiva
ELEMENTO SUB-ELEMENTO

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5.2 CUMPLIMIENTO CORPORATIVO
Los requerimientos de desempeño asociados a los GLD´s HSEC están cubiertos por los distintos elementos y
sub-elementos del sistema de modo de cumplir con los lineamientos corporativos. A su vez, los GLD´s HSEC
promueven la generación de estándares y procedimientos que garantizan su instrumentación. Los GLD´s HSEC
se relacionan con los elementos y sub-elementos del Sistema de Gestión HSEC de la siguiente manera:
Nota: El GLD.007 – Aviación es solamente incluido en el esquema documental de Sistema de Gestión HSEC
(elemento: Administración de Riesgos; sub-elemento: Estándares y Procedimientos de Minera Escondida) a
modo de referencia pero sus requisitos de desempeño no son aplicables a menos que Minera Escondida
entregue servicios de transporte aéreo.
6. Requisitos Legales, Corporativos y Compromisos
7. Aseguramiento y Acción Correctiva
3. Estructura de la Organización
5.4 Respuesta de Emergencia
6.3 Gestión HSEC en los Proyectos
6.2 Implementación y Gestión de Requerimientos
5.2 Control de Riesgos
5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida
7.1 Reporte de HSEC
5.1 Identificación y Priorización de Riesgos
5.2 Control de Riesgos
5.3 Estándares y Procedimientos de Minera Escondida
3.4 Gestión de la Información
GLD.006
Protección del Asset
GLD.008
Comunidad
GLD.009
Medio Ambiente
GLD.010
Controles de Riesgos Fatales
GLD.011
Salud
GLD.017
GLD.023
Control de Documentos
GLD ELEMENTO SUB-ELEMENTO
GLD.012
Reporte de Salud, Seguridad,
Medioambiente y Comunidad
(HSEC)

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5.3 JERARQUIA DE DOCUMENTOS
Una de las características del Sistema de Gestión
HSEC, es que es un sistema dinámico apoyado en
documentación. Esto significa que se documentan
los objetivos, requisitos, normas, procedimientos,
registros y otros aspectos del sistema. El sistema
documental consiste básicamente en distintos
tipos de documentos, cada uno con su propio
contenido y propósito. Juntos, todos estos
documentos forman la base del sistema de gestión
de HSEC, los que de ser necesario, se actualizan o
mejoran según las circunstancias.
Estos documentos están organizados en una
estructura jerárquica, la cual se divide en dos niveles
básicos:
• Requerimientos del sistema – ¿Qué objetivos
persigue el sistema?
• Ejecución de requerimientos – ¿Cómo logramos
estos objetivos?
La disposición de los documentos que forman el
sistema de gestión y las relaciones entre ellos se
muestran en el siguiente diagrama de jerarquía de
documentos (pirámide documental).
Un principio importante de la jerarquía documental de un Sistema de Gestión HSEC, es que los documentos
siempre deben ser coherentes con el nivel por encima de ellos. Por ejemplo, los procedimientos deben reflejar
los requisitos de los estándares; los estándares deben reflejar los requisitos de los reglamentos y regulaciones
locales/gubernamentales/corporativas y Nuestra Carta, etc.
Establece nuestro propósito, nuestra estrategia y valores.
Nuestro compromiso con la sostenibilidad, la integridad, el
respeto y el desarrollo. Es el documento corporativo más
importante de nuestra organización.
Documentos legales y corporativos que rigen las relaciones
entre la organización, los entes regulatorios y la
corporación.
Requerimientos y criterios mínimos de aceptación para
implementar los GLDs y otros requisitos propios de Minera
Escondida, incluyendo Sistema de Gestión HSEC.
Establecen el “qué”.
Documentos que regulan la implementación de los
estándares y procesos esenciales de Minera Escondida.
Establecen el “cómo”.
Representan la evidencia del cumplimiento y resultado de
una actividad, además de ser fuente de información
estadística.
Manuales, Estándares y
Procedimientos
Transversales
Nuestra
Carta
Requisitos
Legales y
Corporativos
Procedimientos
Operativos
Registros

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5.4 MEDICIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN HSEC
El Sistema de Gestión de HSEC de Minera
Escondida contempla tres instancias de medición
y monitoreo, a saber:
• Indicadores de Desempeño / Consecuencias -
Mensual.
• Indicadores de Gestión y Esfuerzo - Mensual
• Auditorías - Anual.
a. Indicadores de Desempeño/Consecuencias
También conocidos como lagging-indicators, son
indicadores que miden los efectos finales de un
proceso, es decir, entregan información de un
proceso una vez que el mismo ya ha ocurrido.
Los indicadores de desempeño se utilzan para la
definición de objetivos y metas en la organización.
Es posible también utilizarlos para identificar
tendencias en el largo plazo.
b. Indicadores de Gestión y Esfuerzo
Conocidos en la industria como leading-indicators,
estos indicadores tienen como principal objetivo
la medición del cumplimiento cuantitativo y
cualitativo de las actividades que conforman
los planes y programas. Son indicadores de
“gestión” y permiten medir los esfuerzos y nivel
de compromiso que existe en la organización.
Tienen la gran ventaja de no tener que “esperar”
la ocurrencia de eventos para poder generar
información. Por el contrario, una mirada a la
tendencia de este tipo de indicadores puede de
alguna manera anticipar ó predecir la ocurrencia
de determinados resultados, dando oportunidades
de evitar la ocurrencia de eventos no deseados.
c. Auditorías
Corresponden esencialmente a análisis y
evaluaciones de aspectos cualitativos de los
procesos preventivos. En el caso particular del
Sistema de Gestión HSEC están enfocadas a medir
aspectos cualitativos de las distintas etapas del
proceso.
Las mediciones evalúan el nivel de aplicación de
elementos conceptuales que aseguren que los
procesos, tales como, la elaboración de inventarios
de riesgos, definición de objetivos, metas y
expectativas, definición de controles, responden a
los requisitos que aseguran la efectividad de cada
una de las etapas.
5.5 ELEMENTOS DE GESTIÓN Y REQUERIMIENTOS
DE DESEMPEÑO
Las expectativas y requisitos fijados a nivel
corporativo, como también los de Minera Escondida
respecto a Seguridad, Salud, Medio Ambiente y
Relaciones con la Comunidad están contenidos
y agrupados en los siete elementos de gestión.
Cada elemento y sub-elemento de gestión tiene
un Propósito y sus Condiciones de Satisfacción que
ayudan a su implementación y aplicación práctica.
La estructura Sistema de Gestión HSEC está
conformada por los siguientes documentos y
material de soporte:
• Representación Sistema de Gestión HSEC
(estructura panal de abejas).
• Manual Sistema de Gestión HSEC.
• Elemento 1: Liderazgo
-Procedimiento Revisión Gerencial.

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• Elemento 2: Planificación Estratégica
-Procedimiento de Objetivos y Metas de
HSEC.
-Procedimiento de elaboración de Planes
y Programas de HSEC.
• Elemento 3: Estructura de la Organización
-Procedimiento General de Capacitación
y Desarrollo.
-Procedimiento de Control de
Documentos y Registros.
-Glosario de Términos y Definiciones.
• Elemento 4: Gestión de Proveedores y
Contratistas
-Reglamento de Salud, Seguridad,
Medio Ambiente Especial para Empresas
Contratistas y Sub-Contratista.
• Elemento 5: Administración de Riesgos
-Procedimiento de Administración del
Cambio.
• Elemento 6: Requisitos Legales,
Corporativos y Compromisos
-Procedimiento de Manejo de Aspectos
Legales y Corporativos.
Elemento 7: Aseguramiento y Acción
Correctiva
- Procedimiento General de Gestión de
Eventos HSEC.
- Procedimiento de Seguimiento y
Medición del Desempeño.
-Procedimiento de Auditorías Internas
de Sistema de Gestión HSEC.

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1. LIDERAZGO
Los ejecutivos, gerentes, empleados y contratistas
entienden sus responsabilidades y demuestran
liderazgo y compromiso con la salud, seguridad,
medio ambiente y las comunidades. Trabajan,
utilizando el Sistema de Gestión HSEC, para lograr
un desarrollo sostenible.
1.1 Compromiso
Los líderes de la organización deben demostrar
un compromiso visible con HSEC y, en particular,
proveer los recursos necesarios para alcanzar los
objetivos de HSEC propuestos.
1.2 Liderazgo
Los líderes de la organización deberán proveer un
liderazgo fuerte, visible y participar activamente
en el proceso de mejora continua hacia una
cultura corporativa que coloca HSEC en igualdad
de importancia con los otros objetivos estratégicos
del negocio.
Elliderazgovisibleincluyeelserunejemplopersonal
en el trabajo diario y contribuir activamente a las
actividades HSEC como auditorías, visitas, etc. (ver
Procedimiento Revisión Gerencial). Los gerentes
son responsables de mantener una cultura de
conciencia HSEC para que la prevención de riesgos
de accidentes sea una parte integral y reconocida
de nuestras actividades diarias. Los líderes
también fomentarán la participación de todos los
empleados en el desarrollo e implementación de
soluciones pertinentes a las cuestiones de HSEC en
su sitio de trabajo.
1.3 Accountability
Los gerentes son responsables de proporcionar los
recursos necesarios para mantener los niveles de
rendimiento en HSEC definidos y esperados en toda
la organización.
Todos los empleados son individualmente
responsable y transparente para adherirse a los
lineamientos HSEC de la compañía, estándares,
procedimientos e instrucciones de trabajo dentro de
su área de actividad.

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1. LIDERAZGO
1.1 Compromiso
1.2 Liderazgo
Nro.
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.2.1
1.2.2
1.3.1
Las actividades, metas y objetivos HSEC específicos y
medibles están incluidos en los planes de desempeño y en
los sistemas de evaluación para todos los empleados.
Los gerentes participan regularmente de las reuniones y
otra actividades de HSEC
Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un
Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que
debe estar alineado a los compromisos corporativos.
Los gerentes deben identificar y suministrar los recursos
suficientes para la implementación de los requerimientos
HSEC y su respectiva administración de riesgos. La
asignación de recursos se debe revisar en forma periódica.
Deben cumplir con los requisitos legales pertinentes. Deben
evaluar la dotación (cantidad y la competencia de los
recursos necesarios), así como proporcionar las
condiciones de trabajo seguras y saludables en
conformidad con las leyes locales.
Los empleados y contratistas deben demostrar liderazgo
visible, ser responsables de una efectiva gestión HSEC y
cumplir consistentemente con sus responsabilidades
HSEC, incluye pero no se limita a: ejemplo personal,
implementación de los requerimientos HSEC, promoción de
iniciativas HSEC, inspecciones y observaciones de
comportamiento en terreno y reporte y participación en
investigaciones de incidentes y accidentes.
Los empleados y contratistas deben ser empoderados para
detener un trabajo o negarse a trabajar, en situaciones
donde exista el potencial de un peligro no controlado.
Cuando el trabajo o una actividad ha sido detenida por esta
razón, el responsable a cargo correspondiente debe
comprobar que el peligro o preocupación es evaluada
adecuadamente y con un control de los riesgos antes de
reiniciar la obra/el servicio/actividad.
La organización cuenta con un sistema pre-establecido
para la evaluación y aplicación de medidas disciplinarias
por el no cumplimiento de la legalidad, violación de
estándares, reglamentos internos u otras disposiciones de
carácter obligatorio. Se debe asegurar que los empleados y
contratistas estén conscientes de las consecuencias de las
conductas inapropiadas.
Descripción Evidencia
Nro. Descripción Evidencia
1.3 Accountability
• Procedimiento Objetivos
y Metas HSEC.
• Programa Anual HSEC.
• Programa Anual Salud
Seguridad y Medio
Ambiente Minera
Escondida.
• KPI Individual ejecutivos
• Programa HSEC Anual
por Área
por Área
• Procedimiento de
Objetivos y Metas HSEC.
elaboración de Planes y
Programas del Sistema
de Gestión.
Gestión de
Consecuencias
• Estandar HSEC
Herramientas
Preventivas.
• Registro de toma de
conocimiento

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2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
Políticas y objetivos serán elaborados por el nivel
más alto de la organización; implementados
y mantenidos para todos los niveles de la
organización. La organización debe definir su
estrategia o dirección y tomar la decisión de
asignar los recursos necesarios para desarrollar y
cumplir con los planes estratégicos.
La gerencia es responsable por el cumplimiento
de las políticas, valores y requerimientos de
desempeño y de asegurar que los mismos sean
comprendidos por todos los empleados.
2.2 Objetivos y Metas
La gerencia deberá identificar los objetivos de
HSEC y las expectativas de rendimiento, teniendo
en cuenta las opiniones de sus equipos de trabajo.
Estas expectativas se comunicarán a todos
los interesados incluyendo a los empleados y
contratistas.
Deberánexistirsistemasparaevaluareldesempeño
y cumplimiento de normas.
(ver Procedimiento Objetivos y Metas de HSEC).
2.3 Estrategia
La gestión de HSEC debe ser parte integral de la
planificación estratégica.
(ver Procedimiento de elaboración de Planes y
Programas de HSEC).

16
2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
2.2 Objetivos y Metas
Nro.
2.1.1
2.1.2
2.2.4
2.3.1
2.3.2
2.3.3
La gerencia, los empleados propios y contratistas piensan que
el cumplimiento de los requerimientos de desempeño son de
total importancia para su trabajo en Minera Escondida.
El código de conducta es difundido y conocido por todos los
empleados propios y de empresas contratistas y conocen las
consecuencias de su no cumplimiento. Los contenidos
esenciales forman parte del Plan de Inducción.
Anualmente, se debe elaborar e implementar un programa
de gestión HSEC que permita alcanzar los objetivos y metas
establecidos. Este programa debe incluir, pero no se limite a:
temas legales pendientes, mejoras de controles de riesgo
HSEC, implementación de acciones preventivas, correctivas,
hallazgos de auditorías, resultado de monitoreo HSEC.
Anualmente, se deben establecer KPI HSEC
organizacionales y KPI individuales de HSEC para los
empleados tanto funcionales como operacionales.
La planificación estratégica y operativa considera la gestión
HSEC y se basa en los Inventarios de Riesgos y otras
oportunidades.
Las expectativas respecto a la gestión HSEC son definidas
y comunicadas por el Presidente, Head of, Gerentes
Generales y Gerentes.
Los planes específicos de cierre, detención de operaciones,
remediación y rehabilitación están totalmente costeados,
documentados y son anualmente revisados.
2.3 Estrategia
• Carta Gantt de
implementación
• Entrevistas
• Registro de Toma de
conocimiento
por Área
• Proyecto Plan de Cierre.
• Procedimiento Objetivos
y Metas HSEC.
•Estándar HSEC
Administración de Riesgos.
• Registro de Matriz de
Inventario de Riesgos.
• Nuestra Carta
• Registro de Toma de
conocimiento
2.2.1
2.2.2
2.2.3
Los gerentes deben definir los compromisos HSEC en un
Plan Anual de Liderazgo HSEC y el Plan de Acción, el que
debe estar alineado a los compromisos corporativos.
Se deben establecer objetivos y metas HSEC que
conduzcan al mejoramiento continuo.
• Procedimiento de Objetivos y
Metas HSEC.
• Procedimiento de elaboración
de Planes y Programas del
Sistema de Gestión.
• Evidencia de
Seguimiento

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3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
Los líderes de la organización deberán asegurar
que el nivel de competencia de sus equipos de
trabajo sea el correcto y esperado para cumplir con
las actividades asignadas, caso contrario proveer
el entrenamiento necesario para alcanzar el nivel
de competencia adecuado.
3.1 Estructura Organizacional
Deberá existir una organización interna de HSEC
para soporte de los head of y gerencias en sus
roles y responsabilidades de HSEC.
3.2 Responsabilidades Organizacionales
Los líderes de la organización son plenamente
responsables de HSEC. Todos los empleados
son individualmente responsables de todas las
cuestiones HSEC relativas a su actividad. Los
líderes velarán por que todos los empleados tengan
responsabilidades de HSEC en sus respectivas
descripciones de cargo, y que las mismas sean
claramente informadas.
3.3 Entrenamiento y Competencias
Se llevarán a cabo programas de reclutamiento
y programas de capacitación para asegurar que
todos los empleados son competentes para
cumplir con sus responsabilidades. Los requisitos
de competencia de todas las posiciones serán
evaluados periódicamente y actualizados según
sea necesario. Se deberá mantener registro
actualizado de capacitación y competencia de los
empleados.
Se proporcionará capacitación formal en el trabajo
para cumplir con los requisitos de competencia de
todas las funciones de trabajo. Todos los programas
de formación se evaluarán periódicamente para
asegurar su calidad y eficacia, y se deberá emplear
la última tecnología para garantizar que estos
programas de entrenamiento continuen siendo los
mejores en su clase.
(Ver Procedimiento General de Capacitación y
Desarrollo).
Deberán existir procesos efectivos de comunicación
para asegurar la debida circulación de información
en toda la organización. También se deberá
mantener una efectiva comunicación bidireccional
conlosdistintosstakeholders,contratistas,agencias
gubernamentales pertinentes y terceros.
Se deberá contar con procesos para la gestión de
documentación, incluyendo el almacenamiento de
información, además de los sistemas y controles que
garantizan la seguridad y confidencialidad de toda
la información propietaria y de terceros relativos a
nuestro negocio.
(Ver Procedimiento de Control de Documentos y
Registros).
3.5 Gestión del Conocimiento
La organización deberá contar con sistemas para
capturar el conocimiento y experiencia de sus
trabajadores y garantizar que el mismo reside en la
organización y es compartido profesionalmente.

18
3. ESTRUCTURA DE LA ORGANIZACIÓN
3.1 Estructura Organizacional
3.2 Responsabilidades Organizacionales
Nro.
3.1.1
3.1.2
3.2.3
La empresa cuenta con una organización estructural cuyos
roles están correctamente definidos en los respectivos
descriptores de cargo de sus integrantes.
Cualquier cambio en la organización cuenta con un proceso
formal de identificación y evaluación de riesgos previo a la
concreción del cambio.
Los gerentes y empleados han recibido una copia de la
descripción de sus trabajos y lo han revisado con su
supervisor directo.
La organización debe contar con un procedimiento para
determinar la validez de las competencias requeridas y su
frecuencia de actualización, la mínima que debe estar
basada en los riesgos HSEC. Este procedimiento debe
estar registrado y aprobado.
El conocimiento, el entendimiento, la internalización, la
vivencia y competencias en HSEC debe ser demostrada por
todos los empleados y contratistas.
Existe un proceso que permita conocer cuáles son las
conductas que están fuera de estándar y que es necesario
realizar para que este comportamiento o conducta cambie
en el tiempo y se convierta en una conducta normal en la
Compañía.
Se debe identificar, priorizar, planificar, ejecutar,
documentar, registrar y monitorear las competencias de
HSEC y el cumplimiento de las necesidades y actividades
de capacitación para que los empleados y contratistas
dispongan de herramientas para cumplir con sus
responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol), las
cuales incluyen el poder identificar, evaluar, controlar y
eliminar riesgos derivados de condiciones y/o conductas
inseguras.
Se deben realizar programas de inducción para empleados,
contratistas y visitas, que aborden entre otras cosas:
Nuestra Carta, el Código de Conducta de Negocios, los
GLD HSEC y Sistema de Gestión HSEC, los peligros,
riesgos materiales, controles críticos, estándar de
desempeño, comportamientos y consecuencias de un
comportamiento inapropiado.
La empresa cuenta con empleados específicamente
asignados al manejo de datos de HSEC.
3.3 Entrenamiento y Competencias
• Organigrama
• Descriptores de cargo
• Procedimiento Cambio de
Rol
• Registro
• Plan anual de
capacitación HSEC
• Programa de Inducción
autorizado
• Procedimiento General de
Capacitación y Desarrollo
• Matriz de Competencias y
plan de entrenamiento
• Estándar Herramientas
Preventivas
• Procedimiento General
de Capacitación y
Desarrollo
3.2.1
3.2.2
3.3.3
3.3.1
3.3.2
La empresa cuenta con una organización estructural cuyos
roles están correctamente definidos en los respectivos
descriptores de cargo de sus integrantes.
• Registro de toma de
conocimiento
3.3.5
3.3.4

19
Nuestra Carta, GLDs, estándares y/o toda información
HSEC relevante es comunicada en forma sistemática a
todos los empleados propios y contratistas. Los canales de
comunicación consideran la retroinformación.
Se mantiene una comunicación regular con gobierno,
autoridades y otras organizaciones.
Los Grupos de interés internos y externos, deben ser
informados en relación a temas HSEC pertinentes. Se debe
dejar registro de las reuniones formales, incluyendo:
quiénes participaron, temas discutidos, acciones, acuerdos
y/o conclusiones finales. Se debe mantener un registro de
las comunicaciones con dichos grupos de interés.
Se debe implementar un procedimiento de quejas que
permita reconocer, documentar e investigar las quejas de
empleados, contratistas, clientes y comunidades. Remediar
cuando éstas sean legítimas y comunicar sus resultados a
los implicados en todo momento.
Anualmente se deben generar y distribuir Reportes de
sostenibilidad que incluyan el desempeño, iniciativas y
riesgos HSEC de la compañía que se relacionen con las
preocupaciones HSEC de las partes interesadas. La
preparación y distribución del informe deben dar cuenta del
contexto y los factores sociales y culturales locales a los
que se enfrenta la operación.
La organización deberá implementar los requerimientos de
desempeño para seguridad de la información propuestos en
GLD.048 para protección de activos y sistemas de
información.
desempeño para control de registros propuestos en GLD.023
para asegurar que los registros son capturados, guardados y
periódicamente revisados para evaluar su cumplimiento
legal.
La organización debe contar con procesos para capturar,
La organización debe contar con un procedimiento para
determinar la validez de las competencias requeridas y su
frecuencia de actualización, la mínima que debe estar
basada en los riesgos HSEC. Este procedimiento debe
estar registrado y aprobado.
Existe un proceso que permita conocer cuáles son las
conductas que están fuera de estándar y que es necesario
realizar para que este comportamiento o conducta cambie
en el tiempo y se convierta en una conducta normal en la
Compañía.
Se debe identificar, priorizar, planificar, ejecutar,
documentar, registrar y monitorear las competencias de
HSEC y el cumplimiento de las necesidades y actividades
de capacitación para que los empleados y contratistas
dispongan de herramientas para cumplir con sus
responsabilidades HSEC (dependiendo de su rol), las
cuales incluyen el poder identificar, evaluar, controlar y
eliminar riesgos derivados de condiciones y/o conductas
inseguras.
riesgos materiales, controles críticos, estándar de
desempeño, comportamientos y consecuencias de un
comportamiento inapropiado.
Capacitación y Desarrollo
• Matriz de Competencias y
plan de entrenamiento
• Estándar Herramientas
Preventivas
• Plan de implementación
• Registro de seguimiento
Autoevaluación GLD.023
• Informe de
Sostenibilidad Minera
Escondida
• Copia de Reporte de
Sostenibilidad
Quejas y Reclamos
• Registros
• Linea de denuncia
• Identificación de grupos
de interés
• Registros de
comunicación
Comunicación
• Registros de
comunicación
• Registros de
Comunicación
• Procedimiento General
de Capacitación y
Desarrollo
3.3.3
3.4.4
3.4.5
3.4.6
3.4.7
3.4.3
3.4.2
3.4.1
3.3.5
3.3.4

20
Anualmente se deben generar y distribuir Reportes de
sostenibilidad que incluyan el desempeño, iniciativas y
riesgos HSEC de la compañía que se relacionen con las
preocupaciones HSEC de las partes interesadas. La
preparación y distribución del informe deben dar cuenta del
contexto y los factores sociales y culturales locales a los
que se enfrenta la operación.
desempeño para seguridad de la información propuestos en
GLD.048 para protección de activos y sistemas de
información.
desempeño para control de registros propuestos en GLD.023
para asegurar que los registros son capturados, guardados y
periódicamente revisados para evaluar su cumplimiento
legal.
La organización debe contar con procesos para capturar,
organizar y almacenar el conocimiento de los trabajadores,
para transformarlo en un activo intelectual que preste
beneficios y se pueda compartir.
La empresa cuenta con una organización responsable por el
control y gestión de los procesos tendientes a capturar,
organizar y almacenar el “know how” generado en las
distintas áreas del negocio.
• Plan de Gestión del
Conocimiento
Registro de seguimiento
Autoevaluación GLD.023
• Informe de
Sostenibilidad Minera
Escondida
• Copia de Reporte de
Sostenibilidad
3.4.5
3.4.6
3.4.7
3.5.2
3.5.1

21
4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
Proveedoresycontratistasdeberánsergestionados
de forma tal de asegurar que sus productos y
servicios cumplan con los estándares de HSEC
aplicables.
4.1 Selección y Evaluación de Empresas
Las empresas contratistas y proveedoras serán
evaluadas, calificadas y seleccionadas en base a
su capacidad para ofrecer un producto de calidad
o servicio de manera ética, profesional, segura,
saludable y ambientalmente aceptable.
(ver Reglamento de Salud, Seguridad , Medio
Ambiente Especial para Empresas Contratistas y
Sub-contratistas de Minera Escondida).
4.2 Administración de Contratos
Los contratistas y proveedores deberán ser
gestionados de forma tal de asegurar que su
desempeño HSEC cumple con los requisitos
contractuales. Con este fin, deberán existir
procesos que fomenten una comunicación efectiva
entre Minera Escondida y sus contratistas y
proveedores.
4.3 Desempeño de Empresas
Se implementarán mecanismos para supervisar el
rendimiento HSEC de los contratistas/proveedores.
El buen desempeño HSEC es esperable y debe ser
reconocido. Los contratistas/proveedores estarán
activamente involucrados en el proceso de mejora
continua.
Las mejores prácticas, una vez reconocidas,
deberán ser promovidas al resto de Minera
Escondida.
Un pobre desempeño HSEC de parte del contratista/
proveedor no debe ser tolerado y podría resultar en
la terminación anticipada del contrato.

22
4. GESTIÓN DE PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
4.1 Selección y Evaluación de Empresas
Nro.
4.1.1
4.1.2
Los proveedores, contratistas y socios deben identificar,
evaluar y administrar los riesgos HSEC asociados a servicios
prestados a Minera Escondida.
En base a los productos, actividades o servicios que impacten
en los riesgos HSEC como así también el desempeño HSEC
previo, se debe realizar una evaluación HSEC de los
proveedores, contratistas y socios en faena antes de
contratarlos.
En los casos que sea factible de realizar, la inclusión de
proveedores y contratistas locales debe considerarse como
parte del proceso de selección y evaluación.
Los contratos deben incluir las obligaciones y
requerimientos HSEC aplicables a empresas contratistas,
incluyendo el reglamento especial para empresas de
servicio. Los mismos deberán ser comunicados
formalmente.
Las responsabilidades HSEC para contratistas deben ser
definidas y comunicadas por el administrador de contrato
(CO) responsable. Los administradores de contratos tienen
la responsabilidad del desempeño HSEC de sus
negocios/áreas, así como la implementación y el
cumplimiento de los Requerimientos de Desempeño del
Sistema de Gestión HSEC a través de sistemas de gestión
diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo
en el desempeño HSEC.
4.2 Administración de Contratos
• Estándar HSEC
• Procedimiento Riesgos
Material
• Registro de Inventarios de
Riesgos
• Plan de aplicación
jerarquía del control del
riesgo
• Requisito Evaluación de
Gestión de Proveedores y
Empresas Contratista
• Reglamento de Salud,
Seguridad, Medio Ambiente
Especial para Empresas
Contratistas y
Sub-Contratista
Contratistas y
Sub-Contratista
4.1.3
4.1.4
4.2.1
4.2.2
El equipamiento comprado o arrendado o, materiales e
insumos que tengan impactos potenciales HSEC deben ser
revisados, documentados, evaluados y aceptados como
satisfactorios por una persona competente.
• Requisito Evaluación de
Gestión de Proveedores y
Empresas Contratista
• Registro de proveedores
y contratistas locales
• Reporte de porcentaje
de locales v/s otros

23
Como parte del sistema más amplio de administración de
contratistas, existen procesos que aseguran que el
desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y
su cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas
en sus contratos sea monitoreado y reportado.
Los proveedores y contratistas entregan información sobre
los peligros asociados con sus equipos, productos y
servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en
cualquier momento en que ocurran cambios.
Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento en los
términos de referencia y en los contratos.
El desempeño HSEC de empresas proveedoras y
contratistas es monitoreado frecuentemente y comparado
con los requerimientos de desempeño establecidos en el
contrato.
Los contratos deben incluir las obligaciones y
requerimientos HSEC aplicables a empresas contratistas,
incluyendo el reglamento especial para empresas de
servicio. Los mismos deberán ser comunicados
formalmente.
Se debe elaborar e implementar documentación que
describa las interfaces entre los contratistas y los sistemas
de gestión HSEC para las actividades controladas.
Se deben establecer y mantener puntos únicos de
responsabilidad (accountability) para las relaciones con
contratistas.
Las responsabilidades HSEC para contratistas deben ser
definidas y comunicadas por el administrador de contrato
(CO) responsable. Los administradores de contratos tienen
la responsabilidad del desempeño HSEC de sus
negocios/áreas, así como la implementación y el
cumplimiento de los Requerimientos de Desempeño del
Sistema de Gestión HSEC a través de sistemas de gestión
diseñados para medir e impulsar el mejoramiento continuo
en el desempeño HSEC.
Contratistas y
Sub-Contratista
Contratistas y
Sub-Contratista
Contratistas y
Sub-Contratista
• Contrato comercial
• Programa Auditoría
• Reporte de monitoreo
• KPI de cumplimiento
• Matriz de Riesgos
HSEC
• Auditoría
• Contrato Comercial
• Libro de Obra Digital
4.2.3
4.2.1
4.2.2
4.2.6
4.2.5
4.3.2
Los resultados de desempeño HSEC son utilizados por la
organización como referencia para futuras relaciones
comerciales con proveedores y contratistas.
• Evaluación final del
contrato
4.3.3
4.3.1
4.2.4

24
Como parte del sistema más amplio de administración de
contratistas, existen procesos que aseguran que el
desempeño HSEC de proveedores, contratistas y socios y
su cumplimiento con las obligaciones HSEC especificadas
en sus contratos sea monitoreado y reportado.
Los proveedores y contratistas entregan información sobre
los peligros asociados con sus equipos, productos y
servicios, previo a la entrega o inicio de los trabajos, y en
cualquier momento en que ocurran cambios.
Se estipulan las consecuencias de no-cumplimiento en los
términos de referencia y en los contratos.
El desempeño HSEC de empresas proveedoras y
contratistas es monitoreado frecuentemente y comparado
con los requerimientos de desempeño establecidos en el
contrato.
• Programa Auditoría
• Reporte de monitoreo
• Matriz de Riesgos
HSEC
• Auditoría
4.2.6
4.2.5
4.3.2
Los resultados de desempeño HSEC son utilizados por la
organización como referencia para futuras relaciones
comerciales con proveedores y contratistas.
• Evaluación final del
contrato
4.3.3
Los contratos con empresas proveedoras y contratistas son
auditados, en el ámbito HSEC, al menos una vez cada 12
meses u otra frecuencia determinada por la organización
dependiendo de su criticidad e impacto.
• Programa de auditoria
• Reporte de auditoria
• Plan de acción
4.3.4
4.3.1

25
5. ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Un adecuado análisis y control de riesgos y peligros
proporciona la información necesaria para la
prevención de estos riesgos y mitigan el impacto
de nuestras operaciones en la salud y seguridad de
nuestros empleados, contratistas, proveedores, el
medio ambiente y las comunidades.
Los riesgos serán identificados, evaluados y
clasificados para todas las actividades desarrolladas
en Minera Escondida, tanto por personal propio como
proveedores/contratistas.Secontaráconlineamientos
para incorporar la evaluación del riesgo en todas las
actividades.
(Ver Procedimiento de Administración de Riesgos y
Procedimiento de Riesgo Material).
5.2 Control del Riesgo
Losriesgosidentificadosyevaluadosasícomotambién
las medidas de control deberán ser comunicados al
nivel apropiado en la organización y responsable de su
gestión, acorde con la magnitud del riesgo evaluado.
Se mantendrá informado a empleados, proveedores/
contratistas y todos los terceros pertinentes acerca de
los peligros y riesgos y sus medidas de prevención y
mitigación necesarias.
5.3 Estándares y Procedimientos Minera Escondida
Estándares (“conjunto de reglas para la aplicación de
requerimientos legales y corporativos y que definen
los requisitos y criterios mínimos aceptables”) serán
definidos y mantenidos para todas las actividades
esenciales de la empresa.
Los Procedimientos (“documentos enfocados en la
implementación de los estándares”) proporcionarán
información técnica o instrucciones adicionales para
aquellos que implementan los programas o procesos
necesarios para garantizar el cumplimiento de los
estándares.
Todas las áreas y sitios de trabajo en Minera Escondida
contarán con planes de emergencia pertinentes a la
naturaleza de sus operaciones y sus riesgos. Estos
planes deberán estar actualizados, comunicados y
practicados regularmente.
La responsabilidad de la gestión de emergencias recae
en la gerencia del área respectiva.
Los planes de emergencia y seguridad incluirán
interfaces con otras áreas de Minera Escondida,
proveedores/contratistas, servicios de emergencia
locales, agencias gubernamentales, organizaciones
comunitarias locales y expertos técnicos, según sea
necesario.
(Ver Estándar de Preparación y Respuesta ante
Situaciones de Emergencia).
5.5 Gestión del Cambio
Se deberá contar con procesos para gestionar cambios
importantes introducidos por desviación de:
• Términos y condiciones contractuales, ámbito de
trabajo, requerimientos legales y/o corporativos,
procedimientos e instrucciones;
• Estándares y Normas Técnicas.
Se utilizará un sistema común para administrar la
gestión del proceso de cambio y para registrar todas
las desviaciones, su causa, su aprobación formal y las
medidas de control alternativas.
(ver Procedimiento de Administración del Cambio).

26
5. ADMINISTRACION DE RIESGOS
5.2 Control del Riesgo
Nro.
5.1.1
5.1.2
5.2.3
Los peligros HSEC y sus riesgos asociados deben ser
identificados, evaluados, clasificados y gestionados para las
actividades, productos, servicios y cambios.
El proceso de Administración de Riesgos es aplicado a toda
actividad de exploración, proyectos nuevos, operaciones
existentes, fusiones, adquisiciones, desinversiones, cierres y
rehabilitaciones. Los riesgos son priorizados y administrados
para fomentar el mejoramiento continuo en HSEC.
La organización debe contar con un plan de tratamiento de
riesgos, el cual debe identificar claramente el orden de
prioridad en que deben aplicarse las medidas de control
para cada riesgo en particular.
Se debe comprobar la efectividad del control con una
frecuencia basada en el nivel de riesgo.
El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar los
controles para los riesgos HSEC y debe asegurar que los
riesgos son reducidos al nivel más bajo hasta donde sea
razonablemente practicable (ALARP: as low as reasonably
practicable) y que el riesgo residual es tolerable.
• Estándar HSEC
Material
Riesgos
• Estándar HSEC
Material
Riesgos
• Plan de aplicación
jerarquía del control del
riesgo
5.1.3
Los empleados y/o contratistas que realizan la identificación
de peligros y las evaluaciones de riesgos deben ser
competentes, experimentados y supervisados.
• Matriz de riesgo revisada y
aprobada
5.1.4
Se deben implementar procesos estructurados y sistemáticos
para la identificación de peligros, evaluación de riesgo y
registro de riesgo.
• Estándar de
• Matriz de riesgo
aprobada
• Evidencia de revisión de
matriz de riesgo
5.2.1
5.2.2
5.2.4
La jerarquía de control debe ser utilizada en el desarrollo de
actividades de control de riesgos.

27
5.2.3
La organización debe contar con un plan de tratamiento de
riesgos, el cual debe identificar claramente el orden de
prioridad en que deben aplicarse las medidas de control
para cada riesgo en particular.
Se debe comprobar la efectividad del control con una
frecuencia basada en el nivel de riesgo.
La organización deberá incorporar los requisitos de
desempeño propuestos por el GLD.017 – Administración de
Riesgos, para el control y monitoreo de los riesgos
materiales.
La organización deberá incorporar los requisitos de
desempeño propuestos por el GLD.010 – Controles de
Riesgos Fatales, para el control y monitoreo de riesgos
fatales.
El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar los
controles para los riesgos HSEC y debe asegurar que los
riesgos son reducidos al nivel más bajo hasta donde sea
razonablemente practicable (ALARP: as low as reasonably
practicable) y que el riesgo residual es tolerable.
5.3 Estándares y Procedimientos
aprobada
• Evidencia de revisión de
matriz de riesgo
• Estándares HSEC
• Auditorías de cada
estándar HSEC
• Estándar de
Administración de Riesgo
• Auditoría del estándar
5.2.1
5.2.2
5.2.6
5.2.4
5.2.5
La jerarquía de control debe ser utilizada en el desarrollo de
actividades de control de riesgos.
La organización deberá tener planes de emergencia
relativos a la naturaleza de las actividades desarrolladas y
los riesgos generales pertinentes. Estos planes deberán ser
actualizados, comunicados y ejercitados con regularidad (al
menos una vez al año).
Los planes de emergencia incluirán interfaces con otras
áreas de trabajo en Minera Escondida, servicios locales de
emergencia, organismos gubernamentales, las
organizaciones comunitarias locales, expertos técnicos,
• Estándar de Preparación
y Respuesta ante
Situaciones de Emergencia
y Respuesta ante
• Registro de comunicación
5.4.2
5.4.1
La organización cuenta con procedimientos que
proporcionan la información necesaria para implementar y
asegurar el cumplimiento de los estándares.
La organización cuenta con un set de documentos
(estándares, manuales, procedimientos, etc) de HSEC
correctamente definidos y mantenidos para todas las
actividades esenciales de ESCONDIDA.
• Lista Maestra de control
de documento
de documento
5.3.2
5.3.1
La organización, a través del sistema de gestión, debe
asegurar el cumplimiento con lo descrito en los documentos
definidos en Escondida
• Verificación en terreno
5.3.3

28
Los cambios a la planta, equipos, procesos, actividades,
productos, servicios, entorno físico, empleados y
contratistas o con potencial impacto HSEC, deben ser
evaluados, administrados y comunicados a los afectados
y/o involucrados.
Se debe llevar registro actualizado de los cambios
propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la decisión
final de implementación y las acciones que deben
implementarse para que el cambio pueda realizarse.
Se debe realizar una evaluación de riesgos cuando los
cambios puedan afectar las bases de diseño, los
parámetros de operación y/o los controles, para asegurar
que el cambio no introduce riesgos adicionales o de otra
índole.
Los Gerentes deben asegurar que los cambios son
evaluados por personal competente acorde a las
potenciales consecuencias, incluyendo pero no limitándose
a personal técnico, de operaciones y HSEC. Los empleados
y/o contratistas que hayan sido autorizados por el gerente
responsable (accountable) deben aprobar los cambios,
incluyendo la duración de los mismos, solamente si el nivel
de riesgo es aceptable.
La duración de un cambio no debe ser excedida en el
tiempo previamente definido sin la revisión y aprobación del
gerente responsable.
5.5 Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
5.5.4
5.5.3
5.5.2
5.5.1
La organización deberá tener planes de emergencia
relativos a la naturaleza de las actividades desarrolladas y
los riesgos generales pertinentes. Estos planes deberán ser
actualizados, comunicados y ejercitados con regularidad (al
menos una vez al año).
Los planes de emergencia incluirán interfaces con otras
áreas de trabajo en Minera Escondida, servicios locales de
emergencia, organismos gubernamentales, las
organizaciones comunitarias locales, expertos técnicos,
según sea necesario.
La información recolectada de los ejercicios de
emergencias debe ser analizada para monitorear
tendencias, identificar aprendizajes, generar planes de
acción y ser comunicada a los grupos de interés internos y
externos afectados para luego implementar las
correspondientes medidas correctivas y preventivas.
En caso que ocurra una emergencia o un incidente
significativo (se entiende que es un evento real), el trabajo
asociado en el área afectada no debe reiniciarse hasta que
sea autorizado por el responsable o autoridad competente.
Se debe asegurar cumplimiento del GLD.006 – Gestión de
Seguridad y Emergencia.
• Estándar de Protección
de Activos y Personal
• Reporte del evento con
sus medidas inmediatas
• Estándar de Preparación y
Respuesta ante Situaciones
de Emergencia
• Plan de simulacros
• Plan de acción
y Respuesta ante
y Respuesta ante
5.4.4
5.4.5
5.4.3
5.4.2
5.4.1
La organización cuenta con procedimientos que
proporcionan la información necesaria para implementar y
asegurar el cumplimiento de los estándares.
de documento5.3.2
La organización, a través del sistema de gestión, debe
asegurar el cumplimiento con lo descrito en los documentos
definidos en Escondida
• Verificación en terreno
5.3.3

29
Se debe llevar registro actualizado de los cambios
propuestos, el análisis o la evaluación realizada, la decisión
final de implementación y las acciones que deben
implementarse para que el cambio pueda realizarse.
Se debe realizar una evaluación de riesgos cuando los
cambios puedan afectar las bases de diseño, los
parámetros de operación y/o los controles, para asegurar
que el cambio no introduce riesgos adicionales o de otra
índole.
Los Gerentes deben asegurar que los cambios son
evaluados por personal competente acorde a las
potenciales consecuencias, incluyendo pero no limitándose
a personal técnico, de operaciones y HSEC. Los empleados
y/o contratistas que hayan sido autorizados por el gerente
responsable (accountable) deben aprobar los cambios,
incluyendo la duración de los mismos, solamente si el nivel
de riesgo es aceptable.
La duración de un cambio no debe ser excedida en el
tiempo previamente definido sin la revisión y aprobación del
gerente responsable.
Se deben establecer, implementar, documentar y mantener
sistemas para gestionar cambios permanentes, temporales
o incrementales.
Todo cambio debe estar documentado. Los documentos
(procedimientos, planos, planes y registros) deben ser
actualizados para estar acordes con el cambio. Los cambios
en la documentación deben ser comunicados a todos los
stakeholders.
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
•Procedimiento de
Gestión del Cambio
5.5.4
5.5.5
5.5.6
5.5.7
Los cambios a la planta, equipos, procesos, actividades,
productos, servicios, entorno físico, empleados y contratistas
o con potencial impacto HSEC, deben ser evaluados,
administrados y comunicados a los afectados y/o
involucrados.
5.5.8
5.5.3
5.5.2

30
6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y
COMPROMISOS
Los requisitos HSEC legales, reglamentarios y otros
deben estar identificados, accesibles, entendidos y
cumplidos.
Deberán existir procesos para todas las actividades
principales y los mismos deberán ser gestionados
adecuadamente.
(Ver Procedimiento de Manejo de Aspectos Legales y
Corporativos).
6.1 Identificación de Requerimientos
Cada área deberá identificar los requisitos HSEC
legales, corporativos y de toda índole relativos a
su actividad. Los mismos deben estar claramente
documentados y su cumplimiento verificado
regularmente. Los requisitos HSEC identificados
deberán estar accesibles a inspecciones internas
y externas (gubernamentales, regulatorias,
normativas, etc).
Los requerimientos HSEC identificados en
la organización deberán ser correctamente
implementados y gestionados. Entre estos
requerimientos se encuentran aquellos intrínsecos de
HSEC, a saber:
a. Requerimientos de Salud e Higiene
La exposición de todos los empleados, provedores/
contratistas y público en general a condiciones
peligrosas asociadas con nuestras operaciones se
evaluarán de forma continua para minimizar los
riesgos para la salud. Se deberán implementar
medidas para limitar la exposición a riesgos
identificados y se medirá periódicamente cualquier
exposición a agentes peligrosos, además de vigilar la
saluddelpersonalpertinente.Lacompañíaperseguirá
un enfoque proactivo hacia la conciencia de salud
en general de todos los empleados, sus familias y los
proveedores/contratistas.
b. Requerimientos de Medioambiente
Minera Escondida continuamente se esforzará por
minimizar el impacto de sus operaciones sobre el medio
ambiente. Se deben desarrollar planes e implementar
las medidas adecuadas para prevenir la contaminación
ambiental, conservar los recursos naturales y minimizar
la generación de residuos.
Cuando la eliminación de una fuente de contaminación
no sea práctica, se dará tratamiento adecuado a
los residuos, el cual deberá ser monitoreado para
minimizar el impacto de los vertidos y enajenaciones
sobre el medio ambiente.
c. Requerimientos de Comunidades
Minera Escondida gestionará los potenciales riesgos
negativos e impactos sociales relativos a nuestra
actividad, además de contribuir con el desarrollo
comunitario sustentable y mejorar la licencia de la
empresa para operar e incrementar su negocio.
d. Requerimientos de Seguridad
Minera Escondida gestionará sistemáticamente (a
través del Sistema de Gestión HSEC) su seguridad,
para protección de sus empleados, proveedores/
contratistas, activos y el negocio en general.
Todos y cada uno de los procesos de cualquier índole
en Escondida deberán enmarcarse en los lineamientos
HSEC definidos en la organización; por lo tanto la
Gestión HSEC estará presente en todos ellos.

31
6. REQUISITOS LEGALES, CORPORATIVOS Y COMPROMISOS.
6.1 Identificación de Requerimientos.
Nro.
6.1.1
6.1.2
En aquellos casos que la normativa interna HSEC de Minera
Escondida no contemple una regulación específica para una
determinada actividad, deberá darse cumplimiento con los
estándares o normas nacionales e internacionales
respectivos.
• Procedimiento de Manejo
de Aspectos Legales y
Corporativos
• Matriz de Identificación de
aspectos legales HSEC
Corporativos
• Plan de acción
Corporativos
• Plan de acción
6.1.3
Se debe llevar registro actualizado de la identificación,
cumplimiento y divulgación de los requisitos legales y otros
compromisos HSEC.
6.1.4
Cuando se identifiquen nuevos requisitos legales o
compromisos deben elaborarse planes de implementación
que incluyan los plazos establecidos y la gestión del cambio.
Los requisitos legales y otros compromisos HSEC deben
identificarse, cumplirse, estar accesibles y divulgarse no sólo
a los responsables de la implementación y mantención, sino a
todas las áreas y responsables que dentro de su gestión en
general estén implicados en el cumplimiento de cualquier
requerimiento legal.
Si en las evaluaciones legales se detectan incumplimientos,
deben gestionarse como no conformidad, deben elaborarse
planes para asegurar la implementación y debe actuarse
conforme lo establezca de acuerdo con la legislación local.
6.1.5 • Reporte de incumplimiento
(1SAP)
• Plan de acción
Cuando exista un conflicto entre la legislación local y las
exigencias de HSEC (por ejemplo Políticas, Normas y
Procedimientos internos), prevalecerá la regulación más
exigente, sin perjuicio de asegurar el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislación local de que se trate.
6.1.6
Manejo de Aspectos
Legales y Corporativos
• Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC
Corporativos
• Registro de aprobación de
excepciones
Para cualquier proyecto, se debe definir una matriz de
requerimientos legales y de HSEC.
Corporativos
Las excepciones deben ser aprobadas por el Presidente del
Asset, con la aprobación de las gerencias respectivas.6.1.7
6.1.8

32
a. Requerimientos de Salud e Higiene
planes para asegurar la implementación y debe actuarse
conforme lo establezca de acuerdo con la legislación local. • Plan de acción
Cuando exista un conflicto entre la legislación local y las
exigencias de HSEC (por ejemplo Políticas, Normas y
Procedimientos internos), prevalecerá la regulación más
exigente, sin perjuicio de asegurar el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislación local de que se trate.
6.1.6
Manejo de Aspectos
Legales y Corporativos
de aspectos legales
HSEC
Corporativos
• Registro de aprobación de
excepciones
Para cualquier proyecto, se debe definir una matriz de
requerimientos legales y de HSEC.
Corporativos
Se deben realizar evaluaciones periódicas del cumplimiento
de los requerimientos legales y otros, por lo menos,
anualmente o ante el evento de existir cambios en los
requerimientos legales y se debe asegurar que estos
cambios, nuevos compromisos y/o requerimientos adquiridos
fueron identificados, evaluados, registrados, divulgados e
implementados en el plazo establecido.
6.1.9 • Plan de Auditoria
• Plan de acción
Los responsables del seguimiento deben garantizar que los
requisitos HSEC aplicables sean comunicados a todo el
personal.
6.1.10 • Registro de seguimiento
y comunicación
Las excepciones deben ser aprobadas por el Presidente del
Asset, con la aprobación de las gerencias respectivas.6.1.7
6.1.8
Los responsables del seguimiento deben garantizar que los
requisitos HSEC aplicables sean comunicados a todo el
personal.
6.1.10
Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y mantener
un Sistema de Gestión Ambiental certificado basado en la
norma ISO 14001/2004 o sus actualizaciones posteriores
6.2.4
La organización deberá incorporar los requerimientos de
desempeño propuestos por el GLD.009 - Medioambiente,
para la gestión de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases
6.2.5
• Estándar de Medio
Ambiente
La organización deberá asegurar que los servicios médicos y
de primeros auxilios son apropiados y suficientes.6.2.1
• Seguimiento anual de
revisión de los servicios
médicos de la compañía
• Plan de acción
Existen iniciativas orientadas a promover y fomentar un estilo
de vida seguro y saludable.6.2.2
• Registro de iniciativas
desempeño propuestos por el GLD.011 - Salud, para la
administración de exposiciones a agentes dañinos,
evaluación médica, administración de casos, programas
relacionados con la fatiga, drogas y alcohol.
6.2.3
• Estándar de Salud

33
La organización deberá gestionar sistemáticamente su
seguridad para proteger a los empleados, clientes,
contratistas y todas las demás personas directamente
involucradas con nuestras actividades, de acuerdo a lo
requerido en el DS 76.
6.2.9
• Programa anual de
Salud, Seguridad y Medio
Ambiente.
Se deberá contar con una organización para soportar a los
gerentes en el manejo de situaciones que pudiesen afectar la
salud y seguridad de los empleados, clientes, contratistas y
todas las demás personas directamente involucradas con
nuestras actividades.
6.2.10
Ambiente.
La organización deberá vigilar el cumplimiento por parte de
las empresas contratistas y/o subcontratistas de la normativa
relativa a higiene y seguridad, debiendo las mismas para ello
implementar un Sistema de Gestión HSEC de la seguridad y
6.2.11
Seguridad, Salud y Medio
Ambiente
Todos los sitios u operaciones deben desarrollar y mantener
un Sistema de Gestión Ambiental certificado basado en la
norma ISO 14001/2004 o sus actualizaciones posteriores
6.2.4
desempeño propuestos por el GLD.009 - Medioambiente,
para la gestión de territorio, biodiversidad, agua, aire, gases
de efecto de invernadero (GHG), hidrocarburos y residuos.
6.2.5
• Estándar de Medio
Ambiente
• Auditoria del estándar
Específicamente para la gestión de energía y gases de efecto
invernadero, la organización deberá incorporar los requisitos
y metodología de cálculo propuestos por la norma ISO 50001.
6.2.6
c. Requerimientos de Comunidades
Se identifican las comunidades locales e indígenas y su
patrimonio tradicional y cultural que puedan ser
potencialmente impactados por las operaciones de Minera
Escondida, y se desarrollan estrategias de involucramiento
y/o desarrollo comunitario para preservarlo y/o potenciarlo.
6.2.7
• Estándar de Comunidad
desempeño propuestos por el GLD.008 - Comunidad, para
gestionar los potenciales riesgos negativos de Minera
Escondida e impactos sociales, contribuir con el desarrollo
comunitario sustentable y mejorar la licencia de la empresa
para operar e incrementar su negocio.
6.2.8
de vida seguro y saludable.6.2.2
desempeño propuestos por el GLD.011 - Salud, para la
administración de exposiciones a agentes dañinos,
evaluación médica, administración de casos, programas
relacionados con la fatiga, drogas y alcohol.
6.2.3
• Estándar de Salud

34
La organización deberá gestionar sistemáticamente su
seguridad para proteger a los empleados, clientes,
contratistas y todas las demás personas directamente
involucradas con nuestras actividades, de acuerdo a lo
requerido en el DS 76.
6.2.9
Ambiente.
Se deberá contar con una organización para soportar a los
gerentes en el manejo de situaciones que pudiesen afectar la
salud y seguridad de los empleados, clientes, contratistas y
todas las demás personas directamente involucradas con
nuestras actividades.
6.2.10
Ambiente.
La organización deberá vigilar el cumplimiento por parte de
las empresas contratistas y/o subcontratistas de la normativa
relativa a higiene y seguridad, debiendo las mismas para ello
implementar un Sistema de Gestión HSEC de la seguridad y
salud en el trabajo para todos los trabajadores involucrados,
cualquiera que sea su dependencia, cuando en su conjunto
agrupen a más de 50 trabajadores.
6.2.11
Seguridad, Salud y Medio
Ambiente
• Manual de Sistema de
Gestión HSEC
Contratistas y Sub-contratista.
La organización deberá elaborar y mantener un sistema
documentado de procedimientos de operación que garanticen
el cumplimiento de los reglamentos locales.
6.2.12 • Lista Maestra de
documentos
• Registro de
comunicación
• Plan de acción
Los requerimientos HSEC aplicables a cada proyecto deben
ser identificados, seleccionados, evaluados e incluidos
durante las fases de estudio del mismo (identificación,
selección y definición) y luego implementados en la fase de
construcción y puesta en marcha.
6.3.1
Corporativos.
de aspectos legales
HSEC.
• Plan de acción
Durante el desarrollo de los proyectos se deben considerar
los aprendizajes previos (propios y de la industria), incidentes
significativos y otras fuentes relevantes.
6.3.2
• Registro de
identificación de eventos
asociados
• Plan de acción
El gerente de proyecto responsable debe asegurar la gestión
de los riesgos HSEC en la evaluación de los proyectos como
parte del diseño y luego durante la ejecución y puesta en
marcha.
6.3.3
• Informe técnico de
cumplimiento
Se deben realizar revisiones para evaluar la calidad y grado
de cumplimiento de los requerimientos HSEC en cuanto a:6.3.4
cumplimiento
Minera Escondida cuenta con un aeródromo propio pero no
presta el servicio de transporte aéreo. Hasta tanto esto no
ocurra, dicho aeródromo deberá ajustarse a los lineamientos
especificados por AIPChile, caso contrario, a su vez el
GLD.007 – Aviación será de aplicación obligatoria.
6.2.13 • Plan de implementación

35
selección y definición) y luego implementados en la fase de
construcción y puesta en marcha. • Matriz de Identificación
de aspectos legales
HSEC.
• Plan de acción
Durante el desarrollo de los proyectos se deben considerar
los aprendizajes previos (propios y de la industria), incidentes
significativos y otras fuentes relevantes.
6.3.2
• Registro de
identificación de eventos
asociados
• Plan de acción
El gerente de proyecto responsable debe asegurar la gestión
de los riesgos HSEC en la evaluación de los proyectos como
parte del diseño y luego durante la ejecución y puesta en
marcha.
6.3.3
cumplimiento
Se deben realizar revisiones para evaluar la calidad y grado
de cumplimiento de los requerimientos HSEC en cuanto a:
- la aprobación del proyecto,
- la factibilidad de la construcción, operación y mantenimiento
de la planta, su equipamiento y sistemas así como la pre y
post puesta en marcha de la planta y equipamiento recién
instalado o modificado.
- Previamente se debe identificar y documentar, respecto del
equipamiento crítico, los sistemas, procedimientos y
actividades HSEC requeridos para la ejecución
6.3.4
cumplimiento
• Manuales técnicos de
puesta en marcha y
operación
• Entrega final del
proyecto

36
7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA
Deberán existir sistemas para monitorear el
desempeño y resultados de la gestión de HSEC
de Minera Escondida frente a las expectativas, el
cumplimiento de las políticas aplicables de HSEC,
estándares y otros requerimientos y los resultados
de los esfuerzos de mejora continua.
Las medidas y/o acciones correctivas serán las
adecuadas y su efectividad ha de ser evaluada
periódicamente.
7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/
Incidentes/No Conformidades
Cada área y sitio de trabajo en Minera Escondida
fomentará el reporte de no conformidades y
registro de todos los eventos HSEC. Los eventos
graves y potencialmente graves serán investigados
y analizados, y las lecciones aprendidas de estas
investigaciones serán comunicadas y las acciones
correctivas implementadas. La Gerencia deberá
priorizar las acciones correctivas recomendadas en
las investigaciones, asignar responsabilidades y
supervisar su progreso hasta el final. Los equipos
de investigación incluirán a la gerencia del área
correspondiente, la organización local soporte de
HSEC y los adecuados recursos internos o externos.
Se utilizará un sistema común de información para el
registro de incidentes, contribuyendo al desarrollo de
perfiles de riesgo en nuestra actividad de negocios.
(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas
y preventivas).
7.2 Auditoría y Monitoreo
La organización deberá conducir auditorías y
revisiones para asegurar la implementación y eficacia
de su Sistema de Gestión HSEC.
(Ver Procedimiento Auditorías Internas de Sistema de
Gestión HSEC).
7.3 Acciones Correctivas y Preventivas
La organización implementará acciones correctivas,
preventivas y programas de mejora continua para
todas las áreas del negocio y deberá involucrar a
todos nuestros empleados y proveedores/contratistas.
Minera Escondida promoverá una cultura “no blame”
para alentar a los empleados a informar problemas,
no conformidades y comportamientos no éticos.
Todos los empleados y proveedores/contratistas,
serán motivados a proponer mejoras a los estándares,
procesos y sistemas existentes.
(Ver: Procedimiento incidentes - acciones correctivas
y preventivas).
7.4 Gestión de Reconocimientos
Minera Escondida contará con programas de
reconocimiento para estimular la participación de
empleados y proveedores/contratistas en el proceso
de mejora continua de HSEC.
7.5 Revisión del Desempeño
Los Indicadores clave de desempeño (KPI) serán
identificados, medidos y revisados para asegurar la
mejora continua de HSEC.
(ver Procedimiento Seguimiento y Medición del
Desempeño).

37
7. ASEGURAMIENTO Y ACCIÓN CORRECTIVA
7.1 Reporte e Investigación de Accidentes/Incidentes/No Conformidades
Nro.
7.1.1
7.1.2
Todos los incidentes/No Conformidades de HSEC son
reportados, registrados, investigados e informados según un
modelo establecido en un procedimiento documentado y
difundido en toda la organización..
Los factores y causas básicas que contribuyen al incidente/No
Conformidad como también los controles orientados a la
prevención de eventos similares y el análisis de fallas de los
controles, son registradas y documentadas.
7.2 Auditoría y Monitoreo
Gestión de Eventos HSEC
• Estándar de Reportes
HSEC
Gestión de Eventos HSEC
7.1.3 La organización deberá incorporar los requerimientos de
desempeño propuestos por el GLD.012 – Reporte de HSEC,
para cumplir con las obligaciones de reporte de desempeño de
Salud, Seguridad, Medio ambiente, y Comunidad (HSEC) para
el Comité de Gestión del Grupo (GMC) y reporte externo.
• Estándar de Reportes
HSEC
• Auditoria del estándar
• 1SAP
7.2.1
7.2.2
Se deben realizar verificaciones HSEC y auditorías de
actividades y sistemas con frecuencias determinadas según el
nivel del riesgo HSEC. Las auditorías deben incluir:
auto-evaluación periodica de la implementación de los
requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos
HSEC.
El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del
Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través
de auditorias internas y/o externas a considerar por la
organización.
• Plan de auditoria
• Plan de acción
7.2.3
Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en
auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área
auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las
auditorías.
• Registro de Auditores
calificados
• Plan de acción
7.3.1
Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento
identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y
auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y
ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la
efectividad de las acciones correctivas y preventivas.
1SAP
7.4.1
Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar
la participación del personal (propio y contratista) en el
• Guía de Reconocimiento
• Plan de acción

38
7.2.2
requerimientos corporativos u otras normas, evaluación del
cumplimiento de requisitos legales y otros compromisos
HSEC.
El nivel de aplicación y cumplimiento con elementos del
Sistema de Gestión HSEC es medido periódicamente a través
de auditorias internas y/o externas a considerar por la
organización.
• Plan de acción
7.2.3
Los equipos auditores deben tener experiencia acreditada en
auditorias de sistemas de gestión y ser independiente del área
auditada y deben asegurar la objetividad e imparcialidad de las
auditorías.
• Registro de Auditores
calificados
• Plan de acción
7.3.1
Los No-cumplimientos y las oportunidades de mejoramiento
identificados en las verificaciones, auto-evaluaciones y
auditorías HSEC deben ser reportados; se deben elaborar y
ejecutar planes de mejoramiento y se debe evaluar la
efectividad de las acciones correctivas y preventivas.
1SAP
7.4.1
Se debe contar con programas de reconocimiento para alentar
la participación del personal (propio y contratista) en el
proceso de mejora continua de HSEC.
• Guía de Reconocimiento
7.5 Revisión del Desempeño
7.5.1
7.5.2
El desempeño HSEC incluyendo objetivos, metas,
cumplimiento de requisitos, registro de compromisos y estado
de los KPls, deben ser medidos periódicamente.
A intervalos planificados según el nivel de riesgo de la
operación, la Presidencia debe realizar una revisión formal y
documentada que permita determinar la permanente
idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de Gestión
HSEC, además de definir la orientación que requiere el
Sistema de Gestión HSEC para lograr la Mejora Continua.
• Identificación de KPI
HSEC
• Registro Evaluación de
desempeño HSEC
• Procedimiento de Revisión
General
• Auditoria de Sistema de
Gestión
• Plan de acción

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