PO6
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Este documento describe un proceso de comunicar las aspiraciones y la dirección de la gerencia de TI a los usuarios. Explica que esto se logra estableciendo políticas claras, vinculadas a la misión y estrategia de la organización. También cubre objetivos de control, funciones involucradas, actividades clave y métricas para medir el éxito de la comunicación y el cumplimiento de las políticas.
PO6
- 1. PO6: Comunicar las Aspiraciones y la Dirección de la Gerencia
- 3. Control sobre el proceso de TI de: comunicación de los objetivos y aspiraciones de la gerencia que satisface los requerimientos de negocio de:asegurar que el usuario sea consiente y comprenda dichas aspiracionesse hace posible a través de:políticas establecidas y transmitidas a la comunidad de usuarios; además, se necesitan estándares para traducirlas opciones estratégicas en reglas de usuario prácticas y utilizablesy toma en consideración:Misión claramente articuladaDirectivas tecnológicas vinculadas con aspiraciones de negociosCódigo de ética / conductaCompromiso con la calidadPolíticas de seguridad y control internoPracticas de seguridad y control internoEjemplos de liderazgoProgramación continua de comunicacionesProveer guías y verificar su cumplimiento
- 7. Directrices GerencialesFuncionesCumplimiento, Auditoria, Riesgo y SeguridadCEOArquitecto en JefeJefe de DesarrolloEjecutivo del NegocioJefe de Administración de TIJefe de OperacionesPMOProp. de proceso del negocioCIOCFOActividades
- 8. Directrices GerencialesTIAsegurarse de la transparen-cia y el entendimiento de loscostos, beneficios, etc de TI.Asegurarse de que se puede confiar en las transacciones Automatizadas y en los cam-bios de información del neg.Asegurar un impacto mínimo
- 9. Asegurar el uso y desempeño Adecuados de las aplicacionesPROCESOSElaborar un marco de control para TI que sea común e integral.Elaborar un conjunto de políticas de TI que sea co-mún e integral.Comunicar la estrategia, políticas y el marco de control de TIACTIVIDADESDefinir un marco de controlpara TIElaborar e implementar políticas de TIReforzar las políticas de TIEstableceEstableceMetasDirigeDirigeMideMideMide Frecuencia de revisiones/Actualizaciones de las políticasTiempo entre la aprobaciónde las políticas y la comu-nicación a los usuarios% de interesados que entienden las políticas de TI% de interesados que entienden el marco de control de TI% de interesados que no
- 11. # de ocasiones en que se puso en riesgo la información confidencial# de interrupciones al negocio debidas a interrupciones en el servicio de TINivel de entendimiento
- 12. de los costos beneficios,
- 13. estrategia, políticas y
- 14. niveles de servicios de TI.Métricas
- 15. 0 No Existente cuando La gerencia no ha establecido un ambiente positivo de control de información. No hay reconocimiento de la necesidad de establecer un conjunto de políticas, procedimientos, estándares y procesos de cumplimiento.1 Inicial / Ad Hoc cuando La gerencia es reactiva al resolver los requerimientos del ambiente de control de información. Las políticas, procedimientos y estándares se elaboran y comunican de forma ad hoc de acuerdo a los temas. Los procesos de elaboración, comunicación y cumplimiento son informales e inconsistentes.2 Repetible pero Intuitivo cuando La gerencia tiene un entendimiento implícito de las necesidades y de los requerimientos de un ambiente de control de información efectivo, aunque las prácticas son en su mayoría informales. La gerencia ha comunicado la necesidad de políticas, procedimientos y estándares de control, pero la elaboración se delega a la discreción de gerentes y áreas de negocio individuales. La calidad se reconoce como una filosofía deseable a seguir, pero las prácticas se dejan a discreción de gerentes individuales. El entrenamiento se realiza de forma individual, según se requiera.Modelo de Madurez
- 16. 3 Definido cuando La gerencia ha elaborado, documentado y comunicado un ambiente completo de administración de calidad y control de la información, que incluye un marco para las políticas, procedimientos y estándares. El proceso de elaboración de políticas es estructurado, mantenido y conocido por el personal, y las políticas, procedimientos y estándares existentes son razonablemente sólidos y cubren temas clave. La gerencia ha reconocido la importancia de la conciencia de la seguridad de TI y ha iniciado programas de concienciación. El entrenamiento formal está disponible para apoyar al ambiente de control de información, aunque no se aplica de forma rigurosa. Aunque existe un marco general de desarrollo para las políticas y estándares de control, el monitoreo del cumplimiento de estas políticas y estándares es inconsistente. Las técnicas para fomentar la conciencia de la seguridad están estandarizadas y formalizadas.4 Administrado y Medible cuando La gerencia asume la responsabilidad de comunicar las políticas de control interno y delega la responsabilidad y asigna suficientes recursos para mantener el ambiente en línea con los cambios significativos. Se ha establecido un ambiente de control de información positivo y proactivo. Se ha establecido un juego completo de políticas, procedimientos y estándares, los cuales se mantienen y comunican, y forman un componente de buenas prácticas internas. Se ha establecido un marco de trabajo para la implantación y las verificaciones subsiguientes de cumplimiento.Modelo de Madurez
- 17. 5 Optimizado cuando El ambiente de control de la información está alineado con el marco administrativo estratégico y con la visión, y con frecuencia se revisa, actualiza y mejora. Se asignan expertos internos y externos para garantizar que se adoptan las mejores prácticas de la industria, con respecto a las guías de control y a las técnicas de comunicación. El monitoreo, la auto-evaluación y las verificaciones de cumplimiento están extendidas en la organización. La tecnología se usa para mantener bases de conocimiento de políticas y de concienciación y para optimizar la comunicación, usando herramientas de automatización de oficina y de entrenamiento basado en computadora.Modelo de Madurez