Internal audit training
Download as PPTX, PDF10 likes8,738 views
Dokumen ini membahas pelatihan audit internal berdasarkan ISO 9001:2008 dan ISO 19011:2002, mencakup tujuan audit, persiapan auditor, dan proses audit secara umum. Peserta diharapkan memahami dan bisa melaksanakan audit, membuat laporan, serta melakukan tindak lanjut. Terdapat juga penjelasan tentang prinsip audit, kompetensi auditor, dan aktivitas yang dilakukan selama audit.
![QMS ISO 9001:2008 Training
6
1. Definisi
[ definition ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-6-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
10
2. Prinsip Audit
[ audit principle ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-10-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
11
Prinsip Audit :
Ethical Conduct :
[ Prilaku Etis ]
Dapat Dipercaya, Punya Integritas, Dapat Menjaga Kerahasiaan Dan
Berpendirian Adalah Penting Dalam Pelaksanaan Audit
Fair Presentation :
[ Penyajian Yang Fair ]
Kewajiban Untuk Melaporkan Secara Benar Dan Akurat Terhadap Temuan
Audit, Kesimpulan Hasil Audit Dan Laporan Audit, Serta Hambatan Yang
Ditemukan Selama Audit
Due Professional Care :
[ Kecermatan Profesional ]
Kesungguhan Dan Ketepatan Penilaian Dalam Audit ( Memiliki Kompetensi
Adalah Hal Yang Sangat Penting )](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-11-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
12
Prinsip Audit :
Prinsip Audit Yang Lain Berdasarkan Kepada :
Independence :
[ Mandiri ]
Auditor Tidak Terkait Dengan Kegiatan Yang Diaudit Dan Bebas Dari
Keberpihakan Dan Konflik Kepentingan
Evidence Based Approach :
[ Pendekatan Berdasarkan Fakta ]
Metode Yang Rasional Untuk Mencapai Kesimpulan Audit Yang Dapat
Dipercaya Dan Terjaga Konsistensinya Melalui Proses Yang Sistematis](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-12-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
13
3. Pengelolaan Program
Audit
[ management audit program ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-13-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
16
4. Aktifitas Audit
[ audit activity ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-16-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
38
5. Kompetensi Auditor
[ auditor competency ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-38-320.jpg)
![QMS ISO 9001:2008 Training
42
Terima kasih
[ thank you ]](https://image.slidesharecdn.com/internalaudittraining-130510201115-phpapp01/85/Internal-audit-training-42-320.jpg)
Internal audit training
- 1. QMS ISO 9001:2008 Training 1 QMS ISO 9001:2008 INTERNAL QUALITY AUDIT ( base on ISO 19011:2002 ) Bekasi, 11 May 2013
- 2. QMS ISO 9001:2008 Training 2 Tujuan Audit : 1. Untuk memeriksa apakah sistem manajemen mutu memenuhi persayaratan customer dengan tujuan meningkatkan kepuasan customer 2. Untuk memverifikasi kesesuaian sistem dengan persyaratan ISO 9001:2008 3. Untuk memverifikasi penerapan sistem manajemen mutu dalam pelaksanaan proses bisnis di seluruh lapisan organisasi 4. Untuk mengeveluasi efektifitas dari sistem manajemen mutu dalam rangka memenuhi persyaratan mutu dan pencapaian perencanaan manajemen 5. Untuk mengidentifikasi kesesuaian ( conformity ) dan ketidaksesuaian ( non conformity ) terhadap persyaratan sistem manajemen mutu 6. Untuk Mengidentifikasi peluang peningkatan ( improvement opportunity ) dan perbaikan yang diperlukan
- 3. QMS ISO 9001:2008 Training 3 Sasaran Training : Setelah training ini peserta diharapkan dapat : 1. Mengerti dan memahami persiapan yang harus dimiliki oleh seorang internal system auditor 2. Membuat Rencana internal audit 3. Melaksanakan internal audit 4. Membuat laporan audit 5. Melakukan follow up terhadap hasil internal audit
- 4. QMS ISO 9001:2008 Training 4 Agenda Training : 1. Panduan sistem audit manajemen ISO 19011:2002 2. Definisi 3. Prinsip Audit 4. Pengelolaan sistem audit 5. Aktivitas audit 6. Kompetensi auditor
- 5. QMS ISO 9001:2008 Training 5 Apa Itu ISO 19011 : 2002 • Suatu Standar Internasional Yang Merupakan Pedoman Yang Spesifik Untuk Melakukan Audit : - Quality Management System - Environmental Management System • Digunakan untuk melakukan audit ISO 9001:2008 dan ISO 14001:2004 • Standar ini juga dapat diaplikasikan dalam melakukan audit system lain seperti OHSAS ( k3 )
- 6. QMS ISO 9001:2008 Training 6 1. Definisi [ definition ]
- 7. QMS ISO 9001:2008 Training 7 Definisi : Audit : Proses Sistematis, Mandiri Dan Terdokumentasi Untuk Memperoleh Bukti Audit Kriteria Audit : Sejumlah Kebijakan, Prosedur Atau Persyaratan Yang Dipakai Sebagai Rujukan Bukti Audit : Rekaman, Pernyataan Mengenai Fakta Atau Informasi Lain Yang Terkait Dengan Kriteria Audit Dan Dapat Diverifikasi
- 8. QMS ISO 9001:2008 Training 8 Definisi : Temuan Audit : Hasil Evaluasi Dari Bukti Audit Yang Dikumpulkan Terhadap Kriteria Audit Kesimpulan Audit : Hasil Dari Suatu Audit Yang Disampaikan Oleh Tim Audit Setelah Mempertimbangkan Tujuan Audit Dan Seluruh Temuan Audit
- 9. QMS ISO 9001:2008 Training 9 Definisi : Audit Pihak 1 : Audit Internal Yaitu Audit Yang Dilakukan Oleh, Atau Atas Nama Organisasi Sendiri Untuk Tujuan Internal Audit Pihak 2 : Audit Yang Dilakukan Oleh Pihak Yang Berkepentingan Dengan Organisasi Contohnya : Pelanggan, Pemerintah, Pemasok Dll Audit Pihak 3 : Audit Yang Dilakukan Oleh Organisasi Mandiri Eksternal Spt : Badan Sertifikasi, Konsultan Dll
- 10. QMS ISO 9001:2008 Training 10 2. Prinsip Audit [ audit principle ]
- 11. QMS ISO 9001:2008 Training 11 Prinsip Audit : Ethical Conduct : [ Prilaku Etis ] Dapat Dipercaya, Punya Integritas, Dapat Menjaga Kerahasiaan Dan Berpendirian Adalah Penting Dalam Pelaksanaan Audit Fair Presentation : [ Penyajian Yang Fair ] Kewajiban Untuk Melaporkan Secara Benar Dan Akurat Terhadap Temuan Audit, Kesimpulan Hasil Audit Dan Laporan Audit, Serta Hambatan Yang Ditemukan Selama Audit Due Professional Care : [ Kecermatan Profesional ] Kesungguhan Dan Ketepatan Penilaian Dalam Audit ( Memiliki Kompetensi Adalah Hal Yang Sangat Penting )
- 12. QMS ISO 9001:2008 Training 12 Prinsip Audit : Prinsip Audit Yang Lain Berdasarkan Kepada : Independence : [ Mandiri ] Auditor Tidak Terkait Dengan Kegiatan Yang Diaudit Dan Bebas Dari Keberpihakan Dan Konflik Kepentingan Evidence Based Approach : [ Pendekatan Berdasarkan Fakta ] Metode Yang Rasional Untuk Mencapai Kesimpulan Audit Yang Dapat Dipercaya Dan Terjaga Konsistensinya Melalui Proses Yang Sistematis
- 13. QMS ISO 9001:2008 Training 13 3. Pengelolaan Program Audit [ management audit program ]
- 14. QMS ISO 9001:2008 Training 14 3. Pengelolaan Program Audit : • Pembuatan Rencana Program Audit • Implementasi Program Audit • Monitoring Dan Peninjauan Program Audit • Meningkatkan Program Audit
- 15. QMS ISO 9001:2008 Training 15 3. Pengelolaan Program Audit : Perencanaan Program Penunjukan Auditor Persiapan Checklist Tinjauan Dokumen Mempersiapkan Jadwal Pelaksanaan Opening Temuan Check Closing Merangkum Hasil Laporan Audit Reporting To Management
- 16. QMS ISO 9001:2008 Training 16 4. Aktifitas Audit [ audit activity ]
- 17. QMS ISO 9001:2008 Training 17 4. Aktifitas Audit : • Inisiasi audit • Meninjau dokumen • Menyiapkan on-site audit • On-site audit • Pelaporan audit • Menyelesaikan audit • Audit follow up
- 18. QMS ISO 9001:2008 Training 18 4. Aktifitas Audit : • Inisiasi Audit - Penunjukkan Team Leader - Menetapkan Tujuan, Lingkup Dan Kriteria Audit - Menentukan Fisibilitas Audit - Pembentukan Tim Audit - Melakukan Kontak Dengan Auditee
- 19. QMS ISO 9001:2008 Training 19 4. Aktifitas Audit : • Meninjau Dokumen - Untuk Menentukan Kesesuaian Sistem Dengan Kriteria Audit - Auditor Boleh Melakukaan On-site Visit - Bila Dokumentasi Belum Memenuhi Persyaratan, Team Leader Menginformasikan Hal Tersebut Kepada Auditee
- 20. QMS ISO 9001:2008 Training 20 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Rencana/Jadwal Audit - Tujuan, Lingkup, Kriteria Audit - Waktu Dan Durasi Audit - Tim Auditor ( Pastikan Ttidak Ada Auditor Yang Mengaudit Bagiannya Sendiri ) - Wakil Auditee
- 21. QMS ISO 9001:2008 Training 21 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Penugasan Tim Auditor Tugas Lead Auditor - Merencanakan Audit Serta Menggunakan Sumber Daya Secara Efektif - Mengelola Dan Mengarahkan Anggota Tim Audit - Memimpin Audit - Mencegah Dan Memecahkan Masalah - Menyiapkan Dan Meyelesaikan Laporan Audit
- 22. QMS ISO 9001:2008 Training 22 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Penugasan Tim Auditor Tugas Auditor - Bekerja Sama Dan Membantu Lead Auditor - Melakanakan Tugas-tugas Audit - Mempersiapkan Dokumen-dokumen Kerja Atau Pendukung - Mencatat Hasil Observasi, Dokumen Dan Record, Hasil Wawancara Serta Bukti Audit Lainnya
- 23. QMS ISO 9001:2008 Training 23 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Penugasan Tim Auditor Tugas Auditee - Bekerja Sama Dan Membantu Tim Audit Menyediakan Waktu - Menjamin Kehadiran Personel Untuk Kelancaran Audit - Menyiapkan Dokumen-dokumen Pendukung Audit - Bekerjasama Dengan Tim Audit Utk Mencapai Sasaran Audit - Memberikaan Keleluasaan Kepada Tim Audit Untuk Mengaudit Bagian Atau Informasi Tertentu - Meninjau Hasil Temuan Audit Daan Membuat Persetujuan Dengan Tim Audit Untuk Perbaikannya
- 24. QMS ISO 9001:2008 Training 24 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Menyiapkan Dokumen Kerja - Manual QMS - Prosedur Terkait - Instruksi Kerja Terkait - Dokumen Pendukung Cth. : Check Sheet
- 25. QMS ISO 9001:2008 Training 25 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Menyiapkan Dokumen Kerja - check list Alat bantu Daftar pertanyaan kunci Daftar rujukan Pengingat waktu Bahan untuk membuat laporan Ruang untuk mencatat
- 26. QMS ISO 9001:2008 Training 26 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Menyiapkan Dokumen Kerja - Check List Pola Dari Check List Apa…? Siapa…? Kapan…? Yang Mana…? Dimana…? Bagaimana…?
- 27. QMS ISO 9001:2008 Training 27 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Opening Meeting - Perkenalan Team Auditor Dengan Auditee - Konfirmasi Tujuan, Lingkup Dan Kriteria Audit - Penjelasan Metode Audit - Konfirmasi Komunikasi - Penjelasan Metode Pelaporan Tingkat Non Confirmity - Pernyataan Auditor Menjamin Kerahasiaan Auditee
- 28. QMS ISO 9001:2008 Training 28 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Metode Pengumpulan Informasi - Wawancara - Open Question - Dengarkan - Observasi Kegiatan - Meninjau Dokumen - Meninjau Rekaman - Melihat Bukti-bukti Lain
- 29. QMS ISO 9001:2008 Training 29 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Metode Pengumpulan Informasi - Perkenalan Team Auditor Dengan Auditee - Konfirmasi Tujuan, Lingkup Dan Kriteria Audit - Penjelasan Metode Audit - Konfirmasi Komunikasi - Penjelasan Metode Pelaporan Tingkat Non Confirmity - Pernyataan Auditor Menjamin Kerahasiaan Auditee
- 30. QMS ISO 9001:2008 Training 30 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Metode Audit - Trace Forward - Trace Backward - 3D Described, Document, Demonstrate
- 31. QMS ISO 9001:2008 Training 31 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Metode Sampling - Sampling - Pilih Sendiri Sample - Jangan Mencari-cari ( Ingat : Bukan Aib Jika Auditor Tidak Menemukan Ketidaksesuaian )
- 32. QMS ISO 9001:2008 Training 32 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Temuan Audit - Ketidaksesuaian Major : Ketidaksesuaian Terhadap Sistem Manajemen Mutu Yang Dapat Berakibat Tidak Berjalannya Sistem Atau Berdampak Pada Pelanggan / Interest Parties - Ketidaksesuaian Minor : Ketidaksesuaian Terhadap Sistem Manajemen Mutu Dikarenakan Tidak Dipatuhinya Proseedur Yang Berlaku - Observasi : Potensi Ketidaksesuaian Terhadap Sistem Manajemen Mutu Yang Jika Tidak Diperbaiki Akan Berpoteni Terhadap Ketidaksesuaian
- 33. QMS ISO 9001:2008 Training 33 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Penulisan LKS / CAR • Problem • Location • Objective Evidance • Reference
- 34. QMS ISO 9001:2008 Training 34 4. Aktifitas Audit : • Menyiapkan On-site Visit Closing Meeting • Dihadiri Manajemen Dan Auditee • Penjelasan Penemuan Dan Kesimpulan Audit • Penentuan Periode Waktu Auditee Melakukan Koreksi • Penyelesaian Masalah Yang Terjadi Rekomendasi Dari Auditor • Menentukan Follow Up Audit
- 35. QMS ISO 9001:2008 Training 35 4. Aktifitas Audit : • Pelaporan Audit Laporan Audit • Tujuan Audit • Lingkup Audit • Identifikasi Auditee • Tanggal Dan Tempat Audit • Kriteria Audit • Penemuan Audit • Kesimpulan Audit
- 36. QMS ISO 9001:2008 Training 36 4. Aktifitas Audit : • Pelaporan Audit Closing Audit • Mengembalikan dokumen • Mengakhiri audit • Laporan audit disahkan dan didistribusi
- 37. QMS ISO 9001:2008 Training 37 4. Aktifitas Audit : • Follow Up Audit Closing Audit • Memverifikasi Tindakan Perbaikan Apakah Telah Efektif Dan Dilakukan • Laporan Audit Disahkan Dan Didistribusi
- 38. QMS ISO 9001:2008 Training 38 5. Kompetensi Auditor [ auditor competency ]
- 39. QMS ISO 9001:2008 Training 39 5. Kompetensi Auditor : • Keterampilan dan pengetahuan umum dan khusus umum : teknik, prosedur dan prinsip audit sistem manajemen mutu dan dokumen referensi situasi organisasi hukum / regulasi yang berlaaku khusus : teknik dan metode mutu produk, jasa, prose operasional
- 40. QMS ISO 9001:2008 Training 40 5. Kompetensi Auditor : • Atribut Auditor • Diplomatis, Sopan, Disiplin, Sabar, Jujur, Perhatian, Banyak Bertanya Dll
- 41. QMS ISO 9001:2008 Training 41 5. Kompetensi Auditor : • Evaluasi Auditor • Identifikasi Personal Attributes Yang Diperlukan • Kriteria Evaluasi • Metode Evaluasi • Pelakasanaan Proses Evaluasi
- 42. QMS ISO 9001:2008 Training 42 Terima kasih [ thank you ]