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- 1. Curso: Diseño de Proyectos EPAE. Latacunga, Septiembre de 2014 Diseño de Proyectos Freddy Miranda P. Área de Finanzas y Gestión Pública www.gestíonpublica.ec fmiranda@gestionpublica.ec/fredis1876@yahoo.com
- 2. Introducción Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto Freddy Miranda P. Un problema suele ser un asunto del que se espera una solución.
- 3. Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
- 4. Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Los proyectos son ideas que surgen como: • Respuesta a la búsqueda de soluciones a situaciones - problemas. • Formas de aprovechar oportunidades o contrarrestar amenazas. • Respuesta ante la existencia real o latente de una necesidad total o parcialmente insatisfecha.
- 5. Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto Freddy Miranda P. “Un Proyecto no es ni más ni menos que la búsqueda de una solución inteligente al planteamiento de un problema tendiente a resolver, entre tantas, una necesidad humana” Sapag Chain, Nassir y Reinaldo. Preparación y Evaluación de Proyectos. 5ª Edición. Ed. McGraw-Hill.
- 6. Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto Freddy Miranda P. “Conjunto de antecedentes que permite estimar las ventajas y desventajas económicas que se derivan de asignar ciertos recursos de un país para la producción de determinados bienes y servicios”. Manual de Proyectos de Desarrollo Económico de las Naciones Unidas.
- 7. Plan, Programa y Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •El Problema •Marco Lógico •Evaluación de Proyectos Freddy Miranda P. CARACTERISTICA TEMPORALIDAD PLAN Carácter global Fija objetivos y metas para el desarrollo de un área (económica, social o cultural) o sector amplio (país, región, provincia, comunidad) Identifica los medios para alcanzar metas y objetivos Engloba programas y proyectos Suele ser de largo plazo (trienal, quincenal, decenal, etc.). PROGRAMA Más específico que el Plan Conjunto integrado de actividades, servicios o procesos expresados en proyectos coordinados entre sí. Fija objetivos y metas concretos Identifica proyectos que lo componen Suele ser de mediano plazo (uno a cuatro años generalmente) PROYECTOS Es la unidad más concreta Fija objetivos específicos y metas a corto plazo Detalla actividades y acciones para alcanzar objetivos. Actividad concreta diseñada para satisfacer necesidades, resolver problemas y optimizar recursos. Suele ser de corto plazo (por lo general máximo un año)
- 8. Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •El Problema •Marco Lógico •Evaluación de Proyectos Freddy Miranda P. PLAN: Disponer de un Recurso Humano formado y capacitado. PROGRAMA: Disponer de un sistema de Educación integral. PROYECTO: Académico; Adiestramiento en el trabajo. ACTIVIDAD: Cumplimiento lista tareas nivel 3. TAREA: Verificar instrucción recibida por el adiestrado. PLAN: De educación. PROGRAMA: De construcción de edificios escolares. PROYECTO: Construcción del Liceo Aeronáutico ACTIVIDAD: Levantar la pared. TAREA: Colocar un ladrillo.
- 9. Tipología de un Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto Freddy Miranda P. – PÚBLICOS – PRIVADOS – MIXTOS Diferentes procesos de evaluación y decisión
- 10. Ciclo de vida de un Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto Freddy Miranda P. Preinversión Inversión Operación Formulación y evaluación Control de proceso Evaluación de resultados e impactos Evaluación Ex- Post
- 11. ETAPAS DEL ESTUDIO DE UN PROYECTO Un proyecto tiene distintas etapas, desde el nacimiento de la idea que lo genera, hasta que ya implementado se encuentra entregando bienes y servicios a la comunidad A grandes rasgos se puede establecer la siguiente secuencia: 1. Preinversión 2. Inversión 3. Operación Formulación y Evaluación de Proyectos Freddy Miranda
- 12. ETAPAS DEL CICLO DE VIDA DE PROYECTOS FASES ETAPAS EVALUACIÓN IDEAS PERFIL PREFACTIBILIDAD FACTIBILIDAD PRE INVERSIÓN EVALUACIÓN EX-ANTE R R R R E E E E INVERSIÓN CONTROL FÍSICO FINANCIERO OPERACIÓN EVALUACIÓN EX-POST DISEÑO EJECUCIÓN OPERACIÓN EJECUCIÓN
- 13. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN Corresponde a una etapa de estudios ex ante, subdividida a su vez: 1. Idea 2. Perfil 3. Pre – factibilidad 4. Factibilidad Estos estudios son similares pero de profundidad y costo creciente, dado el diferente tipo de fuente a utilizar y la especificidad de los mismos
- 14. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: I.1.- Idea del Proyecto La idea del proyecto surge básicamente para: Solucionar un problema Satisfacer una necesidad Aprovechar una oportunidad La definición y descripción clara de la idea, permitirá tomar decisiones acertadas respecto de ella Incluye el diagnóstico de la situación existente, delimitando alcance y magnitud del problema a resolver mediante el proyecto.
- 15. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: Toma de decisión Esta fase se caracteriza por ser un proceso de compra de certidumbre destinado a fundamentar la toma de buenas decisiones, a saber: ◦ La idea queda en espera o postergación, ◦ La idea se rechaza, por que se advierte, sin profundizar estudios, su imposibilidad de prosperar ◦ La idea es aceptada, pasa a la siguiente etapa
- 16. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: I.2.- Estudio del Perfil Es la etapa más preliminar en el análisis de rentabilidad de un proyecto El proyecto debe fundamentarse con información de carácter técnica de fuentes secundarias, provenientes del buen juicio, la experiencia, opinión de expertos, etc. Permite analizar la viabilidad técnica de las distintas alternativas propuestas. Cada alternativa viable técnicamente se somete a estimaciones globales sobre Inversiones, Ingresos y Gastos, en un análisis estático.
- 17. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: I.3.- Estudio de Prefactibilidad Esta etapa profundiza en los estudios de viabilidad de las alternativas que fueron aceptadas en la etapa de perfil, profundizando en los aspectos considerados “críticos”, mercados, tecnologías, tamaño, localización, consideraciones legales, reglamentarios, etc.. Se recurre a fuentes secundarias de información, se proyectan beneficios y costos en términos “dinámicos”, sensibilizando las variables críticas Se comienzan a desestimar alternativas
- 18. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: I.4.- Estudio de Factibilidad Es el estudio más profundo de la etapa de Preinversión, con detalle de ingeniería, respecto de una alternativa Da origen al anteproyecto definitivo Se debe recurrir a fuentes primarias Se deben precisar las inversiones, los costos y beneficios, sus probabilidades, etc. en esta etapa se perfecciona la alternativa recomendada, generalmente con base en información recolectada especialmente para este fin
- 19. I.- ETAPA DE PREINVERSIÓN: Conclusiones La Preinversión facilita un proceso de evaluación-decisión orientado a verificar la pertinencia, viabilidad y conveniencia del proyecto antes de asignarle los recursos solicitados, estableciendo: • Qué el proyecto es una buena solución al problema planteado, • Qué la alternativa seleccionada es más conveniente que las desechadas y que no hay a disposición otra alternativa mejor, y • Qué el proyecto demuestra estándares técnicos e indicadores de rentabilidad eficientes respecto a proyectos similares
- 20. ETAPAS DEL CICLO DE PROYECTOS DE DESARROLLO Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto Freddy Miranda P. DISEÑO EJECUCIÓN FINALIZACIÓN Diagnóstico situacional. Análisis de Involucrados. Análisis de Problemas. Análisis de objetivos. Análisis de Alternativas. Matriz de Marco Lógico. Plan Operativo. Presupuesto. Evaluación ex ante. GESTIÓN Preparación de la ejecución. Control de la Ejecución. Evaluación de la Ejecución.´ MONITOREO Evaluación de Resultados. Evaluación de impactos. RETROALIMENTACIÓN
- 21. PROYECTOS SEGÚN FORMATO SENPLADES Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto Freddy Miranda P. Preparación del Proyecto Tiene por objetivo la recopilación y análisis de los antecedentes e información que permitan justificar la ejecución del proyecto. Se abordara tres aspectos: •Identificación del problema. •Diagnóstico de la situación actual y proyectada. •Identificación de alternativas de solución.
- 22. 1. Identificación del problema Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. El formulador deberá identificar el problema que da origen a la idea de proyecto, deberá formularse como un estado negativo, que afecta a una determinada población, y no como la falta de una solución. En la situación analizada pueden visualizarse varios problemas, sin embargo, es necesario enfocarse en el problema principal, estableciendo las causas que lo originan y los efectos que produce.
- 23. 1. Identificación del problema Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. El problema puede ser identificando a través de las siguientes acciones: a)Observación de la realidad: (apreciación de situaciones o hechos que no son deseados y provocan efectos negativos en la sociedad). b) Detectar disfuncionalidades en las intervenciones sociales existentes: (cuando algún programa o proyecto realizado previamente no ha logrado los objetivos buscados).
- 24. 1. Identificación del problema Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. c) Contrastar la situación a analizar respecto a niveles habituales, normales o estándares. Esto implica utilizar referencias de variables económicas, sociales, productivas u otras. Las fuentes de información que permiten respaldar el problema identificado pueden ser: (revisión de estudios existentes, aplicación de cuestionarios y/o entrevistas a los afectados o autoridades relacionadas al tema, consulta a expertos).
- 25. 2. Diagnóstico de la Situación Actual Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. El diagnóstico de la situación actual tiene por objetivo realizar una descripción y análisis de los principales aspectos relacionados al problema definido. Para ello, se deberá recopilar la información apropiada, de fuentes de origen primario y/o secundario.
- 26. Área de Estudio Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 27. Población objetivo Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 28. Ejemplos de relaciones de poblaciones Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 29. Estimación de la población Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 30. Estimación de la población Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 31. Análisis de la Demanda Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 32. Análisis de la Demanda Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 33. Estudio de la Oferta Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 34. Estudio de la Oferta Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P.
- 35. 3. Identificación de Alternativas Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Optimización de la Situación Base Consiste en identificar medidas de bajo costo que puedan mejorar la situación actual, eliminando parcial o totalmente el problema. Entre estas medidas se pueden encontrar: •Inversiones menores: (mejoramientos, ampliaciones y/o reparaciones de la infraestructura o equipamiento existentes). •Medidas de gestión y/o administrativas. •Reformas Institucionales. •Capacitación al personal.
- 36. 3. Identificación de Alternativas Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Configuración de Alternativas de Solución •Tamaño Se refiere a la capacidad de producción del bien o servicio, para un período determinado, generalmente, un año. Localización El proyecto debería encontrar aquella localización que produzca mayor beneficio a los usuarios de éste. Tecnología Muchos proyectos requieren la adquisición de equipos, para los cuales pueden existir diferentes alternativas tecnológicas, las que deberán ser analizadas, en primer lugar, para verificar si cumplen los requerimientos técnicos, para luego poder evaluar la mejor alternativa.
- 37. Objetivos del Proyecto Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Una vez definida la situación a ser solucionada con el proyecto, se debe, plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir, definir claramente la solución al problema o necesidad. Los objetivos del proyecto, determinan ¿Cuánto?, ¿Cómo? y ¿Cuándo? se va a modificar la situación actual y que tanto se va a acercar a la situación esperada. El planteamiento de los objetivos, puede dividirse en: Objetivo General o Propósito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema. Objetivos Específicos o Componentes: Es la desagregación del objetivo general. Corresponde a objetivos más puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.
- 38. Evaluación ¿De Qué se trata? Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Estimar y comparar los costos y los beneficios de un proyecto para decidir la conveniencia de su ejecución.
- 39. ¿Por qué evaluar? Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. • Queremos obtener más de lo que gastamos. - + • Debemos jerarquizar, ya que los recursos no son suficientes para todas las necesidades.
- 40. Determinación de beneficios y costos Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Pasos a seguir: • Identificación : ¿cuáles? • Cuantificación: ¿cuánto? • Valoración: ¿cuánto vale?
- 41. Tipos de beneficios Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. •Inversión •Operación •Mantenimiento
- 42. Referencias Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. Breve Glosario de Términos para el Evaluador de Proyectos, Instituto para el Mejoramiento de la Calidad de la Inversión - IMCI (México). Metodología de evaluación socioeconómica de inversiones nacionales y extranjeras; Ferra, Coloma y Botteon, Claudia. Errores más frecuentes en la evaluación de políticas y proyectos, Joan Pasqual Rocabert y Guadalupe Souto Nieves. Harberger, A., "Reflections on Social Project Evaluation" Harberger, A., "Economic Project Evaluation, Part 1: Some Lessons for the 1990s"
- 43. Referencias Temario •Introducción •Proyecto •Tipología de proyectos •Preparación del Proyecto •Evaluación de Proyecto •Costo- Beneficio •Costo- Eficiencia Freddy Miranda P. “Reflections on Social Project Evaluation”, Harberger, A. "Economic Project Evaluation, Part 1: Some Lessons for the 1990s“, Harberger, A. Metodología de evaluación socioeconómica de inversiones nacionales y extranjeras; Ferra, Coloma y Botteon, Claudia. Errores más frecuentes en la evaluación de políticas y proyectos,