Risk Management MAC 20100917

GESTION DE RIESGO
Guías y Principios de
implementación
ISO 31000:2009
César Díaz Guevara, Corporación 3D
Calidad
viernes 15 de octubre de 2010

¿ POR QUÉ
ESTOY AQUÍ ?

Para todo en la vida es fundamental
tener un objetivo.

¿Por qué estamos aquí?
Entender los conceptos de riesgo y su efecto en los
diferentes niveles de la organización.
Analizar los principios de gestión de riesgo
Establecer una metodología de gestión del riesgo basado
en la ISO 31000:2009
Analizar algunas herramientas de Gestión de Riesgo.

Qué es riesgo?
• Riesgo: peligro x vulnerabilidad.
• Peligro: incidente negativo.
• Vulnerabilidad: grado de daño

Riesgo = Peligro x Vulnerabilidad
8
Grado de vulnerabilidad
Actividad
Peligro potencial

Gestión de Riesgo

Qué es riesgo?
• Riesgo es el efecto de incertidumbre en la consecución
de objetivos
– Un efecto es la desviación de los esperado, ya sea positiva o
negativa.
– Riesgo se refiere a los potenciales eventos y sus
consecuencias, o una combinación de estos elementos.
– El riesgo es siempre expresado en términos de la combinación
de las consecuencias de un evento (incluído cambios en las
circunstancias) y la asociada probabilidad de ocurrencia.
– Incertidumbre es el estado, aún parcial, de deficiencia de
información relativa a, comprensión o conocimiento de un
evento, su consecuencia, o su probabilidad.

Gestión de Riesgo
• La Gestión de riesgos (traducción del inglés Risk
management / Manejo de riesgos) es un enfoque
estructurado para manejar la incertidumbre relativa a
una amenaza, a través de una secuencia de actividades
humanas que incluyen evaluación de riesgo, estrategias
de desarrollo para manejarlo y mitigación del riesgo
utilizando recursos gerenciales.
• Las estrategias incluyen transferir el riesgo a otra parte,
evadir el riesgo, reducir los efectos negativos del riesgo
y aceptar algunas o todas las consecuencias de un
riesgo particular.

Análisis de Modo Efecto Fallo
Imperceptible Menor Serio Crítico Catastrófico
Frecuente 5 10 15 20 25
Probable 4 8 12 16 20
Ocasional 3 6 9 12 15
Remoto 2 4 6 8 10
Improbable 1 2 3 4 5
Niveles de Severidad
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D

Análisis de Modo Efecto Falla
• Se puede evaluar el costo.
– Costo de implementación de la solución:
– Costo de la ocurrencia del daño.

Nivel de conciencia frente al
riesgo
• La alta gerencia es consciente del riesgo, pero espera
que los gerentes de área resuelvan los riesgos.
• Los gerentes están moderadamente conscientes, hacen
intentos de mitigación proactiva, son buenos
investigadores de las fallas.
• Supervisores - mínimamente conscientes, se pasan
apagando incendios.
• El personal de base, a menudo no sabe y no analiza los
riesgos, y por ello no están relacionados a los elementos
para controlar riesgo.

Principios de Gestión de Riesgo
• Gestión de riesgo crea y protege el valor.
• La gestión de riesgo es una parte integral
de todos los procesos de una
organización.
• Es parte de la toma de decisiones.

• Aborda explícitamente la incertidumbre.
• La gestión debe ser sistemática,
estructurada y a tiempo.
• Debe basarse en la mejor información
disponible.
• Debe ser hecha a la medida.

• La gestión de riesgos debe tomar en
cuenta los factores humanos y culturales.
• La gestión de riesgos debe ser
transparente e inclusiva.
• Debe ser dinámica, iterativo y de
respuesta rápida al cambio.
• Debe ser capaz de facilitar la mejora
continua.

Esquema para gestión de riesgo
• Uso del ciclo PHVA:
– Compromiso y Planiﬁcación
– Establecer el esquema de gestión
– Implementar
– Monitorear y Revisar
– Lograr el mejoramiento continuo
• Diseño del Esquema
– Comprender a la organización y su entorno
– Establecer una política de gestión de riesgo.
– Integrar la gestión de riesgo en los procesos de la organización.
– Responsabilidades
– Recursos

Proceso de Gestión de Riesgo
• Establecer el contexto
– Establecer el contexto externo
– Establecer el contexto interno
– Establecer el contexto del proceso de gestión de riesgos
• Evaluación del riesgo
– Identificación del riesgo
– Análisis del riesgo
– Evaluación del riesgo
• Tratamiento del riesgo
– Selección de las opciones de tratamiento
– Preparación de planes de tratamiento del riesgo.
• Registrar el proceso de gestión de riesgo

Ambiente externo
• Aspectos políticos, económicos, sociales,
tecnológicos, legales, regulatorios,
ambiente de los competidores, ya sea
internacional, regional, o nacional.
• Tendencias y factores que podrían tener
impacto en los objetivos de la
organización.
• Percepciones y valores de las partes
interesadas.

Ambiente interno
• Capacidades en términos de recursos y conocimiento
(capital, gente, competencias, procesos, sistemas,
tecnologías).
• Procesos de toma de decisiones y flujos de información.
• Partes interesadas internas.
• Objetivos y las estrategias para alcanzarlos.
• Percepciones, valores, cultura.
• Políticas y sus procesos de definición.
• Estándares y modelos adoptados por la organización.
• Estructuras de gobierno corporativo, roles y
responsabilidades.

Identificación de Riesgo
• Identificar riesgos relevantes a los objetivos de
la organización.
• Usar herramientas y técnicas adecuadas a las
capacidades de la empresa.
• Buscar información relevante y actualizada.
• Involucrar a las personas con el conocimiento
apropiado en cada etapa.
• Considerar posibles causas y escenarios.
• Considerar riesgos asociados.

Análisis de Riesgo
• Es el elemento de entrada para la posterior
evaluación.
• Involucra definir causas y fuentes del riesgo.
• Los controles de riesgo existentes y su
efectividad deben ser considerados.
• Debe ser hecha a diferentes niveles de detalle.
• Análisis debe ser cualitativo, semi cuantitativo o
cuantitativo.

Evaluación de Riesgo
• Implica comparar los niveles de riesgo
encontrados durante el análisis con los
criterios de riesgo establecidos.
• Cuando se necesite escoger entre
algunas alternativas, se debería tener
criterios bien definidos de selección.
• La evaluación puede llevarnos a la
necesidad de análisis más profundos.

Implementación de planes de
tratamiento de riesgo
• Beneficios esperados.
• Indicadores de rendimiento y restricciones
• Personas responsables de aprobar el plan
y de implementarlo.
• Acciones propuestas.
• Requerimientos de registros y monitoreo.
• Requerimientos de recursos
• Tiempo.

ISO 9001: 20xx y Gestión de
Riesgo
• Documento: ISO/TC 176/SC 2/N 852
• Documento de Francia, en relación a la
futura revisión de ISO 9001 y la Gestión
de Riesgo.
• Incorporar los conceptos en cada etapa
de la norma desde el punto 4.

Preguntas para gestión de riesgo
1. Qué riesgos tuviera su empresa su usted ya no fuera a
trabajar?
2. Qué objetivos de la empresa se afectarían?
3. Qué parte del proceso que gestiona se afectaría?
4. Cómo el proceso maneja ese riesgo?
5. Qué medidas se tienen para probar efectividad del
proceso?
6. Qué medidas están relacionadas a este riesgo?
7. Qué mejoramiento se lograría de la gestión del riesgo?
Paul C. Palmes

Herramientas de Gestión de
Riesgo
• AMEFs (Análisis de Modo Efecto Falla)
• RPN (Risk Priority number)
• Análisis de Escenarios
• Investigación de Incidentes
• Auditorías e inspecciones
• HAZOP (Hazards Operability Studies)
• Investigaciones de Mercado
• Análisis de Impacto de Negocios
• SWOT
• BPEST (Business, Political, Economical, Social, Technological)
Analysis
• Estadística y modelos matemáticos
• Estadística Inferencial

Siempre que en nuestra vida
tenemos un “por qué” en
nuestra mente aparecerá el
“cómo”!!
GRACIAS POR SU ATENCION!!

La única manera segura de adivinar
el futuro es crearlo !!!

Corporación 3D
Telfs: (593 2) 2460032 2244167
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SU CRECIMIENTO PERMANENTE!!!

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