Iccesomar code english_

ICC/ESOMAR
INTERNATIONAL CODE
ON MARKET AND SOCIAL RESEARCH

1

All ESOMAR codes and guidelines are available
online at www.esomar.org
All ICC codes and guidelines are available
online at www.iccwbo.org

Last revised December 2007
© 2008 ICC/ESOMAR. All rights reserved. No part of this publication may be
reproduced or copied in any form or by any means, or translated, without the prior
permission in writing of ICC (International Chamber of Commerce) or ESOMAR.
The ICC/ESOMAR International Code was drafted in English and the English text is
the definitive version.

2

LANGUAGE VERSIONS

2 ICC/ESOMAR INTERNATIONAL CODE OF MARKET AND SOCIAL RESEARCH

9 CODE INTERNATIONAL ICC/ESOMAR DES ETUDES DE MARCHE ET D’OPINION

17 ICC/ESOMAR INTERNATIONALER KODEX FÜR DIE MARKT- UND SOZIALFORSCHUNG

25 CÓDIGO INTERNACIONAL ICC/ESOMAR PARA LA INVESTIGACIÓN SOCIAL Y DE MERCADOS

1

ICC/ESOMAR
INTERNATIONAL CODE
ON MARKET AND
SOCIAL RESEARCH
CONTENTS

3 INTRODUCTION

4 PURPOSE OF THE CODE

4 KEY FUNDAMENTALS

4 SCOPE OF THE CODE

5 INTERPRETATION

5 DEFINITIONS

5 ARTICLES

2

ICC/ESOMAR
INTERNATIONAL CODE
ON MARKET AND
SOCIAL RESEARCH

INTRODUCTION

The first Code of Marketing and Social Research
Practice was published by ESOMAR in 1948.
This was followed by a number of codes produced by
national bodies and by the International Chamber of
Commerce (ICC).

In 1976 ICC and ESOMAR agreed that it would be preferable to have a single interna-
tional code instead of two differing ones and a joint ICC/ESOMAR Code was published
the following year 1977. This was revised and updated in 1986 and 1994, making the
current version the fourth edition of the ICC/ESOMAR Code, under a slightly altered title.

Effective communication between the providers and consumers of goods and services
of all kinds is essential to any modern society. There are many methods of gathering
information, and the channels available are multiplying with the development and use
of internet-based technologies and other interactive media. One of the most important
methods of gathering information is by using market research, which in this Code
is taken to include social and opinion research. Market research depends for its
success on public confidence – that it is carried out honestly, objectively and without
unwelcome intrusion or disadvantage to its participants. The publishing of this Code
is intended to foster public confidence and to demonstrate practitioners’ recognition of
their ethical and professional responsibilities in carrying out market research.

The self-regulatory framework responsible for implementing this Code has been
successfully in place for many years. The use of codes of this nature and their
implementation have been referred to and accepted as best practice worldwide, as
a recognised means of providing an additional layer of consumer protection.

3

PURPOSE OF THE CODE
This Code is designed primarily as a framework for self-regulation. With this in mind,
ICC/ESOMAR recommend the worldwide use of the Code, which intends to fulfill the
following objectives:

• To set out the ethical rules which market researchers shall follow;
• To enhance the public’s confidence in market research by emphasising the rights
and safeguards to which they are entitled under this Code;
• To emphasise the need for a special responsibility when seeking the opinions of
children and young people;
• To safeguard freedom for market researchers to seek, receive and impart informa-
tion (as embodied in article 19 of the United Nations International Covenant of Civil
and Political Rights);
• To minimise the need for governmental and/or intergovernmental legislation or regulation.

KEY FUNDAMENTALS OF THE CODE
The Code is based on these key fundamentals:

1. Market researchers shall conform to all relevant national and international laws.

2. Market researchers shall behave ethically and shall not do anything which might
damage the reputation of market research.

3. Market researchers shall take special care when carrying out research among
children and young people.

4. Respondents’ cooperation is voluntary and must be based on adequate, and not
misleading, information about the general purpose and nature of the project when
their agreement to participate is being obtained and all such statements shall be
honoured.

5. The rights of respondents as private individuals shall be respected by market
researchers and they shall not be harmed or adversely affected as the direct result
of cooperating in a market research project.

6. Market researchers shall never allow personal data they collect in a market re-
search project to be used for any purpose other than market research.

7. Market researchers shall ensure that projects and activities are designed, carried
out, reported and documented accurately, transparently and objectively.

8. Market researchers shall conform to the accepted principles of fair competition.

SCOPE OF THE CODE
The Code applies to all market research. It should be read in conjunction with other ICC
and ESOMAR codes and guidelines, principles and framework interpretations, available
at www.iccwbo.org or www.esomar.org.

The Code sets minimum standards of ethical conduct to be followed by all researchers
and clients and is to be applied against the background of applicable law and of any
stricter standards or rules that may be required in any specific market. Information
about such requirements is available through ESOMAR.

4

INTERPRETATION
The Code is to be applied in the spirit as well as to the letter. Acceptance of this
International Code is a condition of membership of ESOMAR and of all other bodies
that have officially adopted the Code.*

DEFINITIONS
(a) Market research, which includes social and opinion research, is the systematic
gathering and interpretation of information about individuals or organisations using the
statistical and analytical methods and techniques of the applied social sciences to gain
insight or support decision making. The identity of respondents will not be revealed to
the user of the information without explicit consent and no sales approach will be made
to them as a direct result of their having provided information.

(b) Researcher is defined as any individual or organisation carrying out, or acting as a
consultant on, a market research project, including those working in client organisations.

(c) Client is defined as any individual or organisation that requests, commissions or
subscribes to all or any part of a market research project.

(d) Respondent is defined as any individual or organisation from which information is
collected for the purposes of a market research project, whether they are aware of it
or not, or is approached for interview.

(e) Interview is defined as any form of contact with a respondent in order to collect
information for market research purposes.

ARTICLES
ARTICLE 1 BASIC PRINCIPLES

(a) Market research shall be legal, honest, truthful and objective and be carried out in
accordance with appropriate scientific principles.

(b) Researchers shall not act in any way that could bring discredit on the market research
profession or lead to a loss of public confidence in it.

(c) Market research shall be conducted with professional responsibility and conform to the
principles of fair competition, as generally accepted in business.

(d) Market research shall be clearly distinguished and separated from non-research
activities including any commercial activity directed at individual respondents
(e.g. advertising, sales promotion, direct marketing, direct selling etc.).

ARTICLE 2 HONESTY

(a) Market research shall not abuse the trust of respondents or exploit their lack of
experience or knowledge.

(b) Researchers shall not make false statements about their skills, experience or activities,
or about those of their organisation.

* A list of these is available at www.esomar.org 5

ARTICLE 3 PROFESSIONAL RESPONSIBILITY

(a) Respondents’ co-operation in a market research project is entirely voluntary at all
stages. They shall not be misled when being asked for their co-operation.

(b) Researchers shall take all reasonable precautions to ensure that respondents are in no
way harmed or adversely affected as a direct result of their participation in a market
research project.

(c) Researchers shall not unjustifiably criticise other researchers.

ARTICLE 4 TRANSPARENCY

(a) Researchers shall promptly identify themselves and unambiguously state the
purpose of the research.

(b) Respondents shall be able to check the identity and bona fides of the researcher
without difficulty.

(c) Researchers shall on request allow the client to arrange for checks on the quality of
data collection and data preparation.

(d) Researchers shall provide their clients with appropriate technical details of any
research project carried out for the clients.

(e) Researchers shall ensure that market research projects are designed, carried out,
reported and documented accurately, transparently and objectively.

ARTICLE 5 OwNERSHIP

Market research proposals and cost quotations are the property of the organisation or
individual who developed them unless otherwise agreed.

ARTICLE 6 RECORDING AND OBSERVATION TECHNIqUES

Respondents shall be informed before observation techniques or recording equipment
are used for research purposes, except where these are openly used in a public place
and no personal data are collected. If respondents so wish, the record or relevant
section of it shall be destroyed or deleted. In the absence of explicit consent
respondents’ personal identity shall be protected.

ARTICLE 7 DATA PROTECTION AND PRIVACY

(a) Privacy policy

Researchers shall have a privacy policy which is readily accessible to respondents
from whom they are collecting data.

(b) Collection of data

When collecting personal information from respondents researchers shall ensure that:
• respondents are aware of the purpose of the collection; and
• respondents are aware of any quality control activity involving re-contact.

6

(c) Use of data

Personal information collected and held in accordance with this Code shall be:
• collected for specified research purposes and not used in any manner incompatible
with these purposes;
• adequate, relevant and not excessive in relation to the purpose of the research for
which they are collected and/or further processed; and
• preserved no longer than is required for the purpose for which the information was
collected or further processed.

Researchers shall ensure that respondents’ personal identity is withheld from the
client. The researcher may communicate the respondent’s identifiable personal
information to the client, unless national provisions require stricter regulations,
under the following conditions:

i) the respondent has explicitly expressed this wish and/or
ii) the respondent has given their explicit consent and
iii) on the understanding that no commercial activity (as defined in Article 1d) will be
directed at them as a direct result of their having provided information.

(d) Security of processing

Researchers shall ensure that adequate security measures are employed in order to
prevent unauthorised access, manipulation to or disclosure of the personal data.

If personal data are transferred to third parties, it shall be established that they employ
at least an equivalent level of security measures.

(e) Rights of the respondent

Appropriate measures shall be taken to ensure that respondents understand and can
exercise their rights
• not to participate in a market research project;
• to withdraw from the market research interview at any time;
• to require that their personal data are not made available to others; and
• to delete or to rectify incorrect personal data which are held on them.

(f) Transborder transactions

Particular care shall be taken to maintain the data protection rights of individuals
when personal data are transferred from the country in which they are collected to
another country.

When data processing is conducted in another country, all reasonable steps shall
be taken to ensure that adequate security measures are observed and that the data
protection principles of this Code are respected.

ARTICLE 8 CHILDREN AND YOUNG PEOPLE

Researchers shall take special care when interviewing children and young people.
The consent of the parent or responsible adult shall first be obtained before interviewing
children.

7

ARTICLE 9 SHARED INTERVIEwS

Researchers shall inform clients if the work to be carried out for them is to be
combined or syndicated in the same project with work for other clients, without
disclosing the identity of such clients without their permission.

ARTICLE 10 SUBCONTRACTING

Researchers shall inform clients, prior to work commencing, when any part of the
work for them is to be subcontracted outside the researchers’ own organisation
(including the use of any outside consultants). On request clients shall be told the
identity of any such subcontractor.

ARTICLE 11 PUBLISHING FINDINGS

(a) When reporting on the results of a market research project, researchers shall
make a clear distinction between the findings, the researchers’ interpretation of these
findings, and any recommendations based on them.

(b) Where any of the findings of a research project are published by the client, the
latter shall be asked to consult with the researcher as to the form and content of
publication of the findings. Both the client and the researcher have a responsibility
to ensure that published results are not misleading.

(c) Researchers shall always be prepared to make available the technical information
necessary to assess the validity of any published findings.

(d) Researchers shall not allow their name to be associated with the dissemination of
conclusions from a market research project unless they are adequately supported by
the data.

ARTICLE 12 RESPONSIBILITY

Researchers have overall responsibility for ensuring that research is carried out in
accordance with this Code, and for ensuring that clients and other parties to the
research agree to comply with its requirements.

ARTICLE 13 EFFECT OF SUBSEqUENT REDRESS FOR CONTRAVENTION

Subsequent correction and/or appropriate redress for a contravention of the Code,
by the party responsible, is desirable but does not excuse the contravention.

ARTICLE 14 IMPLEMENTATION

(a) The Code and the principles enshrined in it, should be adopted and implemented,
nationally and internationally, by the relevant local, national or regional self-regulatory
bodies. The Code should also be applied, where appropriate, by all organisations,
companies and individuals involved and at all stages in a market research project.

(b) Marketers, researchers and clients should be familiar with the Code and with other
relevant local self-regulatory documents on market research, and should familiarise
themselves with decisions taken by the appropriate self-regulatory body. Requests for
interpretation of the principles contained in this Code may be submitted to the ICC Code
Interpretation Panel or to the ESOMAR Professional Standards Committee.

8

CODE INTERNATIONAL
ICC/ESOMAR
DES ETUDES DE MARCHE
ET D’OPINION
SOMMAIRE

10 INTRODUCTION

11 OBJECTIF DU CODE

11 FONDAMENTAUX DU CODE

12 PORTEE DU CODE

12 INTERPRETATION

12 DEFINITIONS

13 ARTICLES

9

CODE INTERNATIONAL
ICC/ESOMAR DES
ETUDES DE MARCHE
ET D’OPINION

INTRODUCTION

Le premier Code de bonnes pratiques en matière
d’études de marché et d’opinion a été publié par
ESOMAR en 1948. Depuis, il a été suivi par un certain
nombre d’autres codes émanant d’organismes
nationaux et de la Chambre de Commerce
Internationale (ICC).

En 1976, ICC et ESOMAR ont décidé d’éditer un document international commun en
lieu et place de leurs deux versions existantes. Le Code ICC/ESOMAR a donc été publié
l’année suivante, en 1977. Il a été revu et mis à jour en 1986 et en 1994. La version
actuelle, dont le titre a été légèrement modifié, en est la quatrième édition.

Dans toute société moderne, il est nécessaire que les fournisseurs et les consom-
mateurs de biens et de services communiquent entre eux de manière efficace. De
nombreuses méthodes permettent de collecter l’information et les canaux disponibles
se multiplient avec le développement et la généralisation des technologies exploitant
Internet, ainsi que des autres médias interactifs. L’une des principales méthodes de
collecte des données est l’étude de marché, qui comprend dans le Code ICC/ESOMAR
les études sociales et les sondages d’opinion. La réussite d’une étude de marché
repose sur la confiance du public dans la manière de la réaliser. Elle doit être menée
de façon honnête, objective et sans intrusion importune dans la vie des personnes
interrogées, ni au détriment de ces dernières. La publication de ce Code vise à favoriser
la confiance du public et à montrer que les professionnels des études de marché
agissent en pleine conscience de leurs responsabilités éthiques et professionnelles.

La cadre d’auto-regulation sur lequel se fonde le code ICC/ESOMAR fonctionne
parfaitement depuis de nombreuses années. L’utilisation de ce type de code et sa
mise en oeuvre sont acceptées et reconnues dans le monde entier comme une bonne
pratique, permettant de mieux protéger les consommateurs.

10

OBJECTIF DU CODE
Ce Code a été conçu avant tout comme un cadre d’auto-regulation. C’est dans cet
esprit que l’ICC et ESOMAR recommandent son utilisation à l’échelle mondiale. Les
objectifs du Code sont les suivants:

• Définir les règles déontologiques que les professionnels des études de marché
doivent respecter
• Favoriser la confiance du public envers les études de marché en soulignant les
droits et les mesures de protection dont il bénéficie en vertu de ce Code
• Souligner la nécessité de mesures de précaution spécifiques lorsque l’étude recueille
l’opinion d’enfants ou de jeunes
• Protéger la liberté qu’ont les professionnels des études de marché de rechercher,
recevoir et transmettre les informations (conformément à l’article 19 du Pacte
international de l’ONU relatif aux droits civils et politiques)
• Minimiser la nécessité du recours aux législations et réglementations gouvernemen-
tales et intergouvernementales.

FONDAMENTAUX DU CODE
Le Code se fonde sur les éléments suivants:

1. Les professionnels des études de marché doivent se conformer à toutes les
législations nationales et internationales en vigueur.

2. Les professionnels des études de marché doivent se comporter dans le respect de
la déontologie et ne rien faire qui puisse nuire à la réputation du métier des études
de marché.

3. Les professionnels des études de marché doivent être particulièrement prudents
lorsqu’ils interviennent auprès d’enfants et de populations jeunes.

4. Les personnes interrogées coopèrent de manière volontaire, à partir d’informations
sur l’objectif général et la nature de l’étude qui doivent être appropriées et non
trompeuses, leur permettant de donner leur accord de participation. Toutes les
affirmations énoncées à ce propos doivent être honorées.

5. Les droits des personnes interrogeés en tant qu’individus doivent être respectés par
les professionnels des études de marché et ces personnes ne doivent subir aucun
préjudice ni dommage découlant directement de leur participation à l’étude
de marché.

6. Les professionnels des études de marché ne doivent jamais permettre d’utiliser des
données personnelles obtenues dans le cadre d’une étude à des fins autres que
celles de l’étude.

7. Les professionnels des études de marché doivent s’assurer que les projets et activités
d’études sont conçus, menés, rapportés et consignés de manière précise, transparente
et objective.

8. Les professionnels des études de marché doivent se conformer aux principes
communément admis de concurrence loyale.

11

PORTEE DU CODE
Le Code s’applique à toutes les études de marché. Il complète les autres codes,
directives, principes et interprétations de l’ICC et d’ESOMAR, qui sont disponibles sur
www.iccwbo.org ou www.esomar.org.

Le Code définit des standards minimums de conduite éthique qui doivent être
respectés par tous les acteurs du secteur, professionnels des études de marché et
clients. Il s’applique dans le respect des lois en vigueur et de toute norme ou règle
plus stricte qui pourrait être requise sur tel ou tel marché. Pour de plus amples
informations sur ces restrictions, veuillez vous adresser à ESOMAR.

INTERPRETATION
Le Code doit être appliqué dans le fond autant que dans la forme. L’acceptation de ce
Code International conditionne l’adhésion à ESOMAR et à tous les autres organismes
qui ont officiellement adopté le Code.*

DEFINITIONS
(a) L’étude de marché, qui comprend l’étude sociale et le sondage d’opinion, désigne la
collecte systématique et l’interprétation d’informations sur des personnes physiques
ou morales. Elle s’appuie sur les méthodes et les techniques statistiques et analytiques
des sciences sociales appliquées, afin de développer des connaissances ou d’aider à
la prise de décision. L’identité des personnes interrogées ne doit pas être révélée aux
utilisateurs des informations sans consentement explicite et aucune démarche
commerciale ne devra être tentée auprès d’elles en conséquence directe de leur
participation à l’étude.

(b) Le terme « Professionnel(le) des études de marché » désigne une personne
physique ou morale menant une étude de marché, ou ayant un rôle de conseil dans
le cadre de cette étude; cette catégorie comprend également les collaborateurs de
la société cliente qui interviennent dans le cadre de l’étude.

(c) Le terme « Client » désigne toute personne physique ou morale faisant la demande,
commissionnant ou souscrivant à tout ou partie d’une étude de marché.

(d) Le terme « Personne interrogée » désigne toute personne physique ou morale auprès
de qui des informations sont collectées dans le cadre d’une étude de marché, qu’elle
en soit consciente ou non, ou qui se trouve sollicitée pour une interview.

(e) Le terme « Interview » désigne toute forme de contact avec une personne interrogée
dans le but d’obtenir des informations dans le cadre d’une étude de marché.

* Liste de ces organismes disponible sur www.esomar.org. 12

ARTICLES
ARTICLE 1 PRINCIPES FONDAMENTAUX

(a) L’étude de marché doit être licite, honnête, sincère et objective. Elle doit être réalisée
dans le respect des principes scientifiques adéquats.

(b) Les professionnels des études de marché ne doivent agir d’aucune manière qui
pourrait discréditer la profession ou nuire à la confiance du public.

(c) L’étude de marché doit être menée en toute responsabilité professionnelle et se
conformer aux principes de concurrence loyale communément admis dans les affaires.

(d) L’étude de marché doit être clairement distinguée et séparée de toute activité ne
relevant pas des études de marché, comme les activités commerciales quelles qu’elles
soient, qui s’adressent personnellement à des répondants (publicité, promotion,
marketing direct, vente directe, etc.).

ARTICLE 2 INTEGRITE

(a) L’étude de marché ne doit pas abuser de la confiance des personnes interrogées ni
exploiter leur manque d’expérience ou leur ignorance.

(b) Les professionnels des études de marché ne doivent pas effectuer de fausse
affirmation sur leurs compétences, leur expérience ni leurs activités, ni sur celles de
leur organisme.

ARTICLE 3 RESPONSABILITE PROFESSIONNELLE

(a) La coopération des personnes interrogées à une étude de marché reste purement
volontaire à toutes les étapes. La demande de coopération ne doit en aucun cas être
effectuée de façon trompeuse.

(b) Les professionnels des études de marché doivent prendre toutes les précautions
raisonnables pour que les personnes interrogées ne subissent aucun préjudice ni
dommage découlant directement de leur participation à l’étude.

(c) Les professionnels des études de marché ne doivent pas critiquer les autres profes-
sionnels du métier de manière injustifiée.

ARTICLE 4 TRANSPARENCE

(a) Les professionnels des études de marché doivent immédiatement se présenter et
annoncer sans ambiguïté les objectifs de l’étude.

(b) Les personnes interrogées doivent pouvoir vérifier sans difficulté l’identité et la bonne
foi des professionnels des études de marché.

(c) Les professionnels des études de marché doivent permettre au client de faire
vérifier, à sa demande, la qualité de la collecte et du traitement des données.

(d) Les professionnels des études de marché doivent fournir à leurs clients les détails
techniques appropriés sur toute étude qu’ils effectuent pour eux.

(e) Les professionnels des études de marché doivent s’assurer que les études sont conçues,
menées, rapportées et consignées de manière précise, transparente et objective.

13

ARTICLE 5 PROPRIETE

Les propositions d’études de marché et les devis qui s’y rapportent appartiennent à la
personne physique ou morale qui les a établis, sauf accord contraire.

ARTICLE 6 TECHNIqUES D’ENREGISTREMENT ET D’OBSERVATION

Les personnes interrogées doivent être informées au préalable de toute utilisation
éventuelle de techniques d’observation et/ou de moyens d’enregistrement aux fins de
l’étude, sauf si ces techniques et moyens sont utilisés ouvertement, dans un
espace public, et si aucune donnée personnelle n’est collectée. A la demande de la
personne interrogée, l’enregistrement ou la partie de celui-ci qui le concerne doit être
détruit ou effacé. En l’absence de consentement explicite, l’identité des personnes
interrogées doit être protégée.

ARTICLE 7 PROTECTION DES DONNEES ET CONFIDENTIALITE

(a) Politique de confidentialité

Les professionnels des études de marché doivent avoir mis en place des règles de
confidentialité facilement accessibles aux personnes interrogées auprès de qui ils
collectent des informations.

(b) Collecte des données

Lorsqu’ils collectent des renseignements personnels auprès des personnes
interrogées, les professionnels des études de marché doivent s’assurer que:
• les personnes interrogées sont conscientes de l’objectif de cette collecte de
données,
• les personnes interrogées sont conscientes de ce qu’elles peuvent, le cas échéant,
être de nouveau contactées ultérieurement dans le cadre d’un contrôle qualité.

(c) Utilisation des données

Les renseignements personnels collectés et détenus conformément au présent Code
doivent être:
• collectés en fonction des objectifs annoncés de l’étude et n’être utilisés d’aucune
manière qui soit incompatible avec ces objectifs,
• adaptés et pertinents sans être exagérés au vu des objectifs de l’étude pour laquelle
ils sont collectés et éventuellement traités,
• conservés pas plus longtemps qu’il n’est nécessaire pour les objectifs qui ont entraîné
la collecte et le traitement de ces renseignements.

Les professionnels des études doivent s’assurer que l’identité des personnes
interrogées n’est pas révélée au client. Le cas échéant, les informations permettant
d’identifier une personne pourront être communiquées au client dans le respect des
conditions suivantes, à moins que des dispositions nationales n’imposent des règles
plus strictes :

i) la personne interrogée en a exprimé le souhait de manière explicite ou/et
ii) la personne interrogée a donné son consentement de manière explicite et
iii) il est bien entendu qu’aucune démarche commerciale (telle que définie à l’Article
1d) ne devra être tentée auprès de la personne interrogée en conséquence directe
de sa participation à l’étude.

14

(d) Sécurité du traitement

Les professionnels des études de marché doivent s’assurer que des mesures de
sécurité adéquates sont mises en oeuvre pour éviter l’accès, la manipulation ou la
divulgation non autorisés des données personnelles.

Si des données personnelles sont transférées chez des tiers, il faudra bien établir que
ceux-ci doivent appliquer des mesures de sécurité d’un niveau au moins équivalent.

(e) Droits des personnes interrogées

Des mesures appropriées doivent être prises pour s’assurer que les personnes
interrogées comprennent et puissent exercer leurs droits
• de ne pas participer à l’étude de marché,
• de se retirer à tout moment de l’interview,
• d’exiger que leurs données personnelles ne soient pas mises à la disposition de tiers,
• de faire supprimer ou corriger les données personnelles incorrectes qui seraient
détenues à leur sujet.

(f) Transactions transnationales

Un soin particulier doit être apporté pour assurer les droits de protection des données
personnelles des individus lorsque ces données sont transférées du pays dans lequel
elles ont été collectées vers un autre pays.

Lorsque les données sont traitées dans un autre pays, toutes les mesures raisonnables
doivent être prises pour que des normes de sécurité adaptées soient mises en oeuvre
et que les principes de protection des données du présent Code soient respectés.

ARTICLE 8 ENFANTS ET POPULATIONS JEUNES

Les professionnels des études de marché doivent être particulièrement prudents lors
des entretiens avec les enfants et les jeunes. Le consentement des parents ou des
adultes qui en sont responsables devra être obtenu avant toute interview s’adressant à
des enfants.

ARTICLE 9 ENTRETIENS PARTAGES

Les professionnels des études de marché doivent informer le client si les tâches
effectuées pour son compte doivent être combinées ou associées en un même projet
avec celles effectuées pour d’autres clients, et sans divulguer l’identité de ceux-ci, à
moins qu’ils n’aient donné leur permission.

ARTICLE 10 SOUS-TRAITANCE

Les professionnels des études de marché doivent informer le client, avant le début des
travaux, lorsqu’une partie des tâches effectuées pour son compte doit être sous-traitée
en dehors de l’organisme des dits professionnels (y compris en cas de recours à des
consultants externes). L’identité de ces sous-traitants sera communiquée au client, sur
demande de celui-ci.

15

ARTICLE 11 PUBLICATION DES RESULTATS

(a) Lors du compte-rendu des résultats d’une étude, les professionnels des études de
marché doivent faire clairement la distinction entre les conclusions, leur propre
interprétation de celles-ci et les éventuelles recommandations qui en découlent.

(b) Lorsque des conclusions d’une étude sont publiées par le client, celui-ci doit
consulter le professionnel des études de marché quant à la forme et au contenu de
cette publication de conclusions. Le client et le professionnel des études de marché
doivent tous deux s’assurer que les résultats publiés ne sont pas trompeurs.

(c) Les professionnels des études de marché doivent toujours être prêts à mettre à
disposition les informations techniques nécessaires à l’évaluation de la validité des
conclusions publiées.

(d) Les professionnels des études de marché ne doivent pas permettre d’associer leur
nom à la divulgation des conclusions d’une étude qui ne seraient pas étayées de
manière adéquate par les données de cette étude.

ARTICLE 12 RESPONSABILITE

Les professionnels des études de marché ont pour responsabilité globale de s’assurer
que leurs études sont effectuées en conformité avec ce Code, et que les clients et les
autres parties impliquées dans ces études se conforment à ses exigences.

ARTICLE 13 EFFET DE LA REPARATION A POSTERIORI DES INFRACTIONS

La correction a posteriori ou la réparation appropriée d’une infraction au Code par la
partie responsable est souhaitable mais n’excuse pas l’infraction.

ARTICLE 14 MISE EN OEUVRE

(a) Le Code et les principes qu’il contient doivent être adoptés et mis en oeuvre, à
l’échelon national et international, par les organismes d’auto-régulation compétents,
locaux, nationaux ou régionaux. Le Code doit en outre être appliqué, le cas échéant,
par toutes les personnes physiques et morales impliquées dans les différentes étapes
de l’étude de marché.

(b) Les professionnels du marketing, les professionnels des études de marché et les
clients doivent connaître le Code et les autres textes d’auto-régulation locaux en
vigueur concernant les études de marché, et s’informer sur les décisions prises par
les organismes d’auto-régulation compétents. Les demandes d’interprétation des
principes de ce Code pourront être soumises au ICC Code Interpretation Panel
ou au ESOMAR Professional Standards Committee.

16

ICC/ESOMAR
INTERNATIONALER KODEX
FÜR DIE MARKT- UND
SOZIALFORSCHUNG
INHALT

18 VORwORT

19 ZwECK DES KODEX

19 GRUNDPRINZIPIEN DES KODEX

20 ANwENDUNGSBEREICH DES KODEX

20 INTERPRETATION

20 DEFINITIONEN

21 ARTIKEL

17

ICC/ESOMAR
INTERNATIONALER
KODEX FÜR DIE MARKT-
UND SOZIALFORSCHUNG
VORwORT

Der erste Kodex für die Praxis der Markt- und Sozial-
forschung wurde von ESOMAR 1948 veröffentlicht.
Ihm folgte eine Anzahl von Kodizes, die nationale
Verbände und die Internationale Handelskammer (ICC)
erarbeiteten.

1976 kamen ICC und ESOMAR zu der Überzeugung, dass ein einheitlicher internation-
aler Kodex zwei unterschiedlichen vorzuziehen wäre, und so wurde 1977 ein gemein-
samer ICC/ESOMAR Kodex publiziert. Dieser wurde 1986 und 1994 überarbeitet und
aktualisiert, d. h. bei der vorliegenden Fassung handelt es sich um die vierte Auflage
des ICC/ESOMAR Kodex mit leicht verändertem Titel.

Erfolgreiche Kommunikation zwischen Anbietern und Verbrauchern von Waren und
Dienstleistungen aller Art ist für jede moderne Gesellschaft unentbehrlich. Es gibt viele
Methoden der Informationsgewinnung, und mit der Entwicklung und Nutzung der
internetbasierten Technologien und anderer interaktiver Medien vervielfachen sich die
verfügbaren Kanäle. Eine der wichtigsten Methoden der Informationsgewinnung ist
die Marktforschung, wozu im Rahmen dieses Kodex auch die Sozial- und Meinungs-
forschung gehören. Der Erfolg der Marktforschung hängt maßgeblich vom Vertrauen
der Öffentlichkeit ab – davon, dass sie redlich, objektiv und unaufdringlich und ohne
Nachteile für die Befragten betrieben wird. Die Veröffentlichung dieses Kodex dient
dazu, das Vertrauen der Öffentlichkeit zu pflegen und zu zeigen, dass die Forscher ihre
ethische und berufliche Verantwortung erkennen, wenn sie Marktforschung betreiben.

Den Rahmen der Selbstregulierung zur Umsetzung dieses Kodex gibt es erfolgreich
bereits seit vielen Jahren. Der Einsatz von Kodizes dieser Art und ihre Umsetzung
werden weltweit als beste Vorgehensweise anerkannt und empfohlen, um einen
zusätzlichen Beitrag zum Verbraucherschutz zu leisten.

18

ZwECK DES KODEX
Dieser Kodex wurde in erster Linie als ein Rahmen für die Selbstregulierung entwickelt.
In diesem Sinne empfehlen ICC/ESOMAR den weltweiten Einsatz des Kodex, um die
folgenden Ziele zu erreichen:

• Aufstellung von ethischen Regeln, die Marktforscher einhalten müssen;
• Stärkung des Vertrauens der Öffentlichkeit in die Marktforschung durch Betonung
der Rechte und Sicherheiten, die ihr dieser Kodex garantiert;
• Hervorhebung der besonderen Verantwortung bei der Erhebung der Meinungen von
Kindern und Jugendlichen;
• Sicherung der Freiheit von Marktforschern, sich Informationen zu beschaffen, zu
erfassen und weiterzugeben (nach Artikel 19 der Internationalen Konvention der
Vereinten Nationen über bürgerliche und politische Rechte);
• Minimierung der Notwendigkeit staatlicher und/oder überstaatlicher Gesetze und
Vorschriften.

GRUNDPRINZIPIEN DES KODEX
Der Kodex basiert auf den folgenden Grundprinzipien:

1. Marktforscher müssen alle anwendbaren nationalen und internationalen Gesetze
beachten.

2. Marktforscher müssen sich ethisch verhalten und dürfen nichts tun, was dem Ruf
der Marktforschung schaden könnte.

3. Marktforscher müssen mit besonderer Sorgfalt vorgehen, wenn sie Forschung mit
Kindern und Jugendlichen durchführen.

4. Die Teilnahme von Befragten ist freiwillig und muss auf der Grundlage einer
angemessenen und nicht irreführenden Information über den allgemeinen Zweck
und die Art des Projekt erfolgen, wenn ihre Zustimmung zur Teilnahme eingeholt
wird, und all diese Erklärungen sind einzuhalten.

5. Die Rechte der Befragten als Privatpersonen müssen von den Marktforschern
respektiert werden und sie dürfen nicht geschädigt oder benachteiligt werden als
unmittelbare Folge ihrer Teilnahme an einem Marktforschungsprojekt.

6. Marktforscher dürfen niemals zulassen, dass die in einem Marktforschungsprojekt
erhobenen personenbezogenen Daten für irgendeinen anderen Zweck als Markt-
forschung verwendet werden.

7. Marktforscher müssen sicherstellen, dass Projekte und Tätigkeiten genau,
transparent und objektiv konzipiert, ausgeführt, berichtet und dokumentiert werden.

8. Marktforscher müssen die anerkannten Prinzipien des fairen Wettbewerbs
einhalten.

19

ANwENDUNGSBEREICH DES KODEX
Der Kodex gilt für alle Arten von Marktforschung. Er sollte im Zusammenhang mit
anderen ICC und ESOMAR Kodizes und Richtlinien, Prinzipien und Rahmeninterpretatio-
nen gelesen werden, die unter www.iccwbo.org oder www.esomar.org verfügbar sind.

Der Kodex definiert Minimalstandards für ethisches Verhalten, die für alle
Forscher und Auftraggeber verbindlich sind, und er gilt vor dem Hintergrund des
anwendbaren Rechts und allen strengeren Standards oder Regeln, die in einem
bestimmten Markt erforderlich sein können. Informationen über solche Anforderungen
sind bei ESOMAR erhältlich.

INTERPRETATION
Der Kodex gilt nach dem Geist und den Buchstaben. Die Anerkennung dieses Inter-
nationalen Kodex ist eine Voraussetzung für die Mitgliedschaft in ESOMAR und allen
anderen Institutionen, die den Kodex offiziell angenommen haben.*

DEFINITIONEN
(a) Marktforschung, einschließlich Sozial- und Meinungsforschung, ist das systema-
tische Einholen und Auswerten von Informationen über Personen oder Organisationen
mit Hilfe der statistischen und analytischen Methoden und Techniken der angewandten
Sozialwissenschaften, um Einsicht zu gewinnen oder das Treffen von Entscheidungen zu
unterstützen. Die Identität der Befragten wird gegenüber dem Nutzer der Information ohne
ausdrückliche Zustimmung nicht enthüllt, und es werden keine Verkaufsmethoden
ihnen gegenüber angewendet als unmittelbare Folge der von ihnen gegebenen
Informationen.

(b) Marktforscher ist definiert als jede Person oder Organisation, die ein
Marktforschungsprojekt durchführt oder hierbei eine beratende Funktion ausübt,
einschließlich derjenigen, die in der Organisation des Auftraggebers arbeiten.

(c) Auftraggeber ist definiert als jede Person oder Organisation, die ein Marktforschungs-
projekt ganz oder teilweise anfordert, in Auftrag gibt oder unterstützt.

(d) Befragter ist definiert als jede Person oder Organisation, von der Informationen
für die Zwecke eines Marktforschungsprojekts gesammelt werden, ob sie sich
dessen bewusst ist oder nicht, oder die um ein Interview gebeten wird.

(e) Interview ist definiert als jede Form des Kontaktes mit einem Befragten, um
Informationen für Marktforschungszwecke zu sammeln.

* Eine Liste dieser Institutionen ist unter www.esomar.org verfügbar. 20

ARTIKEL
ARTIKEL 1 GRUNDPRINZIPIEN

(a) Marktforschung muss legal, redlich, wahrheitsgemäß und objektiv sein und in Über-
einstimmung mit angemessenen wissenschaftlichen Prinzipien durchgeführt werden.

(b) Marktforscher dürfen in keiner Weise so handeln, dass der Berufsstand der Markt-
forschung in Misskredit geraten oder das Vertrauen der Öffentlichkeit in ihn Schaden
nehmen könnte.

(c) Marktforschung muss mit berufsständischer Verantwortung und nach den Prinzipien
des fairen Wettbewerbs, wie sie im Geschäftsleben allgemein akzeptiert werden,
durchgeführt werden.

(d) Marktforschung muss klar von nicht-forschenden Tätigkeiten unterschieden und
getrennt werden, einschließlich aller kommerzieller Tätigkeiten, die auf Einzelpersonen
abzielen (z. B. Werbung, Verkaufsförderung, Direktmarketing, Direktverkauf usw.).

ARTIKEL 2 REDLICHKEIT

(a) Marktforschung darf das Vertrauen der Befragten nicht missbrauchen oder deren
Mangel an Erfahrung oder Wissen ausbeuten.

(b) Marktforscher dürfen keine unzutreffenden Aussagen über ihre Fertigkeiten,
Erfahrungen oder Tätigkeiten oder über die ihrer Organisation machen.

ARTIKEL 3 BERUFSSTÄNDISCHE VERANTwORTUNG

(a) Die Teilnahme von Befragten an einem Marktforschungsprojekt ist in jedem Stadium
völlig freiwillig. Wenn sie um ihre Mitwirkung gebeten werden, dürfen sie nicht irre-
geführt werden.

(b) Marktforscher müssen alle angemessenen Vorsichtsmaßnahmen treffen, um sicher zu
stellen, dass die Befragten in keiner Weise geschädigt oder benachteiligt werden als
unmittelbare Folge ihrer Teilnahme an einem Marktforschungsprojekt.

(c) Marktforscher dürfen andere Forscher nicht ungerechtfertigt kritisieren.

ARTIKEL 4 TRANSPARENZ

(a) Marktforscher haben sich gleich zu Beginn auszuweisen und den Forschungszweck
eindeutig darzulegen.

(b) Den Befragten muss es möglich sein, die Identität und guten Absichten des Markt-
forschers ohne Schwierigkeiten zu überprüfen.

(c) Marktforscher müssen dem Auftraggeber auf Anfrage gestatten, Qualitätsprüfungen
der Datenerhebung und der Datenaufbereitung vorzunehmen.

(d) Marktforscher müssen ihren Auftraggebern die angemessenen technischen Einzel-
heiten aller für sie durchgeführten Forschungsprojekte zur Verfügung zu stellen.

(e) Marktforscher müssen sicherstellen, dass Marktforschungsprojekte genau, transparent
und objektiv konzipiert, ausgeführt, berichtet und dokumentiert werden.

21

ARTIKEL 5 BESITZ

Untersuchungsangebote und Kostenvoranschläge bleiben Eigentum der Organisation
oder Person, die sie erstellt hat, sofern nicht anders vereinbart.

ARTIKEL 6 AUFZEICHNUNG UND BEOBACHTUNGSTECHNIKEN

Befragte sind vorab in Kenntnis zu setzen, wenn Beobachtungstechniken oder
Aufzeichnungsgeräte für Forschungszwecke verwendet werden, ausgenommen diese
werden offen an einem öffentlichen Platz eingesetzt und es werden keine personen-
bezogenen Daten erhoben. Auf Wunsch der Befragten ist die Aufzeichnung oder der
relevante Teil zu vernichten oder zu löschen. Liegt keine ausdrückliche Einwilligung der
Befragten vor, muss deren Identität geschützt werden.

ARTIKEL 7 DATENSCHUTZ UND PRIVATSPHÄRE

(a) Datenschutzerklärung

Marktforscher müssen eine Datenschutzerklärung haben, die für die Befragten, von
denen sie Daten erheben, leicht zugänglich ist.

(b) Datenerhebung

Bei der Erhebung personenbezogener Informationen von Befragten müssen
Marktforscher sicherstellen, dass:
• die Befragten sich des Zweckes der Erhebung bewusst sind; und
• die Befragten sich über alle Qualitätskontrollen, die einen weiteren Kontakt er-
fordern, bewusst sind.

(c) Nutzung der Daten

Gemäß diesem Kodex erhobene und gespeicherte personenbezogene Informationen:
• müssen zu festgelegten Forschungszwecken erhoben werden und dürfen nicht auf
irgendeine Weise genutzt werden, die mit diesen Zwecken unvereinbar ist;
• müssen angemessen, wichtig und nicht übertrieben sein in Bezug auf den
Forschungszweck, für den sie erhoben und/oder weiterverarbeitet werden; und
• dürfen nicht länger gespeichert werden, als es für den Zweck erforderlich ist, für
den die Informationen erhoben oder weiterverarbeitet wurden.

Marktforscher müssen sicherstellen, dass die Identität der Befragten dem Auftragge
ber vorenthalten wird. Der Forscher kann die personenbezogenen Informationen
des Befragten dem Auftraggeber unter den folgenden Bedingungen mitteilen, wenn
nicht nationale Bestimmungen strengere Vorschriften erfordern:

i) der Befragte hat ausdrücklich diesen Wunsch geäußert und/oder
ii) die Befragten haben ihre ausdrückliche Zustimmung gegeben und
iii) unter der Voraussetzung, dass keine kommerzielle Tätigkeit (wie in Artikel 1d)
definiert) ihnen gegenüber angewendet wird als unmittelbare Folge der von ihnen
gegebenen Informationen.

(d) Sicherheit der Verarbeitung

Marktforscher müssen sicherstellen, dass angemessene Sicherheitsmaßnahmen
eingesetzt werden, um den nicht-autorisierten Zugang zu, die Manipulation von oder
die Enthüllung von personenbezogenen Daten zu verhindern.

Wenn personenbezogene Daten an Dritte übermittelt werden, muss sicher sein, dass
diese ein mindestens gleichwertiges Sicherheitsniveau gewährleisten.

22

(e) Rechte des Befragten

Es müssen angemessene Maßnahmen getroffen werden, um sicher zu stellen, dass
die Befragten ihre Rechte kennen und in Anspruch nehmen können
• nicht an dem Marktforschungsprojekt teilzunehmen;
• jederzeit das Marktforschungsinterview abzubrechen;
• zu fordern, dass ihre personenbezogenen Daten Dritten nicht zugänglich gemacht
werden; und
• falsche personenbezogene Daten, die über sie gespeichert sind, gelöscht oder
berichtigt werden.

(f) Grenzüberschreitende Übermittlungen

Besondere Sorgfalt ist geboten, um die Datenschutzrechte von Einzelpersonen zu
wahren, wenn personenbezogene Daten vom Erhebungsland in ein anderes Land
übermittelt werden.

Wenn die Datenverarbeitung in einem anderen Land durchgeführt wird, müssen alle
notwendigen Schritte unternommen werden, damit angemessene Sicherheitsmaß-
nahmen beachtet und die Datenschutzprinzipien des Kodex eingehalten werden.

ARTIKEL 8 KINDER UND JUGENDLICHE

Marktforscher müssen bei der Befragung von Kindern und Jugendlichen mit besonderer
Sorgfalt vorgehen. Vor jedem Interview mit einem Kind ist zunächst die Zustimmung
eines Elternteils oder Erziehungsberechtigten einzuholen.

ARTIKEL 9 GEMEINSAME INTERVIEwS

Marktforscher müssen Auftraggeber davon in Kenntnis setzen, wenn die für sie
durchzuführenden Arbeiten mit Arbeiten für andere Auftraggeber in einem Projekt
gemeinsam oder zusammengefasst durchgeführt werden, ohne die Identität dieser
Auftraggeber ohne deren Zustimmung preiszugeben.

ARTIKEL 10 UNTERAUFTRAGSVERGABE

Marktforscher müssen ihre Auftraggeber vor Beginn der Arbeiten informieren, wenn
irgendein Teil der Arbeit für sie außerhalb der eigenen Organisation (einschließlich der
Einbeziehung irgendwelcher externer Berater) untervergeben werden soll.
Auf Anfrage ist den Auftraggebern die Identität solcher Subunternehmer mitzuteilen.

ARTIKEL 11 VERöFFENTLICHUNG VON ERGEBNISSEN

(a) Bei der Berichtslegung der Ergebnisse eines Marktforschungsprojekts müssen die
Forscher eindeutig zwischen den Ergebnissen, der Interpretation durch die Forscher
und allen darauf gegründeten Empfehlungen unterscheiden.

(b) Werden irgendwelche Ergebnisse eines Forschungsprojekts vom Auftraggeber
veröffentlicht, muss dieser gebeten werden, den Forscher bezüglich der Form und des
Inhalts der Veröffentlichung um Rat zu fragen. Auftraggeber und Marktforscher tragen
gemeinsam die Verantwortung, sicher zu stellen, dass die veröffentlichten Ergebnisse
nicht irreführend sind.

23

(c) Marktforscher müssen immer in der Lage sein, die technischen Informationen
zugänglich zu machen, die notwendig sind, um die Gültigkeit der veröffentlichten
Ergebnisse bewerten zu können.

(d) Marktforscher dürfen nicht zulassen, dass ihr Name mit der Verbreitung von Schluss-
folgerungen aus einem Marktforschungsprojekt in Verbindung gebracht wird, außer sie
werden durch die Daten angemessen unterstützt.

ARTIKEL 12 VERANTwORTUNG

Forscher tragen die Gesamtverantwortung dafür, sicher zu stellen, dass die Forschung
in Übereinstimmung mit diesem Kodex durchgeführt wird und dass Auftraggeber und
andere an der Forschung beteiligte Dritte der Einhaltung der Anforderungen des Kodex
zustimmen.

ARTIKEL 13 wIRKSAMKEIT NACHTRÄGLICHER BEREINIGUNG VON VERSTöSSEN

Nachträgliche Korrekturen und/oder angemessene Bereinigungen eines Verstoßes
gegen diesen Kodex durch die verantwortliche Partei sind wünschenswert, aber keine
Entschuldigung für den Verstoß.

ARTIKEL 14 UMSETZUNG

(a) Der Kodex und die darin aufgelisteten Prinzipien sollten national und international
von den betreffenden lokalen, nationalen oder regionalen Selbstregulierungsorganen
anerkannt und umgesetzt werden. Sofern angemessen, sollte der Kodex auch in allen
Phasen von allen an einem Marktforschungsprojekt beteiligten Organisationen,
Unternehmen und Einzelpersonen angewendet werden.

(b) Anbieter, Forscher und Auftraggeber sollten mit dem Kodex und mit anderen
wichtigen lokalen Dokumenten der Selbstregulierung der Marktforschung vertraut sein
und sich selbst mit den Entscheidungen des zuständigen Selbstregulierungsorgans
vertraut machen. Anfragen zur Interpretation der in diesem Kodex enthaltenen
Prinzipien können an das Code Interpretation Panel des ICC oder das Professional
Standards Committee von ESOMAR gerichtet werden.

24

CÓDIGO INTERNACIONAL
ICC/ESOMAR PARA LA
INVESTIGACIÓN SOCIAL
Y DE MERCADOS
ÍNDICE

26 INTRODUCCIÓN

27 PROPÓSITO DEL CÓDIGO

27 FUNDAMENTOS CLAVE DEL CÓDIGO

28 ALCANCE DEL CÓDIGO

28 INTERPRETACIÓN

28 DEFINICIONES

29 ARTÍCULOS

25

CÓDIGO INTERNACIONAL
ICC/ESOMAR PARA LA
INVESTIGACIÓN SOCIAL
Y DE MERCADOS
INTRODUCCIÓN

ESOMAR publicó el primer Código para la Práctica de
la Investigación Social y de Mercados en 1948. A éste
le siguieron otros códigos redactados por
organismos nacionales y por la Cámara de
Comercio Internacional (ICC).

En 1976, ESOMAR y ICC decidieron que era preferible tener un código internacional
único en lugar de dos códigos diferentes, por lo que al año siguiente, en 1977, se
publicó el Código conjunto ICC/ESOMAR. Este documento fue revisado y actualizado
en 1986 y en 1994, de modo que la versión actual, que lleva un título ligeramente
modificado, es la cuarta edición del Código ICC/ESOMAR.

La comunicación eficaz entre proveedores y consumidores de toda clase de bienes y
servicios es vital para cualquier sociedad moderna. Hay muchos métodos para reunir
información y los canales actualmente disponibles al efecto se multiplican con el
desarrollo y el uso de las tecnologías basadas en Internet y otros medios interactivos.
Uno de los métodos más importantes para reunir información es el uso de la investi-
gación de mercados, concepto que en este Código incluye la investigación social y de
opinión. El éxito de la investigación de mercado depende de la confianza del público en
que ésta se realice honradamente y con objetividad, sin intromisiones indeseables ni
molestias para los entrevistados. La publicación de este Código tiene por objeto fomentar
la confianza del público y demostrar el reconocimiento de sus responsabilidades éticas
y profesionales por parte de quienes practican la investigación de mercados.

El marco autorregulador responsable de la implementación de este Código funciona
satisfactoriamente desde hace muchos años. El uso de esta clase de códigos y su
implantación han sido aceptados como mejores prácticas en todo el mundo, en tanto
medios reconocidos para proporcionar un estrato adicional de protección al consumidor.

26

PROPÓSITO DEL CÓDIGO
Este Código ha sido concebido principalmente como marco para la autorregulación.
Teniendo esto en cuenta, ICC/ESOMAR recomiendan la aplicación mundial del Código,
que se propone cumplir los siguientes objetivos:

• Establecer las normas éticas que deberá cumplir el investigador de mercados;
• Incrementar la confianza del público en la investigación de mercados, subrayando
los derechos y garantías de que dicho público disfruta según este Código;
• Subrayar la necesidad de contar con el consentimiento correspondiente cuando se
recogen las opiniones de niños o adolescentes;
• Garantizar la libertad del investigador de mercado para buscar, recibir e impartir
información (tal como se contempla en el artículo 19 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Políticos de Naciones Unidas);
• Minimizar la necesidad de legislación o regulación gubernamental y/o intergubernamental.

FUNDAMENTOS CLAVE DEL CÓDIGO
El Código está basado en estos fundamentos clave:

1. El investigador actuará de conformidad con la legislación nacional e internacional
vigente.

2. El investigador observará una conducta ética y no hará nada que pudiera perjudicar
la reputación de la investigación de mercados.

3. El investigador actuará con especial cuidado cuando lleve a cabo sus investigaciones
entre niños y adolescentes.

4. La colaboración de los entrevistados es voluntaria y debe estar basada en la infor-
mación adecuada y nunca engañosa acerca del propósito general y la naturaleza del
proyecto, que deberá impartirse para obtener su acuerdo. El investigador debe
respetar todas las declaraciones realizadas.

5. El investigador deberá respetar los derechos individuales de los entrevistados, que
no deberán resultar perjudicados o negativamente afectados como resultado directo
de su participación en un estudio de mercado.

6. El investigador jamás permitirá que los datos personales recogidos durante un estu-
dio de mercado se utilicen para propósitos ajenos a la investigación de mercados.

7. El investigador deberá asegurarse de que el diseño, la puesta en práctica, la emisión
de informes y la documentación de los proyectos y actividades sean adecuados y se
realicen con transparencia y objetividad.

8. El investigador actuará de conformidad con los principios reconocidos de la libre
competencia.

27

ALCANCE DEL CÓDIGO
El Código es aplicable a la totalidad de la investigación de mercados. Debe ser conside-
rado conjuntamente con otros códigos y directrices, principios e interpretaciones de
los marcos de referencia de ESOMAR y ICC, que pueden encontrarse en
www.iccwbo.org o en www.esomar.org.

El Código establece los principios éticos básicos que deben observar todos los
investigadores y clientes y es aplicable dentro del marco de la legislación vigente o
de cualquier normativa o requisitos más estrictos que puedan regir en un mercado
específico. ESOMAR pone a disposición de los interesados información acerca de
estos requisitos especiales.

INTERPRETACIÓN
Las normas del Código deben aplicarse no sólo respetando la letra sino también el
espíritu del mismo. La aceptación de este Código Internacional es una condición para
ser miembro de ESOMAR y de todas las organizaciones nacionales e internacionales
que lo han adoptado oficialmente.*

DEFINICIONES
(a) La investigación de mercados, que incluye la investigación social y de opinión, consiste
en la recopilación e interpretación sistemáticas de información sobre personas u
organizaciones, utilizando métodos estadísticos y analíticos y técnicas de las ciencias
sociales aplicadas para obtener nuevas percepciones o aportar elementos de apoyo
a la toma de decisiones. La identidad de los entrevistados no se revelará al usuario
de la información sin el consentimiento específico de aquéllos, ni los entrevistados
serán contactados para acciones de venta como resultado directo de haber facilitado
información.

(b) El investigador se define como cualquier persona u organización que lleva a cabo un
estudio de mercado o actúa como consultor en el mismo, incluyendo aquellas
personas que trabajan en la organización del cliente.

(c) El cliente se define como cualquier persona y organización que solicita, encarga o
suscribe total o parcialmente un estudio de mercado.

(d) El entrevistado se define como cualquier persona u organización de la que el investi-
gador obtiene información a los fines de un estudio de mercado, tanto si es consciente
de ello como si no lo es, o a la que se le solicita una entrevista.

(e) La entrevista se define como cualquier contacto mantenido con un entrevistado
con el objeto de obtener información a los fines de un estudio de mercado.

* La lista se puede consultar en www.esomar.org 28

ARTÍCULOS
ARTÍCULO 1 PRINCIPIOS BáSICOS

(a) La investigación de mercados deberá ser legal, honrada, veraz y objetiva, y deberá
llevarse a cabo según los métodos científicos apropiados.

(b) El investigador no deberá actuar de forma que pudiera desacreditar la profesión o
provocar en el público una pérdida de confianza en ella.

(c) La investigación de mercados deberá realizarse asumiendo siempre la responsabilidad
profesional y de conformidad con los principios de la libre competencia reconocidos en
el mundo empresarial.

(d) La investigación de mercados deberá distinguirse y mantenerse claramente separada
de las actividades ajenas a la investigación, incluyendo toda actividad comercial dirigida
a los entrevistados (por ejemplo publicidad, promoción de ventas, marketing directo,
venta directa, etc.).

ARTÍCULO 2 HONRADEZ

(a) La investigación de mercados no deberá abusar de la confianza de los entrevistados ni
explotar su falta de conocimientos o de experiencia.

(b) El investigador no deberá realizar falsas declaraciones acerca de su pericia, su experi-
encia o sus actividades, ni acerca de las de su organización.

ARTÍCULO 3 RESPONSABILIDAD PROFESIONAL

(a) La colaboración de los entrevistados en un proyecto de estudio de mercado es total-
mente voluntaria en todas sus fases. Los entrevistados no deberán ser engañados
cuando se requiera su colaboración.

(b) El investigador deberá adoptar todas las precauciones razonables para que los
entrevistados no se vean en manera alguna directamente perjudicados o negativa-
mente afectados como consecuencia de su participación en un estudio de mercado.

(c) El investigador no deberá criticar injustificadamente a otros investigadores.

ARTÍCULO 4 TRANSPARENCIA

(a) El investigador deberá identificarse de inmediato y exponer sin ambigüedades el
propósito de la investigación.

(b) El entrevistado deberá tener la posibilidad de comprobar sin dificultad la identidad del
investigador y su buena fe.

(c) A petición, el investigador deberá permitir al cliente tomar medidas para comprobar la
calidad de la recopilación y el tratamiento de la información.

(d) El investigador deberá proporcionar a su cliente los datos técnicos adecuados de todo
estudio de mercado realizado para él.

(e) El investigador deberá asegurarse de que el proyecto de una investigación de
mercado esté diseñado, realizado, presentado y documentado de manera exacta,
transparente y objetiva.

29

ARTÍCULO 5 PROPIEDAD

Las propuestas y presupuestos de investigación son propiedad de la organización o
persona que los ha desarrollado, a menos que haya un acuerdo al respecto.

ARTÍCULO 6 TéCNICAS DE GRABACIÓN Y OBSERVACIÓN

Los entrevistados deberán ser informados previamente sobre el empleo de técnicas
de observación o sistemas de grabación, excepto cuando estos se utilicen abierta-
mente en lugares públicos y no se recojan datos personales. Si un entrevistado así lo
deseara, la grabación o la sección pertinente de la misma será destruida o borrada. En
caso de no contar con el consentimiento explícito del entrevistado, deberá protegerse
su anonimato.

ARTÍCULO 7 PROTECCIÓN DE DATOS Y CONFIDENCIALIDAD

(a) Política de confidencialidad

El investigador dispondrá de una política de confidencialidad a la que puedan acceder
fácilmente los entrevistados cuyos datos recojan.

(b) Recopilación de datos

Al recoger información personal del entrevistado, el investigador deberá asegurarse de
que:
• el entrevistado conozca el propósito de la recopilación de datos, y
• el entrevistado conozca cualquier posible futura actividad de control de calidad que
incluya un nuevo contacto.

(c) Utilización de datos

La información personal recogida y guardada en cumplimiento de este Código:
• deberá ser recopilada a fin de una investigación específica y no se utilizará en modo
alguno que sea incompatible con dichos fines;
• deberá ser adecuada, pertinente y no excesiva en relación con el objetivo de la
investigación para la que ha sido recopilada y/o posteriormente tratada, y
• no deberá guardarse durante más tiempo del que sea necesario para cumplir el
propósito que originó su recopilación o tratamiento posterior.

El investigador se asegurará de que la identidad de los entrevistados no se revele al
cliente. A menos que la legislación nacional contenga normas más estrictas a este
respecto, el investigador podrá comunicar al cliente los datos personales que
identifican al entrevistado bajo las siguientes condiciones:

i) cuando el entrevistado haya expresado de manera explícita su deseo de que así lo
haga y/o
ii) cuando el entrevistado haya proporcionado su consentimiento explícito para ello y
iii) a condición de que no se le dirigirá actividad comercial alguna (tal como se define
en el Artículo 1d) como resultado directo de haber proporcionado sus datos personales.

(d) Seguridad en el tratamiento de datos

El investigador deberá garantizar la aplicación de medidas de seguridad adecuadas para
evitar el acceso no autorizado, la manipulación o la revelación de datos personales.

Si se transfieren datos personales a terceros deberá exigirse que, como mínimo, se
utilicen medidas de seguridad de un nivel equivalente al empleado hasta el momento.

30

(e) Derechos del entrevistado

Se tomarán las medidas adecuadas para que los entrevistados comprendan y puedan
ejercer sus derechos
• de no participar en un estudio de mercado;
• de retirarse en cualquier momento de la entrevista realizada para el estudio de mercado;
• de exigir que sus datos personales no sean puestos a disposición de terceros, y
• de borrar o rectificar los datos personales incorrectos que se guarden.

(f) Transacciones entre países

Se tendrá especial cuidado de respetar los derechos de protección de los datos personales
cuando éstos sean transferidos a otro país desde el país en el que han sido recopilados.

Cuando el tratamiento de datos se lleve a cabo en otro país, se hará todo lo que sea
razonablemente posible para que se observen las medidas de seguridad adecuadas y
se respeten los principios de protección de datos incluidos en este Código.

ARTÍCULO 8 NIñOS Y ADOLESCENTES

El investigador actuará con especial cuidado cuando entreviste a niños y adolescentes.
Antes de realizar las entrevistas deberá obtener la autorización de un progenitor o
adulto responsable.

ARTÍCULO 9 ENTREVISTAS COMPARTIDAS

El investigador deberá informar al cliente si el trabajo que se va a llevar a cabo para él
se va a realizar de forma sindicada o conjunta con trabajos para otros clientes, dentro
del mismo estudio, sin desvelar la identidad de dichos clientes a menos que se cuente
con su autorización.

ARTÍCULO 10 SUBCONTRATACIÓN

Antes de comenzar el trabajo, el investigador deberá informar a los clientes si se ha
previsto la subcontratación de parte del trabajo a realizar para ellos fuera del ámbito
de la organización a la que pertenece el investigador (incluyendo el uso de asesores
externos). A petición del cliente, éste deberá ser informado sobre la identidad de tales
subcontratados.

ARTÍCULO 11 PUBLICACIÓN DE RESULTADOS

(a) Cuando elabore los informes sobre los resultados de un estudio de mercado, el inves-
tigador distinguirá claramente entre los resultados, la interpretación que el investigador
haga de esos resultados y cualquier recomendación que emita basándose en ellos.

(b) Cuando los resultados de un estudio de mercado sean publicados por el cliente, se
solicitará a éste que previamente consulte al investigador sobre la forma y el contenido
de la publicación de los resultados del estudio. Tanto el cliente como el investigador
son responsables de garantizar que los resultados publicados no sean engañosos.

(c) El investigador estará siempre preparado para proporcionar la información técnica
necesaria para evaluar la validez de los resultados publicados.

(d) El investigador no permitirá que su nombre se asocie con la difusión de las
conclusiones de un estudio de mercado a menos que la información confirme
adecuadamente dichas conclusiones.

31

ARTÍCULO 12 RESPONSABILIDAD

El investigador es responsable de comprobar que la investigación se lleve a cabo
conforme a este Código, y de que los clientes y otras partes involucradas en la
investigación expresen su acuerdo con el cumplimiento de sus requisitos.

ARTÍCULO 13 EFECTO DE LA REPARACIÓN POSTERIOR A UNA INFRACCIÓN

La corrección y/o posterior reparación adecuada de una infracción del Código por la
parte responsable es deseable, pero no excusa a dicha parte de haber cometido la
infracción.

ARTÍCULO 14 APLICACIÓN

(a) El Código y los principios que lo componen deben ser adoptados y aplicados en el
ámbito nacional e internacional por los organismos autorreguladores locales,
nacionales o regionales competentes. El Código también debe ser aplicado, cuando
corresponda, por todas las organizaciones, empresas y personas involucradas, y en
todas las fases de un estudio de mercado.

(b) Los promotores, investigadores y clientes deben conocer el Código y otros documentos
autorreguladores pertinentes sobre la investigación de mercados y deben conocer
asimismo la decisiones tomadas por el organismo autorregulador competente. Las
consultas sobre la interpretación de los principios incluidos en este Código pueden
dirigirse al Panel de Interpretación del Código de ICC o al Comité de Normas
Profesionales de ESOMAR.

32

ESOMAR is the world organisation for enabling better research into markets,
consumers and societies.

With 5000 members in 100 countries, ESOMAR’s aim is to promote the value
of market and opinion research in illuminating real issues and bringing about
effective decision-making.

To facilitate this ongoing dialogue, ESOMAR creates and manages a comprehensive
programme of industry-specific and thematic conferences, publications and
communications as well as actively advocating self-regulation and the worldwide
code of practice.

www.esomar.org

The International Chamber of Commerce (ICC) is the world business organization,
a representative body that speaks with authority on behalf of enterprises from all
sectors in every part of the world.

The fundamental mission of ICC is to promote cross-border trade and investment
and the multilateral trading system, and to help business corporations meet the
challenges and opportunities of globalization.

www.iccwbo.org

ICC ESOMAR
International Chamber of Commerce Vondelstraat 172
38 Cours Albert 1er 1054 GV Amsterdam
75008 Paris, France The Netherlands
Tel +33 1 4953 2828 Tel +31 20 664 2141
Fax +33 1 4953 2859 Fax +31 20 664 2922
E-mail webmaster@iccwbo.org E-mail professional.standards@esomar.org
www.iccwbo.org www.esomar.org
33

“Market research, which includes social and opinion research, is the
systematic gathering and interpretation of information about individuals or
organisations using the statistical and analytical methods and techniques
of the applied social sciences to gain insight or support decision making.
The identity of respondents will not be revealed to the user of the
information without explicit consent and no sales approach will be made
to them as a direct result of their having provided information.”
Definition of market research contained in the ICC/ESOMAR International Code

34

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