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- 1. OBJETIVO •Instruir a los participantes sobre los fundamentos y principios de la gestión y auditoria en seguridad, salud, ambiente y calidad según los requerimientos de la normas OHSAS- 18001, ISO 14001 e ISO 9001.
- 2. CONTENIDO 1.Conceptos Generales 2.Gestión de la Auditoria 3.Técnica de la Auditoria 4. Competencias del auditor interno
- 4. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoria del SGA por la organización
- 5. DEFINICIÓN DE AUDITORÍA EN LA 19011 Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencia de auditoría y evaluarla objetivamente para determinar la medida en la cual se cumplen los criterios de auditoría. CRITERIO DE AUDITORÍA + EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA HALLAZGO DE AUDITORÍA
- 6. SIGNIFICADO SITUACIÓN EN LA REFERENCIAL EMPRESA “REAL” O NORMA COMPARAR LO QUE SE VA CRITERIO DE AUDITAR AUDITORÍA ESTABLECER SI SE CUMPLE O HAY CONCORDANCIA INFORMAR EL RESULTADO AL CLIENTE DE AUDITORÍA
- 7. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011 CRITERIOS Conjunto de políticas, DE procedimientos o requisitos AUDITORÍA usados como referencia. Registros declaraciones de hecho u otra información que sea pertinente EVIDENCIA para los criterios de auditoría y que DE LA son verificables. La evidencia puede ser cualitativa a AUDITORÍA cuantitativa.
- 8. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011 Resultados de la evaluación de la HALLAZGO evidencia de la auditoría reunida, contra los criterios de auditoría. Indican DE conformidad o no conformidad con los AUDITORÍA criterios u oportunidades de mejora Resultado de una auditoría que proporciona el equipo auditor tras considerar los objetivos de CONCLUSIONES DE la auditoría y todos los hallazgos LA AUDITORÍA de la auditoría.
- 9. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011 Conjunto de una o más auditorías planificadas para un período de tiempo PROGRAMA determinado y dirigidas hacia un DE LA propósito específico. AUDITORÍA PLAN DE LA Descripción de las actividades en AUDITORÍA el sitio y arreglos para una auditoría. Extensión y límites de una auditoría. Incluye descripción de las instalaciones físicas, ALCANCE DE unidades organizacionales, actividades, procesos y períodos que cobija. LA AUDITORÍA
- 10. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011 AUDITOR (ISO 19011): persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría persona calificada para gerenciar y desempeñar AUDITOR LIDER: auditorías
- 11. DEFINICIONES SEGÚN LA 19011 organización o persona que solicita una auditoría. Nota: el cliente puede ser el CLIENTE (ISO auditado, o cualquier otra organización 19011): que tenga derechos reglamentarios o contractual para solicitar una auditoría. organización (área) que es auditada. AUDITADO (ISO 19011):
- 12. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA a. Es conforme con las disposiciones planificadas y con los requisitos de las normas aplicables a auditar (ISO 9001,14001,OHSAS 18001) y con los requisitos de sistema de gestión integral establecido por la organización, b. Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, y c. Suministrar información a la alta dirección sobre los resultados de la auditoria.
- 13. 1a Parte (Interna) - La organización evalúa resultados de la implementación del SGI y del cumplimiento de la Política Integral 2a Parte - La organización evalúa resultados y actividades en materia de HSEQ de contratistas, proveedores, etc. 3a Parte - Por un ente independiente. La organización evaluada se somete a la evaluación del cumplimiento de los requisitos de ISO 9001,14001 OHSAS 18001 y de implementación efectiva de su SGI
- 14. AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO- Permite realizar una evaluación amplia de la efectividad y de la documentación de todo el sistema de gestión. Verificando si lo planeado es igual a lo ejecutado y si el sistema es capaz de responder a las necesidades u objetivos planteados por la organización y su concordancia adecuada con la norma base. AUDITORIA DE PROCESO- Sirve para evaluar la efectividad de las actividades ejecutadas en un determinado proceso. AUDITORIA DE DESEMPEÑO- Se evalúa el desempeño en los procesos del SGI con relación a las diferentes acciones o actividades industriales.
- 16. GESTOR AUDITOR AUDITADO CLIENTE
- 17. Un equipo gestor? El representante de la Quién es? dirección? El Área de Auditoría Organizacional? El Coordinador del Sistema? Otro? Quién?
- 18. Responsabilidades Definir el procedimiento y mantenerlo Elaborar el programa de auditoría Asignar el equipo auditor acorde con el propósito de la auditoría Coordinar la ejecución del programa de auditoría Hacer seguimiento al programa y asegurar que se cierre el ciclo Dirimir conflictos que se presenten en las auditorías
- 19. Responsabilidades Evaluar los resultados de cada ciclo de auditoría y preparar el informe para la revisión gerencial Conservar registros de las auditorías Seleccionar, entrenar y asegurar competencia del equipo auditor Monitorear y mejorar el proceso de auditoría
- 20. Competencias Las del auditor interno. Conocimiento del direccionamiento estratégico Conocimiento y habilidades para elaborar el programa y plan y definir el objetivo y alcance de la auditoría, basado en la situación de la organización Habilidad para conformar el equipo auditor, motivarlo y evaluar su desempeño Habilidad para evaluar información e identificar fortalezas y debilidades del sistema de gestión
- 21. Competencias Habilidad para resumir los resultados de auditoría para la revisión gerencial Habilidad para coordinar y hacer seguimiento al programa de auditoría Conocimientos para elaborar el presupuesto requerido para desarrollar el programa de auditoría Habilidad para dirimir conflictos de auditoría
- 22. La alta dirección? El representante de la dirección? Quién es? El coordinador del SGI? El administrador del proceso de auditoría? El área de auditoría interna? Responsables de áreas, procesos o resultados relacionados con el SGI?
- 23. Responsabilidades Definir los criterios de auditoría Asignar recursos Aprobar modificaciones al programa Recibir resultados de la auditoría como base para la revisión gerencial
- 24. Qué se audita? La organización? Los procesos? Las prácticas? Los procedimientos? Los productos? Los resultados? Las personas?....como medio no objetivo
- 25. Quién atiende la auditoría? La alta gerencia? El representante del SGI por la dirección? Personal relacionado con el SGI: Jefes de la áreas / procesos? Personal operativo? Personal nuevo? Temporales? Contratistas? Miembros de la comunidad?
- 26. Responsabilidades Informar al personal a cargo que va a participar en la auditoría Aprobar plan de auditoría Proveer los recursos necesarios Cooperar con los auditores y suministrar la información requerida Definir e implementar acciones correctivas y preventivas Asegurar la eficacia de las acciones tomadas
- 27. Personal interno? Quién es? Personal contratado? Auditor líder o principal? Equipo? Auditor individual? Acompañados por un experto técnico, auditor en formación y observador.
- 28. Responsabilidades Preparar la auditoría Recolectar y evaluar evidencia Elaborar informe de auditoría Hacer seguimiento a acciones correctivas, cuando así se requiera Seguir procedimiento definido y cumplir con el programa de auditoría Realimentar el proceso de auditoría
- 30. ¿El SGI fue documentado e implantado en conformidad con los requisitos? ¿Es efectivo para los fines propuestos y mejora de manera continua? ¿Se cumplen los requisitos legales y la Política de la Organización?
- 31. CARACTERÍSTICAS DE LAS AUDITORIAS Legitimidad Planificación / Programación Método consistente Utilización de personal Calificado Transparencia Efecto de retroalimentación La característica fundamental de las Auditorías es su “independencia” en relación a las actividades / áreas a ser auditadas.
- 32. ESCENARIOS DE LA AUDITORIA CONCEPTUALIZACION SITUA MARCO DE CION REFEREN REAL CIA GAPP (la diferencia) Conformidad o No Conformidad
- 33. 5. Actividades de Auditoria ETAPAS DE LA AUDITORIA 1. Determinación de la factibilidad de la auditoría. 2. Establecimiento del equipo de la auditoría. 3. Contacto inicial con el responsable del proceso auditado Programación 4. Cronograma del período. 1. Definición de objetivos y criterio. Planeación 2. Planificación de las actividades de las auditorías. 3. Asignación de responsables del equipo auditor. 4. Establecimiento de documentos de trabajo. 1. Estudio de documentos. Preparación Seguimiento 2. Elaboración de listas de verificación. Ejecución 1. Reunión de apertura. 2. Recopilación y verificación de información. 3. Hallazgos de la auditoría y reuniones de enlace. 4. Comunicación con el cliente y el responsable del Informe proceso auditado ( reuniones de retroalimentación). 5. Preparación de la reunión de cierre. 6. Reunión de cierre. Cierre 1. Seguimiento a Ncs Detectadas. 2. Verificación de las acciones acordadas.
- 34. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PROGRAMACION Considere: La importancia de la actividad. Estado de la actividad. Resultado de auditorías previas. Disponibilidad de los auditados.
- 35. Cuántos Ciclos al Año? Un ciclo semestral Un ciclo anual Sistemas jóvenes Sistemas maduros
- 36. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PROGRAMACION Ejemplo: Programa de Auditorías FECHA (MM/DD/AA) PROCESO A AUDITAR RESPONSABLE DEL PROCESO TIPO DE AUDITORIA OBJETIVO DE AUDITORIA EQUIPO AUDITOR
- 38. Cumplimiento de las fechas definidas El propósito de la auditoría se cumplió? Calidad de los informes Otros aspectos a evaluar: • Auditorías no programadas y ejecutadas • Auditorías programadas y no ejecutadas • Auditorías abiertas • No conformidades repetitivas con respecto a ciclos anteriores Se recomienda revisar el programa de auditoría como mínimo trimestralmente
- 39. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN Objetivos y alcance de la auditoría. Identificación de las personas que tengan responsabilidades directas con respecto a los objetivos y alcance. Identificación de los documentos de referencia (tales como la norma aplicable del sistema INTEGRAL y el procedimiento o instructivo del auditado). Identificación de los miembros del equipo de auditoría Designación del líder del equipo auditor. Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría. Hora y duración esperados para cada actividad principal de la auditoría. Distribución del informe de la auditoría y la fecha esperada de publicación.
- 40. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN ► Aprobado por el cliente. ► Comunicado a los auditores y al auditado. ► Suficientemente flexible para permitir cualquier cambio que pueda surgir. ► Cualquier revisión del plan debe ser acordado entre las partes involucradas.
- 41. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PLANEACIÓN Plan Auditoría 1. Objetivo Auditoria. 2. Alcance Auditoria. 3. Criterios Auditoria 4. Equipo Auditor Auditor Líder Auditor(es) Fecha Hora Proceso Numeral NORMA Auditor Auditado
- 43. Definir el alcance y objetivo de la auditoría Identificar documentos de referencia (criterios) Decidir la estrategia de auditoría (metodología) Seleccionar el equipo de auditores e informarles Realizar el Programa de auditoria (agenda) Realizar el plan de auditoria Logística (eventual) Comunicar al responsable del área o instalación con anticipación (Plan de Auditoría)
- 44. Extensión y límites de la auditoría Localización y Área física Actividades o Procesos Las instalaciones y áreas pueden seleccionarse: • Selección al azar • Percepción de riesgos o aspectos • Importancia de la instalación, para el negocio
- 45. Revisión de la documentación preliminar de la organización tales como: ◦ Política ◦ Programas ◦ Revisiones gerenciales ◦ Auditorías previas (registros) ◦ Manual del SGI (si existe) ◦ Legislación ◦ Aspectos Ambientales
- 46. FASE I Definir el método para evaluar el SGI de la organización: ◦ Enfoque basado en los Requisitos de NORMA ◦ Enfoque basado en PROCESOS ◦ Enfoque basado en Aspectos e Impactos ◦ Enfoque basado en Peligros y Riesgos ◦ Enfoque basado en la Ruta del Proceso
- 47. FASE I Determinar quien va a realizar la auditoria según sus competencias: ◦ Atributos ◦ Educación ◦ Experiencia ◦ Formación ◦ Independencia
- 48. Proporciona estructura - guía Define muestra - garantiza cobertura Facilita lograr el objetivo Ayuda a mantener auditores en camino Evita la duplicación Ayuda a la administración del tiempo Reduce improvisaciones del auditor
- 49. Lista de Preguntas Lista de Palabras Clave Lista de Numerales Listado de áreas
- 50. ... es un recurso, ¡ no el maestro! En caso de un evento inesperado, el Líder del Equipo decide si: * Se hace caso omiso, * Anota para investigar después, * Hace seguimiento inmediatamente .
- 51. ETAPAS DE LA AUDITORIA - PREPARACION Ejemplo de una lista de verificación:
- 53. ETAPAS DE LA AUDITORIA – EJECUCION Reunión Inicial o de Apertura Desarrollo de la Auditoría. Evaluación Reunión de cierre
- 54. Presentación de los participantes Confirmación de objetivos, alcance y criterios de auditoría Confirmación de horario y otras disposiciones (reuniones) Métodos y procedimientos de la auditoría Confirmación de los canales de comunicación formal Confirmar que se va a informar durante el progreso Confirmación de recursos e instalaciones, Confidencialidad Procedimientos de protección laboral, emergencia y seguridad Disponibilidad, funciones e identidad de los guías Método de presentación de la información, incluyendo clasificación de no conformidades, entre otros
- 56. FASE III DESARROLLO DE LA AUDITORIA TRABAJO EN SITIO Expresión utilizada para describir el trabajo que realiza el auditor en el sitio (instalación). Las actividades se concentran en conseguir suficientes datos para satisfacer los requerimientos de la auditoría. “BUSCAR LA CONFORMIDAD”
- 57. Llegar al área (puntual) Presentarse a través de un guía o solo Mantener a la gente en calma Explicar lo que se quiere Investigar lo necesario Decir a la gente los resultados Satisfacer la muestra
- 58. DESARROLLO DE LA AUDITORÍA Observación de Condiciones Observación de Instalaciones Observación de Actividades Revisión de Documentos Entrevistas
- 60. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS OBSERVACION DE LAS INSTALACIONES Unidades de proceso Fuentes de peligro Áreas de almacenamiento Áreas de mantenimiento Oficinas
- 61. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS ¿Para qué sirve? ¿Puede tener un impacto en el medio ambiente? ¿Se calibró? ¿Existe un registro? ¿Cuál es la lectura? ¿La lectura está dentro de los criterios operativos aceptables?
- 62. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS 3. OBSERVACIÓN DE ACTIVIDADES ¿Se cumplen los procedimientos? ¿Se siguen los instructivos de trabajo? ¿Las actividades se realizan con criterios de seguridad ¿se controlan los peligros y riesgos en la ejecución de las actividades? ¿son efectivos los controles?
- 63. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS Manual del SGA Procedimientos Instrucciones de trabajo Otros documentos Registros
- 64. TÉCNICAS DE AUDITORÍAS Fuente de información más importante Más difícil de hacer Involucra aptitudes y actitudes personales Verbal y no verbal Elegir a la gente adecuada ◦ quienes están a cargo ◦ quienes hacen el trabajo
- 65. REGLAS PARA LA ENTREVISTA 1. Dirija las preguntas al empleado que ejecuta el trabajo. 2. Considere el lugar y el tiempo 3. Hable el lenguaje de la persona. No emplee tecnicismos incomprensibles. 4. Hable clara y cuidadosamente. 5. ESCUCHE.
- 66. Hacer No Hacer ¿Qué? ¿Dónde? Intentar Retórico ¿Cuándo? No-verbal Suponer ¿Porqué? Hipotético No prestar atención ¿Quién? Interrogatorio ¿Cómo? Muéstreme !!!
- 67. TIPOS DE PREGUNTAS APROPIADAS SE DEBEN EVITAR 1. Abiertas 1. Capciosas 2. Sondeo 2. Agresivas 3. Cerradas 3. Múltiples
- 68. PREGUNTAS ABIERTAS Diseñadas para estimular el pensamiento y que el auditado se exprese, la intención debe ser clara y no ambigua. Son eficaces cuando el auditado se siente cómodo y habla sobre el como realiza las tareas. Extraen información sin crear barreras por el auditado. Permiten reducir el número de preguntas y profundizar sobre el tema especifico.
- 69. PREGUNTAS DE SONDEO O ACLARACIÓN Aclaran temas expresados por el auditado. Confirman la comprensión del significado de palabras y afirmaciones. Ayudan a evitar malos entendidos. Brindan información con profundidad. Ejemplo: Qué quiere decir? Déme un ejemplo?
- 70. PREGUNTAS CERRADAS Verifican la compresión de lo que el auditado afirma. Manejan información especifica. Se obtienen respuestas breves. Son útiles para resumir. No se utilizan para comenzar la entrevista.
- 71. PREGUNTAS QUE SE DEBEN EVITAR CAPCIOSAS: Sugieren al auditado la respuesta. Ejemplo: Este no es un residuo peligroso? AGRESIVAS: Colocan al auditado fuera de lugar, utilizan palabras emotivas y pueden obligar al auditado a retirarse, mienta o no coopere mas. Ejemplo: Parece que usted tiene problemas en manejar este proceso? MULTIPLES: Confunden o desvían al auditado. Ejemplo: Desde cuando realiza esta tarea? Esta incluida en el procedimiento? Lo ha verificado?
- 72. FASE III Mantener el Control Habilidades de Comunicación Reunir Evidencia Objetiva Observar lenguaje corporal Administrar el tiempo
- 74. DIFICULTADES El número de registros que el auditor debe revisar es generalmente de tal magnitud que es difícil analizarlos en su totalidad. La auditoría constituye una verificación, trabajar sobre UNA MUESTRA para el análisis de grandes poblaciones de registros o documentos, empleados, etc. para conceptuar acerca del cumplimiento.
- 75. El documento olvidado La interrupción El papel arreglado La salida inesperada La confrontación El caso especial La falta de preparación El ausente indispensable La amnesia La barrera del lenguaje El drama
- 76. Auditar solamente documentos Auditar solamente la formación Tomar las cosas de forma personal Expresar antipatía por el auditado Aceptar afirmaciones sin tener acceso a los hechos Expresar juicios propios
- 77. FASE III Utiles para auditorías posteriores Definen la muestra de la auditoría Registro de evidencia objetiva ◦ Declaraciones ◦ Referencia de documentos observados ◦ Identificadores ◦ Departamento/Área ◦ Posiciones Registro de lo que no estaba reportado
- 78. Revisó: ILCSG Aprobó: DE Fecha: 18/12/2007 HOJA DE NOTAS DE AUDITORÍA Código: Formato 8. Página 1 de 1 Empresa: Fecha: NTC-ISO 9001:2000 NTC-ISO 14001:2004 Norma(s): NTCGP 1000:2004 NTC-OHSAS 18001:2000 FASE III Nombre del auditor o experto: Firma: Proceso auditado: Responsable: NUMERAL/ DESCRIPCIÓN CLASIFICACIÓN* NORMA * NCm: No Conformidad Menor, NCM: No Conformidad Mayor, OM: Oportunidad de Mejora, C: Conforme, F: Fortaleza
- 80. Hallazgos, no conformidades y observaciones Establecer los Hechos ◦ Obtener ayuda de los auditados ◦ Discutir asuntos y verificar Recolectar TODA la Evidencia ◦ Observaciones exactas ◦ Exponer : cuándo, qué, dónde, por qué
- 81. Presidida por el líder del equipo Redacta agenda para Reunión de Cierre Sólo el equipo auditor Completar no conformidades Revisar no conformidades Líder prepara el resumen
- 82. Incumplimiento de un requisito especificado Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Las No Conformidades se levantan sobre el incumplimiento de requisitos normativos y otros criterios de auditoría y/o cumplimiento de la legislación aplicable. Las No Conformidades señalan las áreas donde pueden hacerse mejoras al Sistema.
- 83. Mayor (rompimiento del sistema) Es sistemática, es una falla del sistema. Incumplimiento total o sistemático a un requisito de la Norma. Evidencia de la No implementación de un requisito determinado.
- 84. Menor Es puntual (falla aislada no del SGA). No afectan directamente el resultado de actividades, productos o servicios y se estima que son fácilmente solucionables Existe un SGA definido con procedimientos e instrucciones documentados. También existe un nivel general de implementación aceptable, pero existen discrepancias en el cumplimiento de los requisitos o en la implementación del Sistema
- 85. Observación Situación actual que a juicio del auditor, justifica una aclaración o investigación para mejorar el estado general y eficacia del SGA. Pueden señalar la posibilidad de que ocurra una no conformidad, pero normalmente no requiere una respuesta por parte del auditado.
- 86. Use terminología local, pero no jerga Rastreable Útil, Conciso Utilizar el lenguaje de la norma
- 87. EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD DEBE CONTENER DOS PUNTOS: a. Una observación que detalla completa y precisamente lo que fue visto o encontrado por el auditor. Esta observación debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar su exactitud b. Una referencia a la cláusula de la norma o documentos ambientales de la organización
- 88. 1. “No existe evidencia objetiva que _______ la norma requiere ________” 2. “La práctica de _______ no ha sido documentada en el sistema de gestión ambiental el Requisito __________ de la ISO 14001 solicita que ___________” 3. “Se evidenció que la actividad de ________ no se realiza como está indicado en el ítem 6 del procedimiento P-012 que expresa __________”
- 90. REUNIÓN DE CIERRE El propósito de la Reunión de Cierre es: • Formalidades • Relación del desarrollo de la auditoría • Presentar los hallazgos de la auditoría (positivos y negativos) • Presentar las conclusiones Áreas particulares que son fuertes y/o débiles Tiempos de respuesta recomendados • Aclaraciones (preguntas)
- 91. ETAPAS DE LA AUDITORIA – INFORME • Preparación del informe de auditoría • Distribución del informe • Conservación de los documentos • Finalización de la Auditoría
- 92. Objetivo y Alcance (Qué) Auditados / Cliente (Quiénes) Auditores (líder y equipo) Fechas y lugares de auditoría “in-situ”(Cuándo, Dónde) Criterios de auditoría Hallazgos de la auditoría No conformidades Fortalezas y Debilidades Conclusiones Puede hacer referencia a: plan, resumen, cumplimiento de objetivos, áreas no cubiertas, opiniones divergentes, recomendaciones para la mejora, `planes de acción del seguimiento acordados, declaración de confidencialidad y lista de distribución
- 93. FASE IV EJEMPLO INFORME DE AUDITORIA INFORME DE AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD SGC Código: Versión: Página 1 de 1 Elaboró Revisó Aprobó Fecha: Fecha: Fecha: Proceso Auditado: Informe No. Fecha: 1. INFORMACIÓN GENERAL Auditoría No. Fecha de inicio Fecha de cierre Auditor Líder: Equipo Auditor: Auditados: Nombre Cargo 2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA OBJETIVO ALCANCE 3. RESULTADOS DE LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD 3.1. CONCLUSIONES 3.2. RESULTADO DETALLADO NO. DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO NC NCP OBS CRITERIOS DE AUDITORÍA NC: No conformidad, NCP: No conformidad potencial, OBS: Observación. OBSERVACIONES 4. FIRMAS AUDITOR LIDER NOMBRE FIRMA FECHA EQUIPO AUDITOR NOMBRE FIRMA FECHA
- 94. TALLER. Informe
- 95. ETAPAS DE LA AUDITORIA - CIERRE En el proceso de Auditoría es necesario que haya evaluación de las acciones tomadas. • Plan de acción correctiva – Plan al auditor - cuándo, cómo • Evaluación documental • Evaluación con visita de seguimiento
- 96. Acción tomada para eliminar las causas de una No Conformidad detectada o cualquier otra situación indeseable para evitar su recurrencia
- 97. Acción tomada para eliminar las causas potenciales de una No Conformidades a fin de prevenir su ocurrencia.
- 98. Acción tomada para optimizar los resultados de una situación, actividad o proceso que se ejecuta adecuadamente
- 99. MODELO DE HOJA DE PLAN DE ACCION NO CONFORMIDAD: SITUACION ACTUAL SITUACION DESEADA NECESIDAD DE CAMBIO PLAN DE ACCION QUE QUIEN CUANDO
- 100. En la fecha pactada Revisión de pruebas documentales Verificación en el sitio Sólo revisión de acciones correctivas No empiece todo de nuevo
- 101. TALLER. Seguimiento
- 103. GENERALIDADES Para ser auditor la persona debería: Poseer atributos personales. Demostrar la capacidad para aplicar el conocimiento y las habilidades necesarias para realizar auditorías. El conocimiento apropiado y las habilidades para llegar a ser auditor se adquieren por medio de la educación, la experiencia laboral, la formación del auditor y la experiencia en auditoría.
- 104. ATRIBUTOS PERSONALES Ético, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto De mentalidad abierta Diplomático Observador Perceptivo Versátil Persistente Decidido Seguro de si mismo
- 105. CONOCIMIENTOS GENERALES Principios, procedimientos y técnicas de auditoria Documentos del sistema de gestión y de referencia Situaciones de la Organización Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables ISO 19011
- 106. CONOCIMIENTOS ESPECIFICOS Métodos y técnicas de gestión en seguridad y salud ocupacional: ◦ Terminología ambiental ◦ Principios de gestión ambiental ◦ Herramientas de gestión ambiental Ciencia y tecnología en materia ambiental Aspectos técnicos y de seguridad de las operaciones
- 107. Educación suficiente. Experiencia laboral (función técnica, de gestión, profesional) Formación como auditor Debería tener experiencia en auditorías
- 108. GRACIAS