Cursomaterial

Proyecto ISO 9001
Dirección General de Administración

DIRECCION GENERAL DE
ADMINISTRACION -UPCH
CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

OBJETIVOS del CURSO

El Participante al finalizar el curso será
capaz de:
• Planificar una auditoria
• Contar con los criterios para Ejecutar
una auditoria
•Elaborar un Informe de una auditoria
realizada
•Ejecutar actividades de seguimiento de
auditorias realizadas

TEMARIO

•Introducción a las auditorias – Clasificación
•Términos y Definiciones
•Procedimientos de Auditoria
•Guía 19011
•Etapas de la auditoria
•Auditoria – Planificación
•Enfoque de la auditoria
•Auditoria - Ejecución
•Rol del Auditor
•Reporte de NC
•Auditoria - El Reporte
•Auditoria - Seguimiento

Introducción a las
auditorias – Clasificación


Definición (ISO 9000)
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado para obtener
y evaluar objetivamente las evidencias de
auditoria” ...

Evidencias de Auditoria: información
verificable, registros o declaraciones de
hechos.

Definición (cont.)
... “con el fin de determinar la extensión
con que se cumplen los criterios de
auditoria”

Criterios de Auditoría: políticas,
procedimientos, estándares, buenas
prácticas o requisitos con los que el
auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoria.

DEFINICION
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensión con que se
cumplen los criterios de auditoria del
sistema de gestión fijado por la
organización”

CLASIFICACIÓN DE LAS
AUDITORÍAS
PRIMERA PARTE
La organización audita su
propio SGC
Ej.: auditoria interna

 AUDITORÍAS
INTERNAS
 AUDITORÍAS
EXTERNAS

SEGUNDA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos de partes
interesadas
Ej.: cliente audita proveedor

TERCERA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos independientes
Ej.: auditoria de certificación

Términos y Definiciones


Cliente de la
auditoria
Organización o persona
que solicita una auditoría

Puede ser el
auditado u
otra
organización

auditoria

auditado

Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria

Organización que es
auditada

Equipo auditor
Uno de los
auditores es
designado como
líder

Puede incluir
auditores en
entrenamiento

Uno o más auditores que
llevan a cabo una auditoría

No participa
como auditor

auditor
ISO 9000:2005

Experto técnico

Persona con la competencia
para llevar a cabo una auditoría

Persona que aporta
experiencia o conocimientos
específicos al equipo auditor

ISO 19011:2002

programa de auditoria

ISO 9000:2005

Conjunto de uno o más
auditorias planificadas para un
período de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propósito
específico

ISO 19011:2002

criterio de auditoria

plan de auditoria

alcance de la auditoria

conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias

descripción de las
actividades y de los detalles
de una auditoria

extensión y límites de una
auditoria

evidencia de la auditoría

hallazgos de la auditoría

conclusión de la auditoria

registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los criterios de auditoria y
que son verificables

resultados de la evaluación
de la evidencia de la
auditoria recopilada frente
a los criterios de auditoria

resultado de una auditoria
que proporciona el equipo
auditor tras considerar los
objetivos y todos los
hallazgos de la auditoria


ISO 9000:2005
ISO 19011:2002

conformidad
cumplimiento de un requisito

requisito
necesidad o expectativa
establecida generalmente
implícita u obligatoria

no conformidad
incumplimiento de un requisito


Principios de auditoria
relacionados con los auditores
Conducta Ética
El fundamento del
profesionalismo

Presentación justa
La obligación de reportar
acertada y precisamente

Cuidado profesional
La aplicación de esmero y criterio en
la auditoría

ISO 19011:2002

Principios de auditoria
relacionados con los auditores
ISO 19011:2002

Independencia
La base para la
imparcialidad de la
auditoría y la objetividad
de las conclusiones

Enfoque basado en evidencias
El método racional para lograr
conclusiones de la auditoría confiables y
reproducibles en un proceso sistemático

Procedimientos de
Auditoria


PROPÓSITO DE UNA
AUDITORIA
 Determinar si el Sistema de Gestión
 Es Conforme a las disposiciones

planificadas, los estándares y los
requisitos de las normas aplicables
 Está funcionando / implementado

 Es efectivo y produce los resultados
previstos

 Proveer información para la Revisión
por la Dirección

Razones para realizar una
auditoria
 Está

programada

 Nuevos proveedores
 Revisión periódica de proveedores

 Requisito contractual
 Cambios en el sistema

 Problemas de calidad

Beneficios
Dar confianza a la dirección

Dar confianza al cliente
Observar problemas operacionales
Proveer oportunidades de mejoramiento

Proveer retroalimentación para acciones
correctivas y preventivas

EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Considerar
 Importancia de los procesos y áreas a
auditar
 Estado de la actividad

 Resultados de auditorías previas
 Minimizar alteraciones en la Empresa
 Disponibilidad de los auditados y auditores
El programa suele ser anual o semestral


EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
PAUTAS
1. Incluir todos los sectores/areas y procesos
dentro del alcance del SGC
2. Cubrir todos los requisitos de la norma
aplicable

3. Definir frecuencia de auditorías según
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realización de cada
auditoría


PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA

Debe comprender:
 alcance

 frecuencia
 metodología de auditorias

 responsabilidades y requisitos para

 conducirlas

 comunicar sus resultados


Guía 19011


ISO 19011:2002
Guías para auditar sistemas de
calidad y ambiental
1 Alcance

2 Referencia Normativa
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoria
5 Gestión de programas de auditoria
6 Actividades de auditoria
7 Competencia y evaluación de auditores


Calificaciones del auditor
• Atributos personales

• Calificaciones duales

• Educación,
entrenamiento,
trabajo y experiencia
en auditorias

• Proceso de evaluación

• Competencia

• Selección del equipo
auditor

• Líder del equipo
ISO 19011:2002

• Desarrollo profesional
continuo DPC
• Cuidado profesional

• Lenguaje


Revisión documental inicial
En muchos casos no es posible
asegurar si los requisitos de
ISO 9001 se cumplen, solamente
revisando el manual de calidad

(Adecuación, de escritorio, de intención)
Los auditores tendrán que desarrollar
un enfoque global para asegurar la
adecuación de la documentación del
SGC (no sólo procedimientos) y pueden
desarrollar una parte o el total de esa
actividad en sitio

ISO
9001:2008

u otros
criterios de
auditoría

Utilizar listas de chequeo

Beneficios de la revisión
documental inicial
• Entender el sistema
• Ayuda a la planificación
• Identifica necesidad de especialista
• Identifica problemas
• Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
• Evalúa si es entendible

Auditoria de conformidad
o de implementación

y el resto de
la documentación
del SGC

Prácticas de trabajo
Las prácticas de trabajo pueden
no estar documentadas en
procedimientos o instructivos


Etapas de la auditoria


ETAPAS DE UNA AUDITORÍA

1 – PREPARACIÓN
2 – EJECUCIÓN

3 – INFORME
4 – SEGUIMIENTO


Distribución típica de tiempos
1.- Preparación

40%

2.- Ejecución

40%

3.- Informe

10%

4.- Seguimiento

10%


Auditoria – Planificación


PAUTAS PARA LA PREPARACIÓN DE
LA AUDITORÍA

• Las auditorías son costosas

• Las auditorías deben ser bien planeadas y

conducidas
• Las auditorías no deben ser realizadas “por

sorpresa”
• Acordar siempre con el auditado fechas
convenientes por adelantado (ver “Programa de
Auditoria”)

INFORMACIÓN PREVIA
 Informes de Auditorias anteriores y

Revisiones de la Dirección
 Documentos del SGC: Fichas de

procesos, procedimientos, métodos,
manuales, etc.
 Mapa de procesos
 Legislación, otros requisitos aplicables

y Documentos Institucionales
 Reclamos de partes interesadas

 Necesidades de la Gerencia

INFORMACION DEL AREA A
AUDITAR
• Qué hacen en el Area / sector?
• Cuán grande es cada proceso?

• Qué procesos operan?
• Qué criterios se deben cumplir?
• Complejidad de las operaciones


PREPARACION DEL AUDITOR
ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...

• Mapear el sistema
– Procesos

– Entradas & salidas
– Controles

– Secuencia de procesos
– Interacciones

• Elaborar el Plan de Auditoria!

PREPARACION DEL AUDITOR
El auditor debe prepararse para...
 Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control
 No limitarse solo a determinar la conformidad de las
actividades con lo establecido en los procedimientos
 Evaluar también, y sobre todo, si el proceso es
capaz y produce los resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad
de los procesos y del sistema para alcanzar los
objetivos establecidos !

AGENDA DE AUDITORÍA
 Objetivo y alcance
 Lugares, fechas y recursos
 Criterio: Documentos o requisitos

aplicables
 Integrantes del Equipo de

Auditoria
 Cronograma de actividades, con tareas

asignadas a los auditores
Debe ser acordado con el auditado

AGENDA DE AUDITORÍA
AGENDA DE LA AUDITORIA
1.

Información General de Auditoria Interna
Procesos / Sector Auditado:

Código de Auditoría:

VENTAS – ADMINISTRACION
Fecha de Auditoria:
Auditor Líder:
Auditor Asistente:
Objetivo de la Auditoria:

2008 / 04

11 de Junio de 2008

Criterio: ISO9001:2000

Sr. Au.

Sr. Ditor
: Evaluar el grado de implementación del Sistema Integrado
de Gestión

Alcance de la Auditoria:
Todos los procesos comerciales y Administrativos. Todos los requisitos aplicables
1.1

Agenda

Hora

Auditor Líder

Auditor Asistente

9:00

Reunión Inicial

9:15

Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)

9:45

Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)

10:30

Logística (7.4)

12:00

Mercado externo (7.2., 8.2.1)
Exportaciones (7.2, 8.2.1)
REFRIGERIO

13:00

Reunión de enlace del equipo auditor

14:00

Reunión Final


PREPARACIÓN DE LA AUDITORIA
El Equipo de Auditoria debe ser informado de:
 Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria
 Detalles de los sectores y actividades a auditar

El Equipo de Auditoria debe:
 Recopilar la información previa necesaria
 Elaborar la agenda de Auditoria
 Preparar los documentos de trabajo:
 Listas de verificación

 Formatos

TEMAS A INVESTIGAR Y
SECUENCIA
1.- El SGC está diseñado conforme a
las normas aplicables?
Secuencia

Secuencia
tradicional sugerida

2.- El SGC está implementado y
funciona según la planificación?
Debilidades

3.- El SGC es eficaz?
En requisitos
¿ Es capaz para lograr los objetivos específicos
y alcanzar la satisfacción de las
partes interesadas?

PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Se recomienda realizar la primera entrevista al
responsable del Sistema de gestión de calidad para
tener una visión global del mismo.
• La penúltima entrevista debe hacerse a Recursos
Humanos para cruzar información recogida en
campo sobre competencias y responsabilidades del
personal.
• La última entrevista es a la Alta Dirección ya que es
importante preguntarle aspectos de gestión una vez
que se ha auditado todos los procesos planificados.


PAUTAS PARA LA AGENDA DE
AUDITORIA
• Siempre debe auditarse al Representante de la
Dirección y a la Alta Dirección aún cuando el
alcance de la auditoria fuese bien reducido.
• Respetar los horarios de entrada/salida,
tiempos de descanso y otros.
• Incluir en la Agenda los tiempos de traslado
cuando las sedes son distantes entre sí.
• Incluir en la Agenda los tiempos de refrigerio de
los auditores pero no contabilizarlos en el
numero de días/ horas auditor.

TALLER 1 – AGENDA DE
AUDITORIA
INSTRUCCIONES
• Para la DGA, elabore un Plan de auditoria
interna para el alcance INDICADO EN EL
MANUAL de Calidad y utilizando la
información del mismo.
• Tiempo estimado 8 días auditor.


TALLER 1- AGENDA DE
AUDITORIA

MATERIALES A UTILIZAR:
• Manual de gestión de Calidad de DGA
• Formato de Plan de Auditoria de DGA
• Norma ISO 9001:2008


PLAN DE AUDITORIA
Fecha:
Objetivo:
Alcance:
Criterios de Auditoría:
DIA 1
Día

Hora

Auditor

Proceso a Auditar

DIA 2
Auditado

Requisitos

Día

Hora

Auditor

Proceso a Auditar

Equipo Auditor:
NOMBRES

PROCESO

AL: Auditor Líder, A: Auditor, O:Observador
Consideraciones:

Jefe de Calidad


Auditado

Requisitos

LISTA DE VERIFICACIÓN
 Guía para asegurar la continuidad de la
Auditoria
 Mantiene claros los objetivos
 Ayuda a administrar el tiempo
 Define el camino de la
investigación
 Organiza la toma de notas


MUNDIAL S.A.

SISTEMAS INTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA

FECHA:.............
AUDITORIA:......

LISTA DE VERIFICACION
SECTOR/PROCESO:...............................

AUDITADO:...........................

ALCANCE:.................................................

AUDITOR:...................................
.

REQUISITOS

Diseñar una muestra
sistémica y registrarla
en la
Lista de Verificación

PUNTOS A VERIFICAR

Doc

PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO

CONTROL
DEL
PROCESO

MEJORA
DEL
PROCESO

SIG
Resp.
Recursos

TOTAL AUDITORIA


Reg
.

HALLAZGOS

NC

Mal uso de la Lista de Verificación:
 Omisión de temas importantes por no estar
incluidos
 Realizar un ejercicio de preguntas y
respuestas (obstrucción de la comunicación)

 Tener una perspectiva estrecha del sistema de
Calidad


TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
INSTRUCCIONES;
Para un proceso a auditar que está
incluido en el Plan de la Auditoria, elabore
una lista de verificación, considerando
como potenciales preguntas los puntos de
las normas a auditar, los documentos
Institucionales y el marco legal
relacionado.

TALLER 2 – LISTA DE
VERIFICACION
• Plan de la auditoria (Taller 1)
• Ficha de proceso asignada
• Formato Lista de Verificación de DGA
• Papel en blanco
• Norma ISO 9001

Enfoque de la auditoria


Relaciones auditor - auditado

Las relaciones entre auditor y
auditado son críticas para una
auditoría exitosa


Comunicación

Información

Ideas
Actitudes


Proceso comunicativo
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica e
interpreta
Retroalimentación


Barreras para una
comunicación efectiva

Físicas
Intelectuales
Fisiológicas


Creando un clima para la comunicación:
 Tranquilice al auditado

 Explique el propósito
 Explique acerca de las notas

 Mantenga al auditado informado de sus
observaciones


Enfoque exitoso para la auditoria
• Establecer un clima
apropiado
• Tranquilice al
auditado
• Utilice la técnica
para preguntar
apropiada

• Haga preguntas
aclaratorias
• Observe el
lenguaje corporal
• Observe el
lenguaje paralelo
• Sea amigable y
diplomático


Auditoria - Ejecución


EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA

ETAPAS
 Reunión inicial
 Recopilación de evi dencias
 Reunión final


REUNION DE APERTURA
 Se establecen las reglas generales
para la realización de la Auditoria

 Contenidos:
 Presentaciones
 Exponer cuál es el objetivo, alcance y criterio de la
Auditoria, siempre enfocando el propósito de mejora
 Metodología a emplear para entrevistas y reporte
 Definición de No Conformidad, Observación, etc

 Revisión de la agenda de Auditoria
 Identificar los responsables de las áreas a ser
auditadas (interlocutores válidos)

REUNION DE APERTURA
 Contenidos (cont.) :
 Aclarar que la Auditoria es
una muestra
 Declaración de confidencialidad
 Arreglos logísticos, traslados, seguridad,
pasaportes médicos, etc
 Aclaración de dudas

 Confirmar horario de la
reunión final
 Confirmar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
La reunión inicial no se debe suprimir!

EVIDENCIAS OBJETIVAS
 Información verificable
 Se basan en:

- entrevistas

- examen de documentos
- observación de actividades y condiciones

- resultados de mediciones y ensayo
- registros

ENTREVISTAS
Técnicas de preguntas: Abiertas

qué
porqué
cuándo
cómo
dónde
quién

Muéstreme!

Usar prudentemente las preguntas:
Cerradas
Aclaratorias

RECOPILACION DE
EVIDENCIAS

 El auditor mantiene el control
 Lista de participantes
 Auditar dentro de la actividad
planeada

 Tomar notas

 Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas


RECOPILACION DE
EVIDENCIAS

 Investigar todo lo necesario
 Seguir la pista de auditoria
 Tomar muestras representativas
 Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la
realidad


RECOPILACION DE
EVIDENCIAS

 Verificar lo expuesto durante
las entrevistas

 Comunicar al auditado las No


Conformidades
Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas

 Registrar las No Conformidades

Rol del Auditor


Rol del Auditor
 El rol del auditor es establecer para el cliente
de la auditoria la información basada en
hechos de hasta qué grado los requisitos del
criterio de auditoria se cumplen

 Todas las conclusiones deben
firmemente en evidencia objetiva

basarse

 El auditor líder debe estar completamente a
cargo de la auditoria.

RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
 Cumplir con los requisitos
 Seguir plan y procedimientos
 Permanecer dentro del alcance
 Comunicar y aclarar requisitos de auditoría
 Planear y realizar tareas individuales, acertada y
responsablemente
 Recolectar y analizar evidencia


RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
 Permanecer alerta
 Reportar las observaciones
 Verificar acciones correctivas
 Cooperar con el auditor líder
 Retener y proteger documentos de la auditoría
 Mantener confidencialidad
 Actuar de manera ética


Responsabilidades del
Auditor Líder
• Obtener toda la información requerida para la
planificación
• Asistir en la selección del equipo
• Preparar el plan general
• Asignar tareas individuales
• Asegurar que los documentos de trabajo estén
preparados
• Auditar suficiencia
• Representar al equipo auditor


Responsabilidades del
Auditor Líder
• Presidir las reuniones de apertura y cierre
• Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo
al plan
• Asegurar que las reuniones de enlace se llevan a
cabo regularmente
• Asegurar que los resultados de auditoria sean
reportados de una forma clara, concluyente y sin
demoras


Reporte de NC


Qué es una No Conformidad?...
No cumplimiento de un requisito del cliente o
de otras
partes interesadas


Requisito: necesidad o expectativa establecida
o implícita
Requisito legal o regulatorio
Una Oportunidad para mejorar el desempeño, los
resultados y la satisfacción de partes interesadas



FORTA
LEZAS

HALLAZGO
DE LA
AUDITORÍA

DEBILIDADES

•

Documentar las Fortalezas encontradas

•

Las Debilidades pueden darse a través de:

a. No conformidades: generadas por el incumplimiento de
requisitos establecidos
b. Potenciales No conformidades (Observaciones): se
generan a raíz de hallazgos donde aún no se ha
incumplido requisitos pero se tienen evidencias que en
cualquier momento se presentarán las mismas.

DEBILIDADES

NC

Para que un Hallazgo se defina como NC se
requieren 2 condiciones mínimas:

• Debe estar basado en evidencias objetivas
• Debe demostrarse incumplimiento de
requisitos:
 De la norma ISO 9001 y otros estándares
aplicables
 Procedimientos, planes u objetivos/metas
 Requisitos legales o regulatorios

INFORME DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS

Area/Proceso
Hallazgo(evidencia objetiva)
Requisito Incumplido
Firma


SOLICITUD DE ACCION:
Proceso: FP-1-C-7.4-L-06

Fecha:

Fuente:

Auditoria

CORRECTIVA

PREVENTIVA

Propietario del proceso:

Revisión por la Dirección

Análisis de Datos

Reclamos
N° ……….

Descripción de la no-conformidad:

Nº
N° de AC/AP anterior.

Descripción de la no-conformidad potencial:

Nombre:

Firma:

Fecha:

Firma:

Fecha:

Acción inmediata (cuando aplique)

Nombre:
Descripción de causas principales:

Acciones a tomar:

Correctivo

Acción Correctiva

Acción Preventiva

Descripción de acción:

Responsable

Fecha

10.07.2010
22.07.2010
05.08.2010

Responsable del proceso:

Firma:

Verificación de la implementación:
Nombre
Firma
Fecha:
Comentarios:


Fecha:

EJEMPLO 1
Para el proceso Bienestar de Personal, se tiene como
objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos
de subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de
expedientes tramitados oportunamente para el pago de
subsidios” teniendo como meta 90% de cumplimiento
mensual, la cual no se ha logrado para los últimos 4
meses, en los que los resultados están por debajo del
85%. El jefe de la División de RR.HH dice que aún no se
han identificado las causas de los problemas ni tomado
las acciones correspondientes.


REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 1
Para el Proceso Bienestar de Personal, NO se evidencia la
toma de acciones relacionadas con el incumplimiento del
Objetivo “Cumplir oportunamente con el trámite de pagos de
subsidios”, cuyo Indicador es “Porcentaje de expedientes
tramitados oportunamente para el pago de subsidios” teniendo
como meta 90% de cumplimiento mensual, la cual no se ha
logrado para los últimos 4 meses, en los que los resultados
están por debajo del 85%. La Norma ISO 9001:2008 requiere,
en el punto 8.2.3 lo siguiente:…”Cuando no se alcancen los
resultados planificados , deben llevarse a cabo correcciones y
acciones correctivas, según sea conveniente”. La Ficha de
procesos Bienestar del Personal establece la meta referida.
REQUISITO
INCUMPLIDO

EJEMPLO 2
Durante la auditoria a la DGA se ha
evidenciado que las personas auditadas
en los procesos de: Servicios Generales,
Gestión de Compras, Almacenes,
Egresos- Pago manifestaron que no les
habían comunicado sus
responsabilidades.


REDACCIÓN DEL EJEMPLO
EVIDENCIA 2
Se ha evidenciado la No comunicación de sus
responsabilidades a los auditados de los procesos
siguientes: Servicios Generales, Gestión de Compras,
Almacenes, Egresos- Pago.
La Norma ISO 9001:2008 requiere, en el punto 5.5.1 lo
siguiente: La Alta Dirección debe asegurarse que las
responsabilidades y autoridades están definidas y son
comunicadas dentro de la Organización.

REQUISITO
INCUMPLIDO

NO CONFORMIDADES
NO
CONFORMIDAD

ACEPTA LA NO
CONFORMIDAD

INVESTIGAR
CAUSA

DETERMINAR
ACCIÓN
CORRECTIVA

VERIFICACIÓN
IMPLEMENTACIÓN
Auditor

Auditado
VERIFICACIÓN
EFICACIA


REUNIÓN DE CIERRE



Agradecimientos



Objetivos y alcance de la Auditoría



Aclarar que la Auditoría fue una muestra



Conclusiones:
- existe un SGC?
- está implementado?
- es eficaz?
En relación al objetivo de la auditoría,
cuál es la conclusión?

REUNIÓN DE CIERRE



No conformidades
presentadas por cada auditor



Acordar fechas de verificación de
acciones correctivas



Aclaración de dudas


TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
INSTRUCCIONES
• Los participantes resolverán los casos
presentados por el Expositor.


TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
• Separata de Reporte de No
conformidades
• Formato de Solicitud de Acción correctiva/
preventiva de la DGA
• Norma: ISO 9001


Auditoria Integrada El Reporte final


El Reporte es un proceso
continuo!!!

El informe escrito










Área auditada
Lugar y Fecha
Equipo de Auditoria
Participantes

Documentación aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones

Resumen de los resultados, fortalezas y debilidades
del SGC
No conformidades y observaciones

Auditoria Integrada Seguimiento


SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIÓN
EVIDENCIAS DE:
•CAPACITACIÓN
•NUEVOS PROCEDIMIENTOS
•CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
•NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC


TALLER 4 - ENTREVISTAS
INSTRUCCIONES:

En base a la Lista de verificación del
Taller 2, realice una entrevista a su
auditado de acuerdo a lo desarrollado en
el taller mencionado.


TALLER 4 - ENTREVISTAS

• Lista de verificación del Taller 2


FIN DEL CURSO
GRACIAS POR SU
ATENCIÓN


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