Implementación de Sistema de Transferencia Interbancaria - Control
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Este documento presenta un informe de monitoreo de riesgos para el proyecto de implementación de un sistema de transferencia interbancaria. Revisa los riesgos identificados inicialmente, actualizando probabilidades e impactos. También evalúa cómo se han comportado los riesgos sucedidos frente a lo estimado, y revisa los planes de contingencia y emergencia implementados. Por último, evalúa la necesidad de acciones correctivas luego de aprobarse un cambio solicitado.
Implementación de Sistema de Transferencia Interbancaria - Control
- 1. FGPR410- Versión 4.0 CONTROL DE VERSIONES Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha 1.0 VG EGEC OC 14/07/2012 Motivo Versión Inicial SOLICITUD DE CAMBIO Nº 01 NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMA DE TRANSFERENCIA INTERBANCARIA ISITRA SOLICITANTES DEL CAMBIO Comité de control de cambios TIPO DE CAMBIO REQUERIDO ACCIÓN CORRECTIVA ACCIÓN PREVENTIVA REPARACIÓN POR DEFECTO CAMBIO EN EL PLAN DE PROYECTO DEFINICIÓN DEL PROBLEMA O SITUACIÓN ACTUAL: DEFINA Y ACOTE EL PROBLEMA QUE SE VA A RESOLVER, DISTINGUIENDO EL PROBLEMA DE SUS CAUSAS, Y DE SUS CONSECUENCIAS. Se detecto que el Servicio STITR pierde la conexión al HCM a través de la interface proporcionada por Nuevatrinoc y no puede retomarla. El Servicio STITR no puede reiniciar la comunicación ya que no puede re instanciar el objeto que permite consumir la interface (DLL). X DESCRIPCIÓN DETALLADA DEL CAMBIO SOLICITADO: ESPECIFIQUE CON CLARIDAD EL CAMBIO SOLICITADO, PRECISANDO EL QUÉ, QUIÉN, CÓMO, CUÁNDO Y DÓNDE. Innexus creara un componente de nombre “aplicación de contingencia” cuya finalidad es que detenga e inicie el servicio STITR. El desarrollo deberá estar terminado en 02 días. Las pruebas de integración en el Banco Coreano se realizaran en la primera semana de Agosto del 2012. Innexus modificara el Servicio STITR para que este en el caso haya perdido la comunicación cada t minutos utilizara el componente “aplicación de contingencia” para reiniciarse a si mismo. El desarrollo deberá estar terminado en 03 días. Las pruebas de integración en el Banco Coreano se realizaran en la primera semana de Agosto del 2012. Nuevatrinoc modificara su DLL de interface con el HCM para que tenga siempre devuelva un error y evitar que quede “congelado”. El desarrollo deberá estar terminado en 05 días. Las pruebas de integración en el Banco Coreano se realizaran en la primera semana de Agosto del 2012. RAZÓN POR LA QUE SE SOLICITA EL CAMBIO: ESPECIFIQUE CON CLARIDAD PORQUE MOTIVOS O RAZONES SOLICITA EL CAMBIO, PORQUE MOTIVOS ELIGE ESTE CURSO DE ACCIÓN Y NO OTRO ALTERNATIVO, Y QUÉ SUCEDERÍA SI EL CAMBIO NO SE REALIZA. Cumplir con la circular indicado por el BGAP que indica que la respuesta a las transferencias de los clientes debe ser contabilizado como máximo en 30minutos después de haber recibido la transferencia. Si no se realiza el cambio es posible recibir una sanción por el regulador con la inmediata perdida de confianza, etc. EFECTOS EN EL PROYECTO EN EL CORTO PLAZO Se realizaran pruebas técnicas en paralelo a las pruebas programadas. EN EL LARGO PLAZO Brindara confiabilidad en el servicio. EFECTOS EN OTROS PROYECTOS, PROGRAMAS, PORTAFOLIOS U OPERACIONES Ninguno. EFECTOS EXTRA EMPRESARIALES EN CLIENTES, MERCADOS, PROVEEDORES, GOBIERNO, ETC. En el caso de que ocurra el problema descrito se agregara robustez y un tiempo de respuesta adecuado en el Servicio STITR beneficiando el servicio brindado a nuestros clientes. Contacto: informes@dharma-consulting.com, Página Web: www.dharmacon.net Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
- 2. FGPR410- Versión 4.0 OBSERVACIONES Y COMENTARIOS ADICIONALES Los cambios deberán estar terminados y probados para el 31 de Agosto del 2013. REVISIÓN DEL COMITÉ DE CONTROL DE CAMBIOS FECHA DE REVISIÓN EFECTUADA POR RESULTADOS DE REVISIÓN (APROBADA/RECHAZADA) RESPONSABLE DE APLICAR/INFORMAR OBSERVACIONES ESPECIALES 16 de Julio del 2012 VG Aprobada EM / MH Ninguna Contacto: informes@dharma-consulting.com, Página Web: www.dharmacon.net Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
- 3. FGPR480- Versión 4.0 CONTROL DE VERSIONES Versión 01 Hecha por OC Revisada por EGEC Aprobada por VG Fecha Motivo 23/06/2012 Version Original INSPECCIÓN DE CALIDAD Nº 10 NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMA DE TRANSFERENCIA INTERBANCARIA ISITRA DATOS DEL ENTREGABLE INSPECCIONADO FASE ENTREGABLE 2º NIVEL ENTREGABLE 3º NIVEL 1.3 Iniciación PAQUETE DE TRABAJO 1.1.2 Registro de Stakeholders ELABORADO POR Javier Gutiérrez ESTÁNDAR, NORMA O ESPECIFICACIÓN DE REFERENCIA PARA REALIZAR LA INSPECCIÓN PMBOK DATOS DE LA INSPECCIÓN OBJETIVOS DE LA INSPECCIÓN Verificar si el Proceso de Gestión de Proyectos obedece las practicas recomendadas en el PMBOK En caso de ser necesario se tomará las acciones correctivas para mitigar o evitar las consecuencias de detectadas. GRUPO DE INSPECCIÓN PERSONA Orlando Canales Valentino Gamarra MODO DE INSPECCIÓN ROL EN EL PROYECTO Jefe de Proyectos Consultor METODO FECHA ROL DURANTE LA INSPECCIÓN OBSERVACIONES Jefe de Proyectos - Otro Analista de Proyectos LUGAR HORARIO OBSERVACIONES Revisión de la organización de los archivos físicos RESULTADOS DE LA INSPECCIÓN LISTA DE DEFECTOS A CORREGIR O MEJORAS A REALIZAR Conforme RESPONSABLE No conforme FECHA REQUERIDA OBSERVACIONES OBSERVACIONES COMPLEMENTARIAS DOCUMENTOS ADJUNTOS Contacto: informes@dharma-consulting.com, Página Web: www.dharmacon.net Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
- 4. FGPR520- Versión 4.0 CONTROL DE VERSIONES Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha Motivo 1.0 RC VG OC 19/07/2012 Versión Original REPORTE DE PERFORMANCE DEL PROYECTO Nº 2 - SIMPLIFICADO NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO PERIODO IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMA DE TRANSFERENCIA INTERBANCARIA ISITRA FECHA DE CORTE Mes 2 27/08/2012 ESTADO ACTUAL DEL PROYECTO: COMO ESTÁ EL PROYECTO A LA FECHA DE CORTE DEL PERIODO 1.- SITUACIÓN DEL ALCANCE INDICADOR FÓRMULA CÁLCULO RESULTADO % AVANCE REAL EV / BAC 64,697.50 / 70,010.00 92.41% % AVANCE PLANIFICADO PV / BAC 65,320.00 / 70,010.00 93.30% 2.- EFICIENCIA DEL CRONOGRAMA INDICADOR FÓRMULA CÁLCULO RESULTADO SV (VARIACIÓN DEL CRONOGRAMA) SPI (INDICE DE RENDIMIENTO DEL EV – PV 64,697.50 - 65,320.00 -622.50 EV / PV 64,697.50 / 65,320.00 0.99 CRONOGRAMA) 3.- EFICIENCIA DEL COSTO INDICADOR FÓRMULA CÁLCULO RESULTADO CV (VARIACIÓN DEL COSTE) EV – AC 0.00 CPI (INDICE DE RENDIMIENTO DEL COSTE) EV / AC 64,697.50 - 64,697.50 64,697.50 / 6 4,697.50 1.00 4.- CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS DE CALIDAD Objetivos de Calidad CPI >= 0.98 SPI >= 0.97 Contacto: informes@dharma-consulting.com, Página Web: www.dharmacon.net Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
- 5. F520- Versión 2.0 PROBLEMAS Y PENDIENTES: POR TRATAR. Ninguno. PROBLEMA / PENDIENTE: PROGRAMADOS PARA RESOLVER. Enviar informe de estado a todo el equipo de proyecto, por correo electrónico. RESPONSABLE FECHA OC Por Definir. OTROS COMENTARIOS U OBSERVACIONES Ninguno. 2
- 6. FGPR540- Versión 4.0 CONTROL DE VERSIONES Versión Hecha por Revisada por Aprobada por Fecha 1.0 VG RC OC 21/07/2012 Motivo Versión Inicial INFORME DE MONITOREO DE RIESGOS NOMBRE DEL PROYECTO SIGLAS DEL PROYECTO IMPLEMENTACIÓN DE SISTEMA DE TRANSFERENCIA INTERBANCARIA ISITRA RIESGOS ACTUALES POTENCIALES REVISIÓN DE TRIGGERS PARA LOS RIESGOS IDENTIFICADOS INICIALMENTE • • • Área de calidad de Banco Coreano, Operador en Producción Reuniones de Seguimiento mas detallado de Equipo de Proyecto No tener identificado / definido Claro el proceso de negocio completo REVISIÓN Y CONFIRMACIÓN DE PROBABILIDAD E IMPACTO ESTIMADOS INICIALMENTE • • • • Adecuaciones / Modificaciones “Circular-026-2011-BGAP” del Banco Central de Reserva de Perú, se mantuvo la probabilidad en 0.18 Solicitudes adicionales no contempladas en el Alcance. Disminuyo la probabilidad a 0.16 Baja satisfacción del Usuario con respecto al Avance del proyecto. Disminuyo la probabilidad a 0.11 Baja satisfacción del cliente con respecto al Calidad del proyecto. Aumento la probabilidad a 0.4. Usuarios no comprometidos en los procesos del proyecto. Aumento la probabilidad a 0.05 • REVISIÓN DE ADECUACIÓN IDENTIFICADOS INICIALMENTE DE RESPUESTAS PLANIFICADAS PARA LOS RIESGOS Se corregirá la baja satisfacción del usuario con respecto al avance del proyecto mejorando la comunicación en los avances de los entregables y reforzar el seguimiento del avance de los entregables. Se comunicara las mejoras realizadas al proyecto que garantizan el cumplimiento de lo señalado en la circular del BGA y además se indicara las funcionalidades adicionales que se implementaron para garantizar la robustez del servicio STITR. REVISIÓN DE PLANES DE CONTINGENCIA PARA LOS RIESGOS IDENTIFICADOS INICIALMENTE Previamente a reuniones de concertación preparar comunicados claros que sirvan para transmitir los logros alcanzados, los beneficios que se obtendrán con el nuevo servicio indicando el nivel de automatización que se lograra. VERIFICACIÓN DE EJECUCIÓN DE RESPUESTAS PLANIFICADAS Se probaron con conexiones redundantes y adicionalmente se sobrecargo de mensajes obteniendo que el servicio se interrumpiera. Ante ello se solicito el control de cambios 001 que corrige el incidente detectado. Se observo que es mejor tener una comunicación clara y fluida con los integrantes del proyecto para mejorar su opinión con respecto al avance de este que tener reuniones de concertación y escalamiento. RIESGOS ACTUALES SUCEDIDOS VALORACIÓN DE IMPACTO REAL VS IMPACTO ESTIMADO • Retraso en la entrega de los equipos necesarios, inicialmente el impacto estimado fue de • 0.09 pero el impacto real fue de 0.18 Conectividad con los servicios interrumpida. Inicialmente el impacto estimado fue de 0.07 pero el impacto real fue de 0.13 Contacto: informes@dharma-consulting.com, Página Web: www.dharmacon.net Dharma Consulting ha sido revisada y aprobada como un proveedor de entrenamiento en Project Management por el Project Management Institute (PMI). Como un Registered Education Provider (R.E.P.) del PMI, Dharma Consulting ha aceptado regirse por los criterios establecidos de aseguramiento de calidad del PMI.
- 7. FGPR540- Versión 4.0 REVISIÓN DE PLANES DE CONTINGENCIA Baja satisfacción del cliente en función de la calidad, se ha efectuado: Identificar las expectativas de calidad de todos los interesados. Retraso en la entrega de los equipos necesarios: Se realizo seguimiento al proceso de compra, se identifico a otros proveedores y el tiempo de atención. Conectividad con los servicios interrumpida: tener validado la prueba de comunicación, verificar la existencia de conexiones redundantes, aplicar un control de cambios al proyecto para corregir el incidente detectado. ELABORACIÓN DE PLANES DE EMERGENCIA Retraso en la entrega de los equipos tuvo una demora en el proceso de desaduanaje que fue ocasionado por una incorrecta asignación en la partida de la DUA. El origen del problema fue asumido por la empresa. Con carta indicaron que el proceso esta en vías de ser subsanado y que ocasionaría un retraso en la entrega de dos semanas. PROGRAMACIÓN DE EJECUCIÓN DE PLANES DE CONTINGENCIA / EMERGENCIA El plan de contingencia fue aplicado de inmediato el proveedor dispuso la entrega de equipos similares a los solicitados mientras dure el impase. EVALUACIÓN DE NECESIDADES DE ACCIONES CORRECTIVAS O SOLICITUDES DE CAMBIO La Solicitud de Cambio Nº 001, solicitaba la creación de un componente que garantice que el servicio STITR Web no perderá comunicación con el HCM y de ser necesario reiniciara el servicio de forma automática. La solicitud fue aceptada, luego de analizar y evaluar la probabilidad. Ya que ponía en riesgo la continuidad del servicio y la exigencia de responder el estado de una transferencia de un cliente como máximo en 30 minutos de haberla recibido. La Acción Correctiva Nº 001, de acuerdo a la evaluación del problema planteado se decidió realizar la acción correctiva del caso para minimizar el impacto en el proyecto. NUEVOS RIESGOS DETECTADOS DEFINICIÓN DE TRIGGERS NO se ha detectado nuevos triggers EVALUACIÓN CUALITATIVA Y CATEGORIZACIÓN DE RIESGOS No se ha detectado nuevos riesgos. DEFINICIÓN DE RESPUESTAS PLANIFICADAS No se ha detectado nuevos riesgos. DEFINICIÓN DE PLANES DE CONTINGENCIA No se ha detectado nuevos riesgos. PROGRAMACIÓN DE EJECUCIÓN DE RESPUESTAS PLANIFICADAS No se ha detectado nuevos riesgos. 2 .